【摘 要】随着EPC模式在我国大型建设项目的广泛应用，项目建设参与各方均应提高在项目管理工作中的风险控制能力。本文从大型建设项目的实际出发，探讨业主方风险控制的途径。
1.EPC模式的定义及特点
EPC 工程总承包的定义即设计（Engineering）、采购（Procurement）、施工（Construction），是指 EPC 工程总承包项目的总承包商按照和业主或者投资者签订的合同规定，对工程项目实施工程中工程设计、设备和材料的采购、工程施工、 工程的投入使用进行全面承包的工程总承包第三方服务类型，总承包商还要依照合同约定对自己承包的工程的质量问题、安全状况、如期完工情况等向业主或者投资者全面负责。由于 EPC 总承包模式具有合同关系简单, 组织协调工作量小、能够缩短建设周期、利于投资控制等的优点，这种模式既可以利用承包商在工程项目设计、材料或设备采购和项目管理等方面的技术优势，又能使业主在设计方案、设备材料的采购和施工招标上拥有一定的选择权，而且工程总承包商对所承包的工程项目的质量、安全、工期、造价能全权负责。
2.工程项目风险定义及EPC模式下业主方风险管理存在的问题
2.1工程项目风险定义
工程项目风险是指在工程项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险产生的原因既在于项目外部环境的千变万化，又源于项目本身的复杂性及人的认识和预测能力的局限性。项目风险包括三个基本要素：一是风险因素的存在性；二是风险因素导致风险事件的不确定性；三是风险发生后产生的损失量的不确定性。
EPC 工程总承包模式是一种风险与效益并存的总承包模式，在实际应用中业主方往往缺乏规范、有效的管理程序系统，过于依赖EPC承包商，放弃项目管理的话语权，通常会让业主丧失对项目风险的全面把握，因而会错失改进和优化项目的机会，甚至会被拖入项目失控的局面。
2.2业主方在EPC 工程总承包模式下风险管理中存在的主要问题
2.2.1管理理念上未高度重视风险管理。在通常的EPC模式下，业主方不会正式制定系统的 EPC 工程风险管理方案，或者虽然有专门的风险管理人员，但一般未建立系统性全局性的 EPC 工程总承包项目的动态风险管理体系。
2.2.2风险管理技术力量薄弱。对于业主方而言，通常缺乏经验丰富EPC管理人员，风险识别与风险评估方法过于简单、粗糙，难以对 EPC 工程总承包过程中的各类风险进行有效地的识别、评估和控制。
2.2.3应对风险管理的措施匮乏。项目风险的产生有多方面原因，对于不同风险应采取不同的针对性的应对策略，业主方对于解决此类问题的措施相对较少。
3.EPC模式下的业主面临的主要风险
对于业主而言，EPC模式下项目能否达到既定目标，重点在于业主方在于工程实施阶段能有效防范风险而不是单纯应对风险。在工程项目实施过程中，有效的风险管理能为项目的顺利实施提供安全和正常运行的环境，为高质高效、如期达成项目目标提供更为有效的保障；风险管理也能为工程项目风险的预先识别、规避、减少或最低程度降低风险发生时的损失，及时弥补风险发生时造成的损失，保质保量地完成工作，达到预期的项目整体目标提供有利保障。
结合大型工程项目实际，业主方主要面对以下风险：
3.1合同风险。
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项目合同是业主方与总承包方处理项目的主要依据。业主方必须对合同进行逐条进行风险分析保证业主方职权匹配。
常见的合同风险：①未对总承包方过度风险提出合理化化解，导致总承包方以偏高价格中标。②合同中对总承包方责任规定模糊，特别是试车性能考核等关键环节。③合同出现疏漏特别是技术附件没有明确约定或者存在对业主不利的技术标准或条款。
3.2财务风险
①财务成本增加风险。EPC 管理模式下，合同支付是按里程牌设定节点进行的，一般EPC项目工期较长，如果里程牌节点设置不够合理，就会导致在项目执行过程中出现资金超付现象，即总承包方实际完成的项目进度小于业主支付资金，从而导致财务成本增加的风险。②投资费用超概算风险。在项目实施过程中，总包方有时会根据设计变更、合同变更等导致费用的增加而向业主提出签证和索赔，这些费用的支付会导致项目投资费用超概算。
3.3过度依赖总承包方风险。
避免放手不管又要避免干预过多。重点在于抓好宏观管理和协调服务工作。①业主未对工艺设计关键节点把控审核，项目设计可能未预留升级通道，对项目后期工艺升级优化造成障碍。②业主未参与核心设备招标审核工作，未对参与投标的设备提前遴选，对于核心设备未能优中选优。
4. EPC 模式下业主风险控制的措施
在EPC项目中，尽管承包方处于核心地位，承担了设计、采购和施工管理的所有工作，但是业主方仍然要对项目适度把控，确保各类资源得到最有效地利用，为项目实施创造更多的有利条 件。
4.1 配置结构合理能力过硬的管理人员来降低项目实施风险。专业的，有经验的管理人员能够大大降低项目运作的风险。在 EPC 工程总承包项目施工过程中，业主方专业的有经验的管理人员可以对项目有可能存在的风险进行识别、评估之后，并制定详细的风险管理清单跟踪解决落实。一旦发生任何风险，能在第一时间作出反应，有效避免或者将损失降到所能达到的最低程度。
4.2选择经验丰富的监理单位提前介入项目全过程，指导项目规避风险。
选择经验丰富的监理单位，不仅仅是对项目质量、进度、投资、安全的四大控制进行有效监督，在项目前期监理方提前介入，可以借助监理单位的相关经验，提前规避风险。
4.3优化项目管理组织机构，完善各阶段管理制度和运行机制，做好信息沟通及反馈工作。例如对合同与设计进行会审动态管理；业主方对设计阶段的关键节点有有所介入，参与方案和施工图会审。
项目建设期间，畅通的信息沟通渠道有利于问题的解决，有利于项目的开展。业主方应制定信息沟通反馈机制，建立起业主方、监理方、总承包方、主要分包方参加的定期工作协调汇报等管理制度，通过定期沟通尽早发现风险、分析风险、解决风险。
5.结语
EPC总承包模式具有资源配置优化、综合效益集成等多方面优势，实施工程总承包是目前工程建设最有效、最先进的建管途径之一，但在EPC总承包项目管理模式过程中，在确保承包商的一定利润空间及保证业主和承包各方的共同利益的前提下如何减少业主的风险还有很多需要探讨和改进的地方，从根本上规避或减轻EPC项目业主方的风险还需要我们不断的研究。
参考文献：
[1]陈瑞海.建设项目的业主投资风险管理探讨（J）.城市建设理论研究2013（42）
[2]胡杰武.《工程项目风险管理》.北京交通大学出版社.2015年4月
论文作者:武林杰
论文发表刊物:《低碳地产》2016年12期
论文发表时间:2016/10/20
标签：风险论文; 业主论文; 项目论文; 工程论文; 承包方论文; 总承包论文; 风险管理论文; 《低碳地产》2016年12期论文;