科技成果转化与科技成果信息资源的开发利用，本文主要内容关键词为：科技成果论文,信息资源论文,开发利用论文,成果转化论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G3文献标识码：A文章编号：1008—4533 （2000）02—0082—03
党的十四届五中全会提出实行两个具有全局意义上的根本性转变：一是经济体制从传统计划经济向社会主义市场经济体制转变；二是经济增长方式从粗放型向集约型转变，促使经济持续、快速、健康发展和社会全面进步。其中，经济增长方式从粗放型向集约型的转变能否成功，关键在于“科学技术第一生产力”能否充分发挥作用，而“科学技术第一生产力”作用的发挥则有赖于科技成果转化，也就是说科技成果转化将针对经济增长方式的转变起着至关重要的作用，要进行卓有成效的科技成果转化，首先必须做好科技成果信息资源的开发利用。
目前，促进科技成果转化的具体措施可以概括为以下几个方面：在社会舆论和宣传上反复强调开发利用科技成果信息资源的重要性和紧迫性，促使企业加强与科研机构和大学的联系与合作；政府设立振兴科技成果信息资源开发利用的组织机构；制定振兴科技成果开发利用的国家战略和扶植政策，或颁布一系列优惠政策措施；加速建设科技成果转化基地；加速进行新科技的研究开发活动，加大中试研究阶段的资金投入力度；放手引进先进技术与独立开发拥有自主知识产权的技术相互结合；及时改变外国技术及高技术资本的投资方向，使国内外科技成果信息资源在开发利用上得到较好的相互补充；利用产业结构调整和国际分工的机遇，大力开发科技成果信息资源；充分调动科技成果信息资源开发利用过程中公共部门与私营部门两者的积极性；大力培养科技成果信息资源营销人才，永久的与临时的科技成果信息市场的相互配套，形成国际与国内市场的相互融合。
据统计，近几年来我国每年申请的专利技术有8万多项， 获得省部级鉴定的科研成果有3万多项，然而，专利实施率长期徘徊在10 %左右，科技成果转化商品率约20%，转化后获得规模经济效益的比例大约在5—10%，远低于发达国家的60—80%， 高新技术产业产值只有工业总产值的约8%，远低于发达国家的30—40%。科技成果转化率的低下， 已构成制约我国经济发展的瓶颈。在对经济活动的主体——生产企业的调查中我们发现，制约企业技术创新活动的最重要的三个因素分别是缺乏资金、缺乏技术人才以及缺乏科技成果信息和市场信息，如果将人力资源看成广义的科技成果信息资源，那么，后两项总和的重要性将超过资金的缺乏，这说明缺乏有形和无形的科技成果信息资源，已成为制约我省企业进行技术创新和实现科技成果转化的最主要的因素。
因此，要做好科技成果转化工作，必须做好科技成果信息资源的开发利用工作，科技成果信息资源开发利用的基本途径有以下几个方面：
（1 ）采用“出版物——数据库”一体化模式开发和利用科技成果信息资源。目前，我国不少企业还没有建立起有效的电子信息系统，即使建立起企业内部网，大多没有有效地充分利用这些网络为企业生产管理活动服务。不少企业研究与开发人员依然习惯于与传统的出版物打交道，或者首先选择传统信息媒介（如报纸广告、电视新闻等）搜寻新产品新技术信息。因此，科技成果信息资源管理机构需要针对这种信息需求特征，采用出版物与电子数据库相互配合的一体化信息资源开发模式，提高科技成果信息资源利用率。
（2）面向企业信息主管与信息经纪人的开发利用模式。 出版科技成果的连续或不定期出版物，或者建立在线科技成果数据库信息服务，只是完成了科技成果开发利用的供给端机制，它们与企业对科技成果信息资源的消费需求之间还存在一个相当大的信息屏障，通过企业信息主管和技术市场（或信息市场）经纪人制度或活动，可以较为有效地使科技成果信息资源顺利地为企业创新活动所接受或被开发利用。以广东省为例，截止 1998 年底， 广东省有 5716 家技术贸易机构， 从业人员1447750人，仅广州市就达到1400多家技术贸易机构，从业人员达到2万多人。1998年全省技术合同数6253项，合同金额24.8亿，其中，作为中心城市的广州和深圳，成交技术合同数和合同金额分别达到3051 项，5.585亿和183项，4.995亿。
企业信息主管不仅需要掌握现代信息技术潮流及对企业经营管理的影响，使企业信息管理系统正常运转，而且肩负有协助企业管理人员搜寻信息和管理信息的责任。可以说，企业信息主管有两种角色，一是做为商务人员的信息经理，这时，主要考虑网络数据库，电子文件的商业用途，特别是为企业产品开发和市场营销提供决策背景资料；一是做为结构师的信息经理，需要考虑企业信息管理系统的各种解决方案，数据安全等问题。
科技成果信息资源管理者有两种方式实现与企业信息主管的沟通和交流，一是直接联系方式，如通过商业会议或技术演示会议实现交流；二是间接联系方式，主要是通过社会信息市场上的信息经纪人实现相互间的交流。信息市场上的经纪人可以提供在线经纪服务，也可以提供非在线经纪服务。他们的存在，有效地提高了科技成果信息市场上信息资源的配置效率。
（3）促进官、产、学、研结合，完善技术创新机制， 提高科技成果信息资源利用率。1985—1997年广东省高校、科研院所专利申请数仅占全省申请总数的2.4%。尽管近3年来广东省专利申请数和授权数连续稳居全国第一，并远超其他省市，然而，广东高校和科研院所专利申请数长期停滞不前，甚至有25所高校的专利公告量为零。改变这种重视科研成果而忽视知识产权倾向的有效途径之一，就是密切官、产、学、研的结合，积极完善社会对技术创新的激励和保护制度，引导高校和科研院所重点开发具有市场前景和销售力的新产品新技术。广东省科委组织的调研表明，影响企业从高等院校和研究院所获取科技成果的四大因素由强到弱依次是缺乏有关高校、研究院所科技成果信息，对科技成果的市场前景把握不准，科技成果的技术不够成熟，以及科技成果很难实现商品化生产。
因此，如果科技成果信息资源管理能够形成官、产、学、研的联合开发利用模式，不仅能够有效地引导科研院所和高等院校研究开发机构开发直接面向市场的技术和产品，而且可以极大地提高企业获取新产品新技术的信息效率，缩短研究开发与信息资源开发利用之间的距离，从而提高科技成果信息资源利用率。调研结果表明，企业与科研机构或高等院校开展合作的期望十分高，我省大部分企业很希望加强与科研机构、高等院校研究机构的合作，而高等院校成为企业首选对象。企业认为合作增强了企业的技术创新能力。例如，在接受调查的企业中，91.2%的企业希望与科研机构和高等院校进行合作研究开发，且已有50.2%的企业与科研机构或高等院校建立了合作关系。
（4）风险投资与交叉融资，带动科技成果信息资源开发利用。 发达国家科技成果转化规律告诉我们，没有一个高效率的风险投资制度和不同产业部门之间的交叉融资政策，难以有效地推动高新技术产业的发展，这是一个被越来越多人认识的事实。但是，没有风险投资和交叉融资活动，也难以使科技成果信息资源得到有效的开发利用，这个基本的逻辑结论却没有得到应有的广泛讨论。
七十年代以来美国的信息产业蓬勃发展，尤其是进入九十年代以后高技术产业发展的进程中信息产业的发展独领风骚，成为带动美国经济持续稳定增长的主要因素。然而，当我们从另一个角度进行分析时，还可以看到这是一部极其生动的风险投资的成功史。美国南加州一项投资调查表明，1997年硅谷吸收的风险资本达到创记录的36亿美元，投资项目699项，每项平均500万美元。美国风险投资资本来源广泛，有个人、家庭、保险公司、各类基金、政府投资、传统金融机构、企业、养老金、国外投资者等，其中，来自民间资本约占70%。风险投资活动的一个重要结果是推动着大企业大公司的技术创新，并改变着大企业大公司的创新和投资策略，提高了企业的竞争能力。风险投资引发出企业的创新活动，而企业的持续发展需要不断地创新，这一切均提高了企业对科技成果信息资源开发利用的需求，同时也在相当程度上诱惑高校和科研院所研究开发人员积极开发实用新型产品和技术。此外，不同产业部门之间的交叉融资，也将提高研究开发人员开发面向市场的新产品新技术的积极性。
未来经济的发展以高度的技术竞争和市场竞争为基础。以风险资金为背景，面向经济发展的风险创业活动，是信息和知识经济发展的必然产物。高技术发展的风险资金创业机制的另一方面作用，是将社会闲散资金集中起来进行高风险高回报投资，同时，将风险创业者的经验用于新的技术创业，使技术资源得到再利用、再开发，最终将社会资本和技术资源有效地结合，使高技术产业化成为可能。我们认为，风险资金不仅是高新技术产业创新的重要基础和保障，而且也是科技成果信息资源开发利用的重要机制。投资者或风险投资公司对科技成果信息资源开发利用的市场前景往往难以有确切的把握，这就为风险资金进入科技成果信息资源开发利用市场提供契机。风险资金介入科技成果信息市场，将为企业充分开发利用科技成果信息资源提供强有力的动力和保障。
（5）科技创新信息与产业化经营信息一体化， 创造企业对创新活动的有效信息需求。目前，众多的科研成果仅仅局限在科学研究和技术范围，对科研成果的市场开发前景多是泛泛而谈，甚至对科研成果产业化的资金规模和技术服务成本毫无所知。科技成果信息资源中的这种现状，极大地制约了科技成果的转化作用。因此，有必要改革现有科研项目申报和结题制度，将科技创新信息与该创新技术的产业化经营信息有机联系起来，科研人员不仅需要对科研项目的技术负责，而且有责任提供该技术的市场应用前景及产业化投资估算的详细的开发信息，以满足企业对该科研成果的有效信息需求。
要真正改变目前科研机构、高等学校只注重研究成果，而忽视成果的开发应用的现象，需要从科研项目立项审批、中期评审和结题报奖三个阶段中，长期贯彻与市场开发密切相连的项目优先的原则，从整体上使研究者真正做到对开发的新技术和研究成果的市场应用价值有客观的了解，而不是仅仅在申报表或结题报告上对市场前景做泛泛而谈的议论。只有使科技成果信息与产业化经营信息密切联系在一起，才有可能使科技成果信息的开发利用成为科技成果转化为现实生产力的重要环节。
（6）形成“科技成果转化咨询中心”， 发挥新产品新技术研究开发机构或个人与企业技术创新活动之间的“媒介”作用，疏通科技成果信息的流通渠道，使成果信息的供需双方直接见面，这也是国外科技成果转化的成功经验之一。因此，有必要建立高效率的科技成果信息资源开发利用系统，其中，建立科学、合理、长期运行的科技成果数据库是一项重要举措。
要做好科技成果信息资源的开发利用工作，还必须解决以下几个主要矛盾：
第一，科学研究、研究开发与企业市场需求之间的“错位”矛盾，是目前我国科技成果信息资源开发利用中的首要矛盾。高校、科研院所的科技成果只重视立项和纯学术研究，在不少研究人员看来，科研成果用于评奖和评职称的作用大于被社会应用的价值，同时，又抱怨企业界没有人“慧眼”投资科研成果，使之难以转化。另一方面，企业界迫切需要的新产品新技术又难以得到高校和科研院所的长期支持，当企业界面临市场竞争迫切需要寻找新产品新技术进行开发投产时，往往又找不到合适对路的新产品新技术，从而抱怨研究开发部门钻到“象牙塔”中，没有“现实”眼光。这种局面形成了研究开发与市场需求之间的严重错位。要改变这种局面，改革现有的高校、科研院所和企业的科研体制是关键。为解决这一问题，广东省人民政府已于1999年6月18 日颁发了《广东省深化科技体制改革实施方案》（粤府[1999]51号），该方案的贯彻执行，将有利于解决科研开发和市场需求脱节的矛盾，并形成科技为经济建设服务，促进国民经济可持续发展的良好局面。
第二，没有形成满足社会主义市场经济发展要求的风险投资和交叉融资制度，目前设立的各类创业基金、风险投资资金等，由于受到传统计划经济管理观念的束缚，基本上依然带有很强的银行贷款性质，多数按照“借债还钱”的经营模式进行投资活动。这种状况与我国目前还没有形成促进风险投资和交叉融资的技术创新机制（如第二股票市场和现代企业制度等）有着密切联系。由于我国民间资金大量散存于社会中，且不少资金所有者希望通过投资获取更高的报酬，允许和鼓励民间资金进入科技市场，特别是进入科技成果信息市场，将成为解决这类难题的思路之一。
第三，从研究与开发部门自身存在的问题来看，科研院所普遍采用任期制，导致合作开发攻关能力低、科研课题立项水平低、配套成果少、共性技术和主体技术少的“两低两少”现象，并形成了缺乏转化资金，缺乏科技成果经营人才，缺乏科技成果信息资源开发利用的专门人才（科技成果管理机构人员不仅需要了解科技成果的技术特征，而且具有把握该成果市场应用前景和寻找投资者的能力）的“三缺乏”状况。可以认为，高校和科研院所中存在的这种“两低两少”、“三缺乏”现状，是制约我国科技成果信息资源开发利用的供给端原因。解决该问题的关键，在于改革现有的科研项目申请、审批和结题制度，使科研项目研究开发的全过程与是否能够被产业化利用密切联系起来，改变以往那种重视基础研究，忽视技术应用的倾向。同时，切实解决科研开发人员的福利待遇，提高他们技术创新的实际回报率，借助科研人员创新活动的高回报形成我国民间风险投资基础，是一条被发达国家风险投资发展史证明正确的发展思路。
第四，企业总体上缺乏对科技成果信息资源开发利用的需求动力。目前我国企业大部分是实行经济责任制，这种制度的最大弊端是企业家受到任期、产量、产值、利税和职工收入水平等硬指标的约束，加上企业负担过重，宏观经济环境不景气，企业内部制度调整遇到的各种矛盾，使企业家对企业难以形成切实可行的发展战略和长远规划，从而造成了企业的“短期行为”，对需要较长时间才见成效的研究与开发（R&D ）投入积极性不高，科技成果信息资源开发利用率自然上不去。另一方面，即使企业在竞争压力下对科技成果信息资源产生积极需求，但由于我国科技成果信息市场发育不全，科技成果的市场前景和应用价值不能得到客观评估，经纪人素质和数量均不足以满足市场发展的要求，致使企业面对大量的科技成果也不敢贸然投资。目前，解决这一问题还没有什么有效的方式和思路，因为它与国家经济体制改革、建立现代企业制度，如何建立社会主义市场经济等许多重大问题联系在一起。科技成果信息资源市场的形成与发展，应与深化经济体制改革和科技体制改革相互联系，解决好“面向”与“依靠”相互脱节的问题，否则，科技成果信息资源市场即使形式上建立起来了，也会由于没有多少实际操作价值和无法体现它对发展经济的作用而最终被社会淘汰，近几年来在省和一些市成立的“有形技术市场”都因为无法维持而不得不取消就是最好的例证。
科技成果信息资源的开发利用构成科技成果商品化和产业化的最基本转化条件，为我省经济建设和实现两个根本性转变提供了重要的创新环境。同时，作为信息服务业的重要组成部分，科技成果信息资源的开发利用在知识经济即将到来的时代对于提高企业创新能力，增强在国际市场的竞争力，将发挥更加重要的作用。
作为社会科技成果信息资源管理机构的各级科技成果管理部门，应充分利用现有的有利条件和基础，尽快建立为社会服务的、可增值交易的科技成果数据库，做到社会效益与经济效益的有机结合，其关键的思路是以基础性或原始性信息源为社会提供公益性信息服务，以深加工的增值性信息源为社会提供经营性信息服务，通过这种思路转变，使以政府开发为背景的公益性数据库转变为社会化的商业数据库而实现有偿信息服务，从而进一步实现科技成果信息资源的开发利用，为我省企业提高技术创新能力，增强国际竞争力，促进全省经济结构转型，产业结构升级和保持稳定高速的经济增长，提供强有力的支持。
收稿日期：2000—02—03