社会发展科技项目后评估研究，本文主要内容关键词为：社会发展论文,项目论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F204 文献标识码：A
随着科技日新月异的发展和科技转化为生产力周期的不断缩短，科技与经济发展之间关系越来越密切，社会发展以经济发展为基础，因此科技与社会发展也有着千丝万缕的联系。社会发展科技项目是政府支持科技、社会发展的一项重要工作，对社会发展科技项目展开后评估是推进科技管理体制改革，提高科技经费使用效益和资源在社会的优化配置能力，促进国家宏观管理计划改进和完善项目管理周期的重要手段。
1 社会发展科技项目理论研究
1）社会发展科技项目的界定及其特点。
随着经济发展和社会进步，人们越来越清醒地认识到社会发展要以经济发展为基础，但经济发展并不等于社会发展：科技是社会发展的关键因素。社会发展科技是指：以提高人的生活质量与自身素质为中心，为改善人的生存发展环境，调整人与自然间的关系，促进社会事业及相关产业的科技进步，推动经济与社会相互协调和可持续发展而开展的科学技术活动[1]。
从社会发展科技的概念得出，社会发展科技是与社会发展密切相关的具体科技活动的统称，我国的社会发展科技工作需要具体落实到科技工作或者项目中去。所谓社会发展科技项目就是实现社会发展这一目标的具体载体和重要实现形式。它的内容包括：控制人口数量，提高人口质量，合理开发和有效利用资源，保护生态环境，提高人民生活质量，促进与社会发展密切相关的各类项目的总称。
由于社会发展科技的概念是一种宽泛的、面向应用的“类”概念，决定了社会发展科技项目本身边界的模糊性和社会发展科技项目的特点。
一般科技项目的特点为：创新性、复杂性、多样性、系统性、风险性。除了具有一般科技项目的特点外，社会发展科技项目还有着自身的特点：科学性、可持续性、前瞻性和潜在效益性。科学性是指从项目立项到完工的整个项目周期都以科学的发展观为指导，各个环节都有合理的管理和理论指导。可持续性是指项目本身以及为完成项目的目标所采用的一切方法和程序都必须遵循可持续性，在促进经济发展的同时，尤其要注重社会效益和生态环境效益。前瞻性是指项目的实施经验和教训不仅可以为国家和各级政府部门今后的决策提供科技支持，而且可以为今后类似项目的实施提供科学指导。潜在效益性指这些项目除了要达到项目立项时所定下的目标和目的，在社会发展科技项目发展的过程中还带来了一般科技项目所不能比拟的其他潜在效益，包括培养社会发展领域的人才，加强中外合作和交流，提升国家的国际地位等项目潜在的效益。
2）社会发展科技项目的分类。
科学技术评价是科技管理工作的重要组成部分，项目的分类是实施科技项目评价的首要前提，社会发展科技项目的产生以科技活动为基础，由于科技活动的多样性，必然导致社会发展科技项目的多样性和项目评估目的的差异[2]。因此对社会发展科技项目进行分类是进行后评估的前提和基础。
英国、德国等欧洲国家将科技项目分为：纯基础研究、战略基础研究、应用研究、技术开发和技术服务。我国的科技项目分为：战略性基础性研究项目、自由探索性基础研究项目、应用研究项目、科学技术产业化项目、社会公益性研究项目和科学技术条件建设与支撑服务项目[3]。
社会发展科技项目的分类难度十分大，主要原因有：第一，其活动的复杂性、多样性。社会发展科技项目是跨领域、跨学科的复杂项目，它同时包含基础研究和应用研究的成分，不能将之简单地分为基础研究和应用研究。第二，社会发展科技项目概念的性质。社会发展科技项目是从科技用途和所要实现的目的来定义，而不是从科技本身来定义的，社会发展科技项目本身的边界不可能十分清晰。
从项目性质、项目资金来源、项目所属行业三个方面将社会发展科技项目分类如下，图1为社会发展科技项目后评估分类三维图。
图1 社会发展科技项目后评估分类三维图
2 社会发展科技项目后评估的设计
科技评估始于20世纪30年代的美国，此后逐渐引起各个国家的关注并纷纷效仿。科技评估是通过比较完整的评估程序、评估指标、评估方法、评估规范对科技系统内部及其相关环境中的各种活动的实际作用、影响和效果进行客观、公正、科学评价的行为过程。
1）社会发展科技项目后评估的界定和内容。
社会发展科技项目评估是指由科技评估机构根据委托方明确的目的，遵循一定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法对社会发展科技项目所进行的专业化咨询和评判活动，是科技评估的主要类型。根据进行社会发展科技项目评估的时机不同，可将社会发展科技项目评估分为社会发展科技项目立项评估、社会发展科技项目中评估、社会发展科技项目后评估和社会发展科技项目跟踪评估。
社会发展科技项目后评估是指对已经完工的社会发展科技项目的目的、执行过程、效益、作用和影响所进行的系统的、客观的分析，以达到评估社会发展科技项目的完成情况及对社会发展的影响和作用，提高科技经费使用效益，为项目投资者提供投资导向，为政府提供项目宏观决策和宏观管理的依据，提高政府的宏观管理职能和资源在社会的优化配置能力，加速高新技术产业化和先进适用技术的推广的目的。它与一般科技项目后评估的本质区别在于前者强调科技对社会发展的作用。它与社会发展科技项目立项评估在评估时点和评估目的两方面也有本质区别：前者是在社会发展科技项目完工之后进行的评估，目的是总结实施的经验教训，改善投资决策和管理；后者是在社会发展科技项目立项之前进行的评估，目的是为立项决策提供可靠的依据。
社会发展科技项目后评估目的的不同决定了它的评估内容不同于一般科技项目后评估内容。社会发展科技项目后评估的内容包括：项目目标后评估、项目创新后评估、项目可持续性评估和项目综合评估。其中项目目标后评估是判断项目是否达到立项时所确定的目标的基本方法。项目创新评估是为了评估项目实施过程中的技术创新和管理方法创新，这一点是由社会发展科技项目的创新性特点所决定的。项目可持续性评估是为了评估社会发展科技项目对促进社会发展和人民生活水平提高的作用，以及确定项目是否可以继续发展下去，是判断社会发展科技项目对社会发展影响和作用的必要环节。项目综合评估是从整体上把握来确定项目成功与否的标志。
2）社会发展科技项目后评估指标体系的设计原则。
确定了社会发展科技项目后评估的目的之后，就要对它的本质、结构及其构成要素的客观描述，这就是评估指标。它是评估标准在实施过程中的具体体现。社会发展科技项目后评估指标体系的设计应该满足以下原则：①目的性。社会发展科技项目后评估指标体系是对社会发展科技项目的本质、结构及构成要素的客观描述，是为评估活动的目的服务的，反映了社会发展科技项目后评估的目的。目的性是设计一切指标体系的出发点和根本，也是建立社会发展科技项目后评估指标体系的基本原则。衡量一个指标体系建立合理与否的标准是看它是否满足了目的性。②科学性。所谓科学性，是指社会发展科技项目后评估指标体系要有系统性和针对性。系统性指后评估指标的设置应围绕评估目的，客观、真实、全面地反映社会发展科技项目的属性。针对社会发展科技项目的特点，后评估必须要对经济、社会和生态效益进行评估。针对性指不同类别的社会发展科技项目后评估重点不同，不能用同一评价标准评价不同类型的社会发展科技项目，由于评价指标体系是评价标准的具体反映，评价标准不同导致评价指标体系也有差异性。③可操作性。社会发展科技项目后评估是一项实践活动，指标体系的建立不是最终目的，后评估指标数据的可获得性和指标信息的可量化性至关重要。指标体系的设计和数据的收集对评估结局会产生影响，要对社会发展项目进行后评估，指标体系的可操作性必不可少。④定性和定量指标相结合。定量与定性指标相结合是科技评估指标设计的一般原则。鉴于社会发展科技项目的复杂性和多领域性，仅仅用定量指标来表达后评估目的往往不全面，还需要定性的指标来描述更加准确；对于需要定量化的定性指标，可以通过采用打分或评级的评估方法将之定量化。
3）社会发展科技项目后评估指标体系的设计框架。
要改革科技成果转化和奖励制度，就要根据科技创新活动的不同特点，按照公开公正、科学规范、精简高效的原则，完善科研评价制度和指标体系，改变评价过多过繁的现象[4]。社会发展科技项目分类后，由于项目性质和服务对象的不同导致了评价目的和评价重点不同，对不同的项目需要建立不同的指标体系。但是这些项目都强调以促进社会发展为中心，在评估指标体系建立时都要考虑到社会发展性和科技创新性。根据图1，在评估一个具体项目时只要找到这个项目在三维图上的坐标，就可以对不同的项目有不同的评估侧重点。
下面以上海市社会发展科技项目中的交通类项目为例建立后评估指标体系。整个后评估指标体系分为两层共28个指标。图2为社会发展科技交通类项目后评估指标体系。
图2 社会发展科技交通类项目后评估指标体系
3 社会发展科技项目后评估的方法
社会发展科技项目的特点和后评估目的导致了对其后评估的内容和指标体系设计的独特性。评估方法是实现评估目的的技术手段，因此社会发展科技项目也有适合自己的后评估方法。
1）社会发展科技项目后评估采用的方法的特点。
不同的评估方法有自己的适用性和优点，单一方法往往不能满足全面地评估项目的目的，采用这些方法时，应根据评估对象和各评估方法的特点综合运用。鉴于社会发展科技项目的后评估工作刚刚开始以及社会发展科技项目的多样性、复杂性等特点，后评估难度比较大，因此社会发展科技项目的后评估倾向于采用较为成熟评估的方法，旨在对社会发展科技后评估展开探讨。①社会发展科技项目是跨学科、跨领域的复杂项目，要综合考察社会发展科技项目的地位，必然要采用定量与定性相结合的分析方法。对定性分析定量化的手段包括打分、排序，这一点可以利用层次分析法达到目的。首先，层次分析法是一种成熟的方法。其次，它的特点是适用性、简洁性、实用性和系统性。它从系统的观点出发，统一处理决策中的定性和定量因素，用于对决策行为、方案、对象进行评价、选择和优劣排序。整个过程体现了人的决策思维的基本特征，即分解、判断、综合。层次分析法将复杂的社会发展科技项目分解为各个组成因素，将这些因素按支配关系分组成有序的递阶层次结构，将复杂问题简单化。②社会发展科技项目后评估的指标体系中，有些不能用单一数据表示，只能由按照评价等级得到的评价结果来表示。由此我们可以采用模糊综合评判方法，将对受到多种因素制约的事物或对象做出一个总体的评价。这是利用模糊数学理论去研究人类思维的模糊性的特征。用该法可以避免将指标绝对地主观化，极大地降低了后评估的主观性，从而使后评估结果更为可靠和真实。
2）社会科技项目后评估的方法。
根据社会发展科技项目后评估方法的特点，我们可以采用模糊综合评判法、层次分析法对社会发展科技项目进行评估。下面介绍层次分析法与模糊综合评判法相结合的后评估方法的使用步骤。①用德尔菲法对指标体系进行筛选。拿出初步拟定的评估指标体系，指标说明以及《指标重要度说明表》请领域专家发表意见，并按事先给定的指标重要度的级数和量值给出各指标的重要度，一般将重要度分为5级，量值为1～5，量值越小表示重要度越高。根据专家意见集中度和专家意见离散度来确定合理有效的评估指标体系。②用层次分析法确定指标权重。指标体系确定后需要确定的指标权重可以通过以下步骤完成：对同一层次的各元素关于上一层次中某一准则的重要性进行比较，构造比较判断矩阵；由判断矩阵计算出比较元素对于该准则的相对权重；最终确定各层元素对系统目标的合成权重。③用模糊综合评判法对项目进行综合评估。模糊综合评判法由因素集（指标集）U，备择集V和权重集A三个因素组成。因素集U是影响被评对象各因素组成的集合；备择集V是由对评价对象可能做出的各种总的评价结果所组成的集合；权重集A是由各权数所组成的集合。让专家群体判断因素集U中的任一因素所属的等级，统计每一个指标隶属于V的频数，各频数与专家总数的比值作为各指标的隶属度，由此可得各指标的模糊评价向量和单因素模糊评判矩阵，最后利用模糊乘，将指标权重向量和单因素模糊评判矩阵相乘，得到模糊综合评判矩阵。
收稿日期：2006—07—23
基金项目：上海市科技发展基金软科学研究重点课题“面向和谐社会的社会发展科技重大项目管理创新”，课题编号为（056921085）