发达国家加强基础性研究的新政策和措施，本文主要内容关键词为：基础性论文,发达国家论文,新政策论文,措施论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
关键词 发达国家；基础性研究；政策；措施
当今社会是知识空前密集的社会，以知识为基础的经济成为当今世界最有发展前途的经济形式， 在经济增长中占有越来越重要的地位。 1996年经济合作与发展组织（OECD）在其年度报告中称“以知识为基础的经济占有OECD成员国民经济的50%以上”。知识经济的发展直接依赖于知识（intelligence）的生产、扩散和应用水平；而科学研究是新知识产生的源泉。因此，在知识高度密集的社会里，科学研究的创造能力成为制约一个国家经济、社会发展的关键因素。对于发达国家，谁掌握最先进、最尖端的科学知识，并成功地发挥它们的作用，谁就能获得并保持强国地位。面对这些情况，发达国家非常注重发展科学事业，对科学政策及其措施进行了重点调整。
纵观发达国家的这些调整，我们可以发现它们的一些共同作法。
（一）加强政府对科学事业的宏观管理
科学表现出来的巨大价值使之成为各国政府重点发展的事业。为使科学事业健康、持续、稳定地发展，以满足社会发展对其日益增长的要求，发达国家进一步加强了国家对科学事业的管理。其具体做法表现在：
1.建立统一的协调、管理机构。这样做的目的是不仅可使政府有计划地统一国家科学事业的发展规划和目标，而且可对科学事业发展中出现的问题进行随机性干预。如美国政府在1993年11月就成立了由总统亲自主持的国家科学技术委员会，该委员会集中了副总统、总统科学顾问以及与科技有关的主要部门的政府首脑，它可以集中控制和加强管理政府的R&D的预算，统一调度各部门的科研经费。 德国成立了由总理任主席的研究、技术与创新委员会；英国政府设置了科学技术办公室，逐步扩大其管理权限，使其向着统管全国科技活动的方向发展；等等。
2.强调把科学发展与国家目标紧密联系起来。政府对科学研究的经费支持来源于国民交纳的税金，因而它必须保证这项投入有助于社会经济的发展和人民生活质量的改善；而且，愈演愈烈的世界经济竞争也迫使各国政府加强科研投入，希望依靠科技进步来提高本国的国际竞争力。两个方面的压力使国家科学政策越来越具有功利性，科学研究受国家目标（诸如提高经济竞争力、减少失业和改善环境等）的影响越来越深。1994年美国发布的“服务于国家利益的科学”（Science in the Na-tional Interest）的科学政策文件中， 就强调基础研究必须与国家目标相联系。
（二）逐步增加科学研究投入的同时，强调优化投入结构
1.增加对基础性研究的投入。近年来，发达国家逐年增加了对基础性研究的投入。如英国逐年增加对主管基础研究的研究委员会的投入，1992年较之于1984年，在政府R&D总经费分配中， 基础研究和应用基础研究所占比例分别从19.5%和13.1%，增长到28.6%和18.4%。1996年德国马普学会（MPG）、研究联合会（DFG）两者的经费比1995年都增加了5%，而且，政府还计划在以后4年内，两者的经费将每年递增5%。
2.优化投入结构。虽然政府逐年增加了科研投入，但是，日益扩大的研究规模使投入仍然难以满足科学研究发展的需要。因此，政府必须考虑如何有效地分配有限的资金，最大限度地发挥资金的使用效率。为了解决这一问题，发达国家采取了优化投入结构的措施，表现在：
（1）从本国不同研究领域的资源优势和实际需要出发， 选择优先研究领域，强化这些领域的资助。如1993年德国联邦政府科研预算中的增加部分，大多用于加强新材料、信息技术、物理技术、生物科学和生态环境等领域的基础研究工作；
（2）利用评估方法，确定对国家具有战略意义的研究课题， 将人力、财力和物力集中于对国家具有关键性战略意义的项目上。如1994年，美国国家科学基金会增加了对化学学部的投入，增加的资金都用在所谓战略研究项目上；
（3）投入时更加强调应用竞争机制， 使资金分配给最佳的研究人员、研究队伍和研究单位。如1996年，日本政府的科学技术基本计划提出，要彻底贯彻竞争原则，以确保优先研究人员、研究中心的研究经费。
（三）重视科学研究的评价
客观、准确的科学评价对于考核科学研究的执行情况，对于优化科研经费的投入结构，无疑具有非常重要的意义。科学研究的评价可以分为三个层次：科研人员评价、科研机构评价和科研项目评价。
科研人员的评价一般来说相对较容易，可以组织同行专家进行评议。而评价科研机构的绩效以及科研项目的执行效果则非常困难，需要对科研机构是否达到既定目标、是否完成了科研任务进行核实，需要弄清科研项目获得的主要成果，等等；此外，还涉及评价的客观性与公正性问题。为了获得准确的评价结果，发达国家逐步完善了科学评价制度。
1.建立专门的科研评价机构。如法国在1989年成立了独立的国家科研评价委员会，由12名政府、审计法院和国家理事会任命的成员组成，采用自己的手段评价科研执行的效果，并定期向总统递交评价工作报告。
2.科学评估越来越趋向于采用国际科学界共同认可的标准，而不仅仅是只注重符合国家自身利益的需要。例如，日、法、意等国一改原来对外人的评估持怀疑的态度，而越来越愿意将其研究系统开放，以接受外部的评价。
（四）重视各种形式的合作研究
合作研究是现代科学活动的一个基本特征。为了更加行之有效地发展本国的科学事业，近几年来，各国政府在制订科学政策时，总是不遗余力地对各种形式的合作研究进行鼓励。综合这些政策措施，主要表现在：
1.加强跨学科研究。跨学科研究不仅为传统学科自身的进一步发展和突破提供了新机遇。而且，已成为解决国民经济和社会发展中日益复杂化、大型化的重大科学技术问题的最有效手段。因此，发达国家不仅对跨学科研究予以经费上的倾斜，还采取了其他措施支持跨学科研究。在这方面，作法比较典型的有法国和美国。
（1 ）法国科研中心通过推行跨学科研究计划和改组全国科学研究委员会的专业分会，在开展跨学科研究方面作出了很大努力。该中心制定了7个跨学科研究计划，设立了7个相应的跨学科研究计划部，作为科研中心管理跨学科项目的临时机构，并按研究领域组织全国科学研究委员会的专业分会，分会可以围绕共同目标，集合所有相关学科。
（2 ）美国国家科学基金会为了加强对跨学科和学科交叉研究的支持，设立了10个跨越科学部的专门研究领域，并构造了矩阵式的资助体系来资助这些领域的研究。
2.鼓励大学、政府研究机构与产业界之间的科学合作。为了促进产业界、政府及其他部门支持与产业界有关的基础研究项目；为了提高大学的研究能力，使其在完成教育任务的同时，为产业技术进步奠定科学的基础，发达国家政府非常注重“产学研”形式的合作研究。如：美国国家科学基金会设立的“产学联合研究中心”项目，其目的是加强大学和产业界之间的相互联系，共同支持对技术创新和工业发展具有重要意义的基础性科学和工程研究，并试图通过这种研究中心对与工业相关题目的研究，在产学之间建立起长期合作关系。
3.鼓励科学家开展国际科学合作与交流。科学本身的属性、研究对象的复杂性以及耗资巨大的研究费用，迫切需要科学研究的国际合作，共同承担研究费用和风险。在合作过程中，发达国家根据自己的实际需要和利益，选择合作伙伴和合作方式。如日本，在高科技领域，主要鼓动与欧美等先进国家合作，旨在吸取这些国家先进的科学技术；在利用资源环境及自然条件方面，则鼓励同中国、东南亚等邻近的发展中国家合作，旨在扩大自己的影响。
（五）重视科学基础设施的建设
现代科学研究越来越依赖于先进、复杂、大型的研究设施和试验仪器，加之，科学文献与科学数据的迅猛增加，使科研人员必须借助于计算机与通讯相结合的设备来处理、检索、利用这些文献与数据。因此，加强科学基础设施的建设已成为发达国家发展科学事业的重要保障手段。
在1996年日本科技厅的白皮书中，政府公布了一项旨在到2000年增强其科技能力的“科学技术基本计划”，该计划提到：
（1）进一步扩大对全国有关科研设施建设的资助；
（2 ）有计划地改善国家研究机构和大学的研究设备和装置（如更新10年前安装的设备）；
（3）改进信息与通讯的基础结构，到2000年， 国家研究机构的所有研究人员都应配备具有通信功能的计算机，研究中心的信息网络应达到国际水平。
目前美、英、德等国也正在加速发展“信息高速公路”网络，网络建成后将把国家的实验室、图书馆、大学、医院、政府研究机构以及企业联接起来，以利于科研活动的开展。
（六）重视科研人员的管理
近年来，科研发达的国家，把科研人员管理作为基础性研究的核心管理工作，并相应地采取了一些重要的政策和措施。
1.充分调动研究人员的积极性。发达国家严格控制研究机构固定研究人员的编制，固定研究人员少而精，大部分研究人员利用短期合同形式聘用。在人才利用中引入竞争机制，并对各类研究人员进行定期评价。这些举措充分调动了研究人员的积极性，为发挥他们的研究才能提供了前提条件。
2.重视培养跨学科人才。在当代，任何重大经济、社会和科技问题都是相当复杂的综合性问题。任何一门单学科的知识都难以解决这些问题，需要跨学科的综合性知识。在这种新形势下，发达国家的研究生教育中出现了一种新趋势，那就是重视培养和造就跨学科的高级专门人才。其比较典型的做法是：
（1）组织不同学科领域的教师给研究生开课；
（2）建立各种适合于培养跨学科人才的机构， 以此作为跨学科研究生教育的基地。
3.重视青年科学家的培养。发达国家纷纷设立“青年科学家基金”，为有希望的年轻科研人员提供充足的奖学金和研究经费使他们能集中精力，开展自己选择的研究工作。
（七）重视知识的转化
在知识经济时代，不断地创造新知识固然重要，但是，面对日趋激烈的国际经济竞争，要保住在国际市场上的竞争优势，必须进一步加快知识的开发和转化；只有迅速地将新知识转化为生产力，才能给经济发展不断地注入新鲜血液。为此，发达国家采取了一系列政策和措施，促进知识的转化。
1.创建旨在促进大学研究成果商品化的工业与大学合作研究中心，加大对这些研究中心的资助强度。
2.设立合同研究资助。合同研究项目通常是一些风险大、耗资多、耗时长的应用型基础研究项目，或为中长期研究项目。对于此类项目，政府除给予一定的直接资助外，还对参与合同研究的企业和研究单位给予一定的间接资助，包括低息或贴息贷款、减收投资税、共同承担风险等。
3.设立委托研究资助。中小企业为解决生产中的特殊技术问题而需要委托研究机构为其进行研究时，可向政府申请该项资助。这项资助为知识转化提供了一条特别有效的途径。
4.鼓励研究人员创办企业，或到企业兼职，向企业流动。如1994年法国的科研新政策中，就提到要为研究人员向企业流动提供有利条件。
科学作为人类共有的认识活动，以及作为一种不断发展变化的知识体系，具有较强的国际性。科学政策作为国家管理科学事业的方针、原则与方法，在一定程度上，各国科学政策制定与调整的经验可以相互学习和借鉴。因此，参考发达国家科学政策调整的经验，对于我国制定切实可行的科学发展政策具有非常重要的意义。
本文1997年7月7日收到。
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