高校科技成果转化的障碍因素及其对策，本文主要内容关键词为：成果转化论文,对策论文,障碍论文,因素论文,高校论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 影响高校科技成果转化的内部因素
1.1 科研课题本身存在的不足，影响成果转化率。高校的科研课题主要有以下三种：自选课题、纵向课题和横向课题，由于三种课题本身各自存在的不足，致使成果转化率低。
自选课题：主要来源于两方面，一是校基金资助的课题，校基金一般都选择对学术思想新颖、研究内容先进、目标明确，技术路线可行的研究与发展课题给予资助，由于资助额度有限，这些课题往往只能完成预研阶段，要继续完成应用研究，须再申报国家或部、省、委及主管部门的基金资助，因此，这类课题还不具备应用转化条件；自选课题的另一方面的来源则是一些单位提供少量资金给高校科技人员或高校科技人员自筹资金选择研究的一些项目，这些项目虽然具有较高的实用性，但由于缺乏资金而不可能进行中试应用研究，有的课题还由于研究者提出的设想不够完善，实用价值一时也看不清而难以得到社会的承认，因此，这类课题也难以转化应用。
纵向课题：高校纵向课题的主要来源是国家自然科学基金项目，863计划项目，攻关项目以及各部、省、委和地方主管部门的计划项目，这类项目是关系到国家经济建设和社会发展的重大项目，一般是基础性研究和高技术研究项目。由于这类课题承担的多少和完成质量体现了一所高校的科技实力，因此，各高校都非常重视纵向课题的争取和管理。但由于这类课题在立项论证时，主要侧重于方案的理论分析与评价。着重考察技术的可行性而不太注重工程技术方面的论证，加上很多基金资助项目本身也只要求出成果和论文，并没有要求出技术产品，因此科技人员在进行这类课题研究时没有很好地考虑项目与市场的街接，高校科技管理部门对这类课题从立项管理到课题完成成果鉴定也就认为课题完成，至于这类课题能否得到应用，高校往往不很重视，因此这类课题应用率也较低。
横向课题：横向课题主要是高校科技人员承担的某部门或企业急需解决的工程技术难题。这类课题在高校科研课题中所占比重最大，与生产结合最紧密、最具有市场应用前景，但由于科技人员在课题研究过程中，片面强调本课题的完成而忽视了该课题配套技术的研究，致使这类课题针对性太强，应用面过窄，因而难以再次转化应用。高校中这类课题完成后除委托单位使用外，很少有在其它单位再次应用的，从而失去了这类课题应有的效益。
1.2 高校的科研管理体制还存在与市场脱节的弊端。近些年，为了适应市场经济的发展，高校的科研管理工作虽然进行了一些改革，但由于长期计划经济形成的管理模式以及一些传统观念一时难以突破，致使高校科技成果应用转化率低。
长期以来。高校将科研工作的重点一直放在片面追求科研成果的学术水平和获奖等级上，而忽视了科研成果的实用价值，在成果鉴定时，鉴定小组往往注重于评价成果完成的水平而对该成果技术的成熟性或工业化程度则缺乏应有的评价，因而成果鉴定不能反映出成果的实际水平。
高校在对科技人员评定职称或奖励上，将科研成果的水平、获奖等级、论文、专著的发表数作为硬指标而加以考核，而对科研成果的开发应用及其应用所取得的经济效益则未给予同等的地位；许多高校在对科研人员进行表彰时，设立了发表科技论文专著奖，科研成果奖，唯独没有设立科技成果推广应用奖。
由于高校在科研管理上的政策导向，加之长期以来的传统观念，致使高校的科研主要为“学术性科研”，高校相当多的科技人员只注重科研成果的水平、学术价值，而不注重成果的应用，相当多的科技人员对市场不了解，对拓展其研究工作直至获得经济效益缺乏动力，其结果是相当多的科技人员把主要精力和注意力放在科研的第一步研究工作上，出了小试成果后忙着搞鉴定，写论文、报奖，而对成果的再进一步开发及中试则采取漠不关心的态度，从而使得许多有开发应用前景的成果被束之高阁。
1.3 高校缺少一支强有力的科技成果推广队伍。高校目前从事科技成果推广转化工作的人员大多是原课题组的科技人员和科研管理部门的管理人员。科技人员由于缺乏市场工作经验和经费严重不足，加之对有关政策、法规不熟悉，往往顾此失彼、疲于奔命，科技成果转化工作成效不显著，科研管理部门的管理人员则主要以宣传、中介本校的科技成果为主，以组织参加各种成果展览、交易、信息发布会的形式为主，由于多种原因，工作很难深入进行，而高校的一些技术开发公司和实体虽然也从事部分成果的转化工作，但由于与学校之间的责、权、利及义务关系不明确，因此产生了一些矛盾，转化工作也不可能形成规模，因此高校目前的这种推广形式已不能适应市场的需要。
科技成果的推广应用是一种十分艰辛、并具有创造性的工作，它涉及面广、难度大、工作繁重，它涉及到资金的筹措，调度和应用，研制和加工，材料、零配件及设备的配备和采购，合作各方的协调，法律权益及利益问题的纠纷调处以及市场开拓宣传、组织生产、销售服务等各方面。这类特点决定了推广工作自身的创造性，即创造性地把实验室成果向生产现场转移，把单件性的“样品研制”向批量生产和规模效益转移，把以科技人员为主的研究工作向以工人为主的生产工作转移，显然，在这些转移中，科技人员必须付出十分艰辛的劳动。而高校由于长期以来的认识问题，没有认真研究推广工作的特殊性，没有将成果推广队伍放在一个适当的位置和地位来对待；对推广工作的好坏没有制定奖励鼓励政策，一些科技人员也把成果推广工作看成简单的、重复性的、低水平的工作，从而使得成果推广工作的队伍没有吸引力，这严重地影响了高校科技成果的推广转化。
2 影响高校科技成果转化的外部因素
2.1 企业没有形成有效的技术商品需求消费机制。长期以来由于企业的技术商品需求机制一直处于“畸形”状态，从而不能客观地反映企业潜在的巨大需求，这直接影响了高校科技成果的转化。
我国现阶段社会总需求大于总供给的市场状况，使得技术陈旧、质量低劣的产品畅通无阻，企业不更新改造技术和产品也照样能够生存下去。国家推行的承包责任制，虽然扩大了企业的经营自主权，增强了企业的活力，但由于经营目标评价体系不科学（如只把产值、利润看作硬指标，而把节能、降耗、质量、品种看作软指标），致使企业只注重如何利用最小的投入，宁愿拼设备、拼消耗、吃老本来保持和扩大现有产品的产量，将追求短期的盈利作为自己主要的经营目标。因此，在现行体制下，企业没有技术进步的压力，在这种背景下，企业对科技成果的需求普遍表现为短期行为，即起码要求技术成果能保证成功，不愿冒风险，其次要求有理想的市场效应和直接的、明显的经济效益，追求“短平快”，这种企业心理对科技成果提出苛刻的要求，而高校的科研成果大部分与这种要求还有一段距离。
此外企业目前尚处在转轨过程中，受经济实力和技术水平的限制，对技术进步缺乏主动性，经济利益的驱动还未冲破许多非经济因素的制约，企业的主要精力仍放在摆脱困境方面，对引进成果，提高技术水平所能带来的长远利益认识不足，因此不愿意投入大量的人、财、物从事科技成果转化工作，这也使得高校的科技成果在此环境下转化困难。
2.2 缺少科研中试基地和必要的中试基金。高校的科技成果大多都是实验室的小试成果，这些小试成果在到企业进行批量生产并形成规模经济的过程中会遇到许多关于产品的设计、加工工艺，专用设备和模具、材料、检测、以及生产规模扩大后产生的复杂生产技术难题，所有这些难题只有通过中试才能得到圆满解决。而目前许多高校均没有可供中试的基地和资金，工程试验能力弱，既无法将小试成果进行中试，也无力承担中试所带来的风险，而政府方面在科技投入中，用于中试的经费极少，企业由于没有形成有效的技术商品需求机制，目前还难以提前介入中试阶段，因而也不能提供中试基金和中试场地。而在国家技术推广计划中，无论是火炬计划或是重点推广计划，立项的先决条件都是要已经过中试鉴定的工艺成熟的技术成果，企业也由于短期行为，热衷于大都是“短平快”的项目，因此中试问题成了制约高校科技成果转化的主要原因。
2.3 技术市场的建设不够完善。我国技术市场经过近年的建设，在形式、功能的规模等方面已经取得了长足的发展，但就目前的形式来看，技术市场的建设还不够完善。
首先，在技术市场中缺少一批具有较高知识，较强能力的技术经纪人队伍，由于技术经纪人在技术贸易活动中起着买卖双方的技术顾问与参谋作用，他参与市场前景的调查与预测，接受委托代理签订技术合同，并为买卖双方提供政策、法规的咨询，参与调解合同纠纷。因此需要技术经纪人具有较高的科技、经济、法律、市场知识，而目前的技术经纪人则存在上述知识中某方面的不足，在技术交易活动中只能起充当简单的中介人的作用，因而影响技术的成交。
其次，技术经营机构仍在较低水平上运行，它所扮演的技术经纪人角色仍然停留在成果商品化与产业化阶段，远未向中试、技术开发和科学研究阶段延伸和渗透。从技术经营机构的现状来看，中介作用仅限于技术商品的简单交易，因而在营销及其策略方面形成目光短浅，急功近利的短期行为。目前，技术市场上“短平快”的项目畅销，而周期长、智力密度高、社会经济价值大的项目则很少有人问津，而高校的科技成果大多都是高智能、长周期的项目。这无疑也是高校科技成果转化率不高的原因之一。
再次，技术市场一直没有形成一个能及时反馈供需信息的现代化信息网络，科技信息、市场信息、生产信息找不到集散的中枢，技术经济活动特征及其发展变化的情况得不到准确及时的反映。由于信息过简，对技术商品的买卖双方心中无数，而不少技术交易会往往带有较大的盲目性，“赶时髦、形式化”的毛病时常作怪，“意向协议多，实际成交少”的现象较为普遍，这无疑也是高校科技成果转化率不高的原因。
3 促进高校科技成果转化的建议
3.1 进一步改革高校现行的科研管理体制。高校在科研管理上，应进一步改革现行的科研管理体制，把研究与转化工作联成一体，不仅要重视科研项目和经费的争取，保证科研计划的完成率、成果认定率、成果获奖率和人均成果数等指标，而且要打破这种模式，以成果转化后的效益、水平作为科技的考核点，来努力提高成果的应用率和成果的效益。在科技成果的管理工作上要超前，要提前深入到科研论证、立项及应用前景的调查分析环节，把好科研立项关，在科研立项时在考虑技术可行性的同时注重工程技术方面的论证，优先选择生产需要的课题，掌握好市场动向，主动适应成果推广工作。
对于成果鉴定，要进一步完善成果鉴定办法，对于应用成果进行的鉴定或验收，在进行评议时，在考核成果的先进性和新颖性的同时还应考核技术的成熟性和可工业化的程度，最终将应用成果的鉴定或验收过渡到通过市场来进行评价考核，从而促使高校科技人员更关心成果的应用，关心市场对成果的反映和评价。
3.2 进一步完善高校的科技奖励激励机制，创造有利于高校科技成果转化的政策环境。高校在对科技人员评定职称和表彰奖励上，应为从事推广应用工作的科技人员制定与从事研究工作的科技人员相应的倾斜政策，以鼓励科技人员投身于推广应用工作。北京农业大学的评聘“技术推广型教授”和北京清华大学设立的“科研成果推广应用效益显著奖”为高校制定从事科技推广应用人员的职称评定、奖励政策方面迈出了第一步，这值得高校借鉴和学习。
3.3 设立科研成果推广基金。高校目前用于科技成果推广的经费主要来源于课题组的科研经费，而在课题研究过程中即使没有将经费用完，也所剩无几，因此资金极有限。科技成果要得到有效的应用，无论是中试还是推广，都必须有一定的资金，推广经费的不足严重影响了高校科技成果的应用，为了提高高校科技成果的应用率，高校应从科技活动经费中提取一定比例的金额设立科技成果推广基金，高校每年从研究出的科技成果中经专家评议和可行性分析论证后，选择技术上成熟、可靠性高，应用前景好的项目，资助一定额度的校推广基金进行重点推广。
3.4 加大与地方政府、企业的科技合作，建立中试基地。高校应进一步加大与地方政府、企业的科技合作，创建中试基地。在目前高校经费紧张的情况下，高校开展与地方政府、企业的联合办学乃不失为一种开展高校与地方、企业科技合作的有效方式，在联合办学的同时开展全面科技合作，在高校或地方、企业建立中试基地，由地方、企业提供中试基金供高校科技成果中试，高校则为地方进行人才、技术培训，同时将高校的科技成果优先在合作企业进行应用，从而拓宽联合办学的内含，这对提高高校科技成果商品化的程度，提高科技成果的应用率，加强高校的自身发展具有极其重要的意义。
3.5 建立一支人才结构合理的强有力的科技成果推广队伍。为了提高高校科技成果的应用率，高校应该组织一支从事科技成果推广转化的专业队伍。首先应选拔培养一批知识面广，组织能力和社会活动能力强，有实践经验并有志于从事转化工作的全能型的经营管理人才，其次再组织培养一批精通有关科技政策、法规、谈判技巧的技术市场工作专业人员，再在成果原研究人员的配合协助下，专门从事科技成果的推广转化工作。有了这样一支队伍，高校的科技成果转化工作就能卓有成效地开展起来。
3.6 积极参与技术市场，优化现有的高校科技信息网络。高校应继续开展与现有的常设技术市场的联系，有选择地参加一些技术交易会，积极与外界开展联系；同时高校应优化现有的科技信息网，进一步建立横向科技合作行业结构网，具体办法是，以现有的信息网为主体，按学科分类建立信息库，定期分别与不同地区的常设技术市场和大型企业联系，建立高校与企业之间的双向信息交流网络，畅通技术供需渠道，让企业及时了解高校的科技新进展，同时高校也了解企业急需的技术。从而加快高校科技成果的应用。
3.7 政府部门应主动引导高校与企业开展科技合作。政府部门应将主动引导高校与企业开展科技合作，为学校与企业的科技合作牵线搭桥作为一项日常工作来抓，特别是在下达纵向科研课题时，在注重应用论证的同时，应对高校与企业同时下达项目，鼓励高校与企业共同申请、完成课题，这样课题完成后即可马上得到应用，从而加快了纵向课题的转化。
3.8 建立科技风险投资机构。一项科技成果从开发出来到企业实际应用，这过程会有风险，高校在研究过程中已投入大量人力、物力、财力，再也无力继续承担中试及生产的风险，而企业作为受让技术方也投入了大量的人力、物力、财力，一旦出现风险，开发不成功，虽然有些设备，材料可利用，但大量的人力、物力、财力会白白浪费，因此企业不愿也无力承担这些风险，这已严重影响了高校科技成果的转化。为此，建议政府部门给予优惠的政策扶植建立一批科技风险投资机构，由这些机构承担科技成果开发应用中的风险，若科技成果开发应用成功，投资机构可从企业生产新产品所得利润中提取一定比例作为风险投资的回报。
3.9 政府在设立的科技四大奖系列中应增加成果推广的奖项。政府目前设立的科技四大奖为：国家发明奖，国家自然科学基金奖、国家科技进步奖、国际科技合作奖，这四大奖的取得是衡量高校科技实力的一个重要指标，也是高校考核科技人员业绩的一项重要指标，因此高校科技人员非常重视这些奖项的获得。而目前国家科委等政府部门为了鼓励科技成果的推广应用已设立了一些成果推广方面的奖项如：技术市场金桥奖、专利技术实施奖等，但这些奖项与以上四大奖项在等级上没有可比性，因而在高校受重视的程度受到了一定的限制，从而影响从事科技成果应用推广人员的积极性，因此建议政府考虑将设立的成果推广方面的奖项纳入到四大奖系列中去。国家教委自己率先将科技成果推广奖纳入到科技进步奖中（丙类），这也值得有关政府部门借鉴。