基于全球价值链的高新技术产业集群转型升级，本文主要内容关键词为：集群论文,高新技术产业论文,价值链论文,全球论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
在研究地方产业集群发展问题中，柔性专业化学派过分强调产业群的本地联系与“内生成长因素”，忽视了产业在全球范围内进行专业化分工的事实，忽视了集群所依托产业已纳入全球价值网络，即集群与外界的联系和在全球生产网络中的定位没有得到足够重视。在全球竞争日益激烈的今天，高技术产业的生产与消费都具有更为鲜明的全球化发展特征，这使得高新技术产业集群比传统地方产业集群更加开放和外向。因此，用全球价值链分析高新技术产业集群的发展和升级，具有重要的现实意义。
一、全球价值链下的产业集群升级
1.生产的全球价值链分析——以IT产业为例
全球价值链大致可分为四个环节：（1）技术环节，包括研究与开发、创意设计、技术培训等。（2）生产环节，包括后勤采购、产品主体生产、终端加工、质量检测与控制、储运管理等。（3）营销环节，包括批发及零售、销售后勤、广告及售后服务等。（4）品牌运作环节，包括品牌经营与维护等，如耐克和麦当劳公司。
图1通过对整个IT产业价值链走向的分析，展示了不同环节所获取价值量的高低，说明了不同IT产业群获得产品附加价值的多寡。
图1 不同集群在IT（硬件）产业全球价值链中的位置
2.基于全球价值链的产业集群升级
根据全球价值链分析，西方学者Kaplinsky &Morris,2001年将产业集群的升级类型分为四种：工艺流程升级、产品升级、功能升级和价值链升级。并认为在一般情况下，集群的产业升级是从工艺流程升级开始，然后逐步实现产品升级和功能升级，最终达到价值链的升级。
（1）工艺流程升级。处于全球价值链低端的产业集群通常是以较低的生产成本、运输成本与规模经济作为竞争优势。在这个阶段的产业集群可以通过增进传输体系，引进工艺流程的新组织方式，提升价值链某个环节的生产效率，实现集群的升级与发展，即所谓产业集群的工艺流程升级。
（2）产品升级。产业集群的产品升级是指集群引进、研发新产品或改进现有产品，比竞争对手速度更快、效率更高。新产品、新品牌及其市场份额的不断增加，将带动产业集群的产品不断升级，进而增强开拓国际市场的能力。
（3）功能升级。产业集群的功能升级是指集群在实现产品升级后，逐步重新组合价值链的优势环节或战略环节，调整嵌入价值链的位置与组织方式，专注于产业价值链某个或某几个优势环节，放弃或外包原有的低价值环节，弱化或转移非核心业务，通过拥有该产业价值链的“战略性环节”，最终获得该产业价值链的统治权。
（4）价值链的升级。价值链的升级是指在原有价值链的基础上延伸至价值量更高的相关产业价值链，在相关产业领域获得较高的收益率；或者移向新的、更有利可图的价值链；或者使一些企业得到数条全球性价值链。从而促使企业和地方产业集群提升到一个新层次，达到一个新水平，提高区域产业整体的竞争力。
3.全球价值链下IT产业集群升级的考察
（1）台湾和美国硅谷IT产业集群的考察
从全球价值链的角度考察亚洲“四小龙”和美国硅谷IT产业集群，基本上遵循上述升级路径。在全球价值链中，首先是制造环节最低端的产品加工、组装生产和出口，零部件的分包生产和出口，中间产品的生产和出口。其次，在具备一定经验、技术积累的前提下，实现工艺流程升级，获得国外品牌产品的生产和出口（OEM和ODM）代理权；然后引进和消化吸收外来新技术，生产高端产品，自创品牌生产和出口，逐步实现产品升级。当产业群的中低端产品、技术处于成熟阶段后，它们把非核心业务、技术转移、外包给OEM和ODM厂商，自己则专注于IT产业价值链的某个或某几个优势环节，以求实现功能升级。这可从台湾和硅谷的产业集群发展中得到引证。在1988年之后，IT产业硬件中、下游和周边产品（CD-ROM、主机板、监视器、扫描仪、笔记本电脑等）在美国进入成熟阶段，美国将其转移给正处于扩张阶段的台湾IT产业集群，并将投资重点转向较高技术层次的半导体、集成电路领域，实现了美国IT更高层次的产业升级。20世纪90年代中期前后，这些产品在台湾基本成熟，主机板、监视器、扫描仪在国际市场占有率居世界第一，笔记本电脑、CD-ROM居世界第二，桌面型电脑等居世界第三。在这个时期，台湾IT产业集群却将中下游产品加速外包。那些曾经是台湾信息硬件产品主力的产品（监视器、CD-ROM、主机板、扫描仪等），到2000年已大部分转移至海外生产。许多产品的海外生产比例高居八成以上，独立电源（SPS）的海外生产比例甚至高达95％。鸿海公司等将生产基地大量转移至大陆，其实力迅速壮大，开始向国际型企业迈进。岛内IT产业通过外包，构筑了以台湾为中心的生产网络，并逐步转向IT产业价值链更高端的研发、品牌服务环节。这不仅使岛内IT产业摆脱了单纯代工模式，而且还实现了岛内IT集群的功能升级。
美国IT产业集群在全球价值链中处于高端，它们在寻求高层次的功能升级和价值链升级。惠普并购康柏，其意图就是为了寻求价值链的升级，以惠普、康柏为核心的IT产业集群将移向新的价值链，界时将从PC硬件制造商升级为以客户应用为核心的软件和方案供应商。通过IT产业与传统产业的深入结合，也能带动价值链的升级。例如，以PC为核心的硬件制造与家电、网络服务融合。随着网络信息技术的发展，电子信息产品硬件制造业最终将向信息服务的产业链延伸，IT业价值链将升级到公用信息平台运营以及基于公用信息平台的信息服务业价值链条。近年来随着网络时代的来临及信息技术的突飞猛进，使国际IT产业进入网络时代。个人电脑及传输设备等信息硬件产品不再作为独立单元存在，而成为网络的附属品。电子信息产品硬件制造业最终将向信息服务产业链延伸，向价值量更高的相关产业价值链升级是IT产业集群发展的必然趋势。
（2）中国IT产业集群的升级状况
在全球价值链的分工体系下，我国IT产业集群的产业结构处于中低端。例如，东莞的IT产业群主要从事低档组装和标准元器件、配件的OEM生产，营销与产品设计等高附加值的活动控制在台湾母公司总部，向东莞的技术转移是有限的。因此，东莞产业集群一直把改进工艺流程，提高其生产效率作为升级手段。东莞的升级正逐步从接受订单的合同制造商转向直接参与产品设计和生产的创新过程，即从OEM向ODM转变，实现工艺流程升级。在一些规模较大的集群中，产品升级特征明显。1994年以后开始出现了LED光电半导体、随机动态存取记忆体（DRAM）、唯读记忆体（ROM）、整流及发光二极体等；1998年后出现笔记本电脑配件、液晶显示器等技术层次较高的产品，这反映了东莞IT企业群的产品升级演变历程。在我国长江三角洲的无锡新区已经走出了低档组装、OEM生产阶段，强力吸收发达国家的先进技术和生产流程，着力使IT产品升级。现已开发出移动通讯设备、全球定位系统、片式元器件等高中端产品，形成了以线宽0.25微米、6英寸集成电路晶圆片为代表的一批IC和IT产业集群。无锡希捷国际科技、锡园科技等公司的硬磁盘驱动器产品，已达到国际领先水平，95％以上出口，在国际市场上是三分天下有其一，现已成为亚太地区最重要的电脑硬盘生产基地。昆山已形成了以笔记本电脑产品为主体，桌面电脑、鼠标、显示器等相关高新技术产业集群的产品链，笔记本电脑已占到国际市场总量的三分之一，成为国际上最大的笔记本电脑生产基地。昆山还吸引了多家知名IT企业在此设立研发机构，如微星科技在昆山设立的研发中心，集聚人才700人以上。人力资本积累为昆山IT产业集群升级奠定了坚实的墓础。
（3）全球价值链分析的启示
产业集群升级的方向是沿着全球价值链不断升值。按照迈克尔·波特的观点，地方产业集群都是全球价值链片段化的结果，其发展轨迹应该沿着全球价值链逐步完成。产业集群应不断提高自身在全球价值链环节中的价值量并沿着全球价值链升级，最终通过不断调整嵌入价值链的位置与组织方式，促进集群的升级。成熟的高新技术产业集群是一个高度开放的经济系统，高技术产业的生产与消费都具有更为鲜明的全球化发展特征，全球化的竞争使高技术产业的全球价值链发展具有非均质、非线性特征，其升级轨迹具有反复性与循环性。
二、全球价值链下我国IT产业集群的升级思路
1.我国IT产业集群升级的方向是沿着全球价值链不断升值，即不断提高已控制GVC环节的价值量并沿着GVC升级，最终通过不断调整嵌入价值链的位置与组织方式，促进集群的升级。台湾和新加坡的IT产业集群就是运用自身的优势，首先在IT产业链中的一环或几环中建立优势产业（通常是下游环节），然后运用在该优势产业形成过程中所积累的经验和能力，逐步在产业链中向两端发展（通常是向上游发展），直至完全具备自主开发的能力，从而形成自己的高技术产业，这种模式的成功可为我国提供借鉴。
2.目前我国IT产业集群的升级应融入全球价值链，以外部联系为主。高新技术产业集群是一个高度开放的经济系统，外部联系（FDI、跨国公司）对我国IT产业集群的升级发展是至关重要的。不像有些人认为的参与国际产业分工将使我国的IT业永远处在为别人打工的阶段。比如印度经过近20年的发展，其软件业成功摆脱了低级加工的阶段，向概念设计、模块设计的高层次靠拢。研究表明，跨国公司在选择海外投资地或选择委托代工对象时，大多不是通过生产基地的不断转移来降低成本，而是通过提升当地技术能力、提高生产效率以及群聚优势等来抵消成本的上升，流动性相对较小。受委托的OEM厂商若被纳入跨国公司的供应链体系，在其供应链管理条件的苛刻要求下，不仅要担负生产制造的任务，同时还要担当起服务的角色，即要求厂商另外还须负责在当地组装、出货甚至提供售后服务。这种转变虽然增大了OEM厂商的风险，但也增加了OEM厂商向附加价值更高的销售与服务环节升级的机会。被纳入跨国公司供应链的OEM厂商，经过长期、稳定的合作还会产生品牌厂商与接单厂商的互相锁定效应，从而抬高竞争对手进入IT业的门槛，增强国际竞争力。因此，吸引外商直接投资和引进先进技术仍然是推进我国高技术产业发展的重要途径。要吸引跨国公司进行战略性投资、吸引中外研发机构的区域集聚，鼓励其设立地区性总部、全球生产基地和采购中心，逐步形成外向型的创新型产业集群。但是，FDI、跨国公司能否继续推动我国IT产业集群的产业升级还要取决于集群企业在全球价值链上的整合方式、价值链的权力主体以及权力实施方式。因此，我国IT产业集群应充分利用外部联系网络找到全球价值链中那些增值潜力较大的“战略性环节”，并不断瞄向这些“战略性环节”跃进。
3.我国IT产业集群应深入研究IT业全球价值链的战略环节。即如何发现全球价值链的战略环节？如何找到产业发展或升级的目标所在？向战略环节升级需要具备哪些特定的能力和要素？鉴于此，我国IT产业集群应结合产业特征，分析所处产业的价值来源与价值分布，了解竞争对手的定位与自身所处的位置，充分了解每个升级过程的进入壁垒和价值管制状况；积极参与国际产业制度、产业标准的建设，为国内产业集群嵌入全球价值链升级提供公平、公正的国际竞争环境；建立一系列指标体系（如价值链中的增值份额，价值链中的购买份额、销售额及利润额等），用来识别全球价值链战略环节。
4.延伸IT产业链在我国的价值过程，为珠三角、长三角产业群的外包、升级奠定基础。经过10多年的发展，珠三角、长三角地区成为规模、技术和层次较高的台商IT企业高度集聚的生产、研发和服务基地。同时，随着IT产业链的不断延伸，层次较低的、劳动密集型的技术和成熟产品将在广阔的中西部地区找到生存和发展的空间，并在一些基础较好的城市集聚，建立新的加工制造业基地，从而牢牢地保持并稳步地增进全球要素在中国的配置和全球价值链条在中国的拓展。以珠三角、长三角地区为规模生产和出口基地，以中西部地区为协作配套腹地，使研发、规模生产和协作配套等环节相互联系、相互配合，促进我国IT产业的升级。