查尔斯#183;沃尔夫的非市场缺陷理论及其启示，本文主要内容关键词为：查尔斯论文,缺陷论文,启示论文,沃尔夫论文,理论论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
在市场和政府这两种配置资源的基本形式中，市场具有许多明显的优点，但也有其缺陷。对于市场缺陷，许多经济学家已进行了系统的分析和总结。而对于非市场缺陷（主要是政府在修正市场缺陷过程中的缺点和失误）却一直缺乏卓越有成效的研究。然而，美国兰德公司的著名经济学家查尔斯·沃尔夫教授却在这方面进行了系统的研究和分析，提出了许多颇有见解的观点和政策性建议，并在此基础上形成比较系统的非市场缺陷理论。该理论主要阐述了非市场缺陷的内涵和类型，非市场缺陷形成的基本原因和机理。
沃尔夫的非市场缺陷理论对我国在建立社会主义市场经济过程中政府经济政策的制定有一定的借鉴意义。
一、非市场缺陷的内涵和类型
“非市场缺陷”是沃尔夫教授非市场缺陷理论的核心概念。所谓非市场缺陷是指政府为克服市场缺陷所采取的公共政策以及立法和行政等管理办法在运行过程中，往往会出现各种事与愿违的结果和问题，最终导致政府干预经济的效率低下和社会福利的损失。也就是说，政府在力图弥补市场缺陷的过程中，又不可避免地产生了另外一种缺陷，这种缺陷就是非市场缺陷。具体讲，非市场缺陷有以下几种类型：
⒈非市场活动收入和成本之间的分离造成过剩成本。如果把企业在市场上所从事的生产经营活动称为市场活动的话，那么政府所从事的政策制定和行政管理等行为和活动则是非市场活动。非市场活动在对待其收入和成本问题上与市场活动截然不同。企业在市场活动中，其价格收入和投入成本往往是紧密相联的。但政府非市场活动的收入包括有非价格来源（政府税收、捐赠以及其他），因而使得非市场产出和其成本割裂开来。这样，就使资源配置的错误程度大大增加。在非市场活动中，当要获得一个给定的产出时，往往会使用更多的资源或者为了弥补最初一个市场缺陷而采取更多的非市场行为，结果是造成非市场活动的多余成本并导致非市场产出超过其需求。
⒉非市场机构的内在性和组织目标。非市场活动的内在性是指用来确定非市场行为的目标以及用以指导、管制、评估机构运行和机构内人员行为的标准。由于非市场机构及其组织本身的特殊性，它和市场机构及其组织的内在标准和目标迥然不同。市场组织往往以收入，成本作为其运行的内部标准，所以其生存将受到来自消费者、竞争者和股东等方面行为的影响。但是，非市场机构及其组织由于其产出度量的难度较大，来自其消费者的信号不足且不可靠，其内部标准不可能从这些方面获得。而且，由于不存在竞争性的生产者，使得非市场机构经常产生一些与设置该机构所要求的公共职能不相干的内在性。并且这种内在性使得“私人的”或“组织的”成本和利润很可能支配公共决策者的预算，从而决定公共机构的行为和运行。
经济伴随非市场活动并且导致非市场缺陷的内在性有以下几点：
①预算增长。由于非市场机构及其组织不是将利润作为推动和评价其运行的标准，因而在某种程度上存在着预算膨胀的内在要求。这种情况在国防、航空、航天部门中尤为严重。
②技术进步。一般情况下，预算的膨胀是与“先进的”、“现代化的”、“复杂的”、或“高技术的”事物联系在一起的。非市场机构往往把追求技术的“高质量”和“高品位”作为目标，而不大讲求技术的适用性，最终使预算膨胀和开支增加。
③信息的获得和控制。和在市场中的寡头垄断企业一样，非市场机构及其组织为了增加其本身在社会中的影响力，必须获取大量的信息（包括别人知道和不知道的信息），而这需要其花费很多的预算和资金，从而增加了非市场机构和组织的费用开支。而且，在非市场组织中（尤其是在官僚政治中），经常需要注意信息的保密和反保密，这进一步加大了其预算开支水平。
⒊派生的外在性。当政府试图弥补一种市场缺陷的时候，经常会产生某种难以预见的副作用，这就是非市场活动派生的外在性。它类似于市场活动的外在性，即不在引起这种副作用产生的组织身上体现出来。由于强大的政治和公众压力所产生的对非市场产出的巨大而又紧迫的需求，使得人们没有足够的时间来考虑这种外在性。另外，这种派生的外在性的发生需要很长时间，使人们在采取非市场行为的最初阶段不易觉察。再加上政治家们的短视会使他们忽视这种外在性。
⒋分配上的不公平。非市场活动在修正市场缺陷时会产生权力和收入分配上的不平等，不管是何种目的的公共政策都是将权力赋予一部分人而强加于另一部分人的。尽管法律、新闻媒体和社会、政治等机构对前一部分人有一定的监督和约束作用。但这种限制实际上并不是很有效的。所以，这种权力的再分配会给滥用职权提供机会，并且极易导致腐败。
非市场活动还可能导致收入分配的不公。非市场行为都是在一方面征收费用，在另一方面增加对市场上要素、服务、商品和技术的需求。这样会造成一部分人的收益和另一部分人的付出，导致收入分配上的不公平。
二、非市场缺陷产生的根源
非市场缺陷产生的基本原因在于非市场本身需求和供给的独特性。和市场上产品的供求相比，一方面社会对非市场产出的实际需求往往大于其有效需求，另一方面，非市场机构及其组织对“非市场产品”的实际供给也常常大于其有效供给。这样就使非市场产出呈现趋于膨胀的结果。具体讲，非市场产品的供求具有以下特点：
⒈社会公众对市场缺陷过份敏感导致了对非市场产品的大量需求。最近几十年来随着经济的发展，人们意识到市场在获得某些理想的社会效果方面是失败的，再加上新闻媒体、环境组织和消费者组织等大量的、无休止的宣传和报道，使得人们对市场缺陷更加难以忍受。所以从七十年代以来，一些政治组织和公众强烈要求政府通过立法和其他手段来弥补市场缺陷，从而增加了对非市场产品的大量需求。
⒉在西方国家，由于政府官员任期以及再次竞选的压力，使得他们极易产生短期行为而不顾社会公众的长远利益。例如六、七十年代美国及北欧国家盛行的社会福利项目，由于过高地估计了短期利益（主要是政治利益），而过低估计了这些项目长期内增加了非市场产品的过量供给，因而造成政府目前沉重的财政负担。
⒊由于政府项目使一部分获益而使一部分人付出，这样造成获益一方和付出一方之间的分离。这种分离会导致政治上有效而经济上低效。例如低收入的大部分人对税前再分配的意图会打击高收入少数人再投资的积极性。
⒋公众对社会缺陷的认识与其实际情况会有一定差距。产生这些差距的原因一是问题、缺陷和失误远比满意甚至成功更引人注目；二是新闻媒体自我选择的偏见；三是政府意向，特别是官僚机构过份自信他们拥有修正市场缺陷的方法，并对市场缺陷过于敏感。以上对市场缺陷扭曲的估计会造成对非市场干预的过度需求，从而导致非市场缺陷。
⒌确定和度量非市场产出的困难。非市场产出的特殊性决定了其度量，尤其是其质量度量的复杂性，其主要原因在于与非市场产出相对应的信息的取得的困难性。另外，非市场产出（象国防、福利项目）的测定方法是变化不定，易引起争议。这最终导致对非市场产品控制的极其困难性。
⒍非市场产出的垄断性。政府部门中任一独立机构非市场产出的垄断性都被以法律的形式或行政命令的形式予以确认。并且这种垄断很少受到非议，因此这也使得社会公众难以评估其产出的质量。
⒎非市场生产缺乏“基准线”和终止机制。通过投入——产出分析可以评价市场产出的成绩，但对非市场产出缺乏一种相应的评价基准。由此容易造成当非市场活动不成功时，没有一种可靠的终止机制去制止之。
综上所述，影响非市场产品需求和供给状况的原因是较为复杂的，而且许多因素难以从经济上予以度量，这使非市场机构及其组织缺乏一种明确的投入——产出标准，这点与市场上产品的供求截然不同。而正是这一差异内在地决定了非市场产品的过量需求和供给，最终导致非市场缺陷。
三、非市场缺陷理论对我国宏观经济政策制定和实施的启示
⒈从沃尔夫非市场缺陷理论的分析中可以看出，政府为了弥补市场缺陷而采取的公共政策一般都可能产生非市场缺陷。这就告诫我们，在制定经济政策的过程中，应该认真分析该项政策在实施过程中可能产生的各种预见及不可预见的缺陷，进行成本和效益的比较（将经济政策实施前后的成本、效益进行对比），以便更大程度地减少和消除非市场缺陷造成的损失。
⒉在政府和市场之间的选择问题上，一方面，我们承认政府能够通过立法和行政手段改善和扩大市场的作用（如反不正当竞争法的实施）。但另一方面，我们也应该认识到市场力量在改善政府功能上也有其重要作用。例如：我们可以在国家控制的电讯、铁路、军工生产、基础设施建设等行业注入一定程序的市场因素，以改变其低效运行的状态。
⒊我们在承认政府宏观调控对经济发展的积极作用的同时，也不能贯穿过份夸大政策修正市场缺陷的能力。无论是从静态效率（成本和收益的比较），还是动态效率（经济增长）看，市场体制比非市场体制都运转得更好。这已经被国内外大量的经济发展经验所证实。在我国80年代初期，面对国内电风扇行业“一哄而上”的局面，机电产业邀请各方面的专家学者在进行严格论证，分析的基础上得出结论，我国电风扇行业的年生产能力今后若干年应保持在1000万台右左为宜。主管部门据此也制定了相应政策，并选择了若干“实力雄厚”的定点厂家。但市场实际运行的情况与政府的预期相去甚运。80年代初中期实际产销量与预测就有1倍以上差距。到80年代后期，其产销量已达5000万台左右，仅出口就达1000万台。并且通过数年的激烈竞争、优胜劣汰，电风扇行为组织结构日趋合理。
⒋非市场机构的内在性和组织目标使得其内部“私人的”或“组织的”成本和利润有可能支配公共机构的行为和运行。这就要求非市场机构及其组织在从事非市场活动中，要注意纠正其内部不同成员或不同团体之间的不合理行为，协调他们之间的利益关系，最终完整而有效地实现机构及其组织的目标。这点对我国协调各地区、各区域之间的经济发展具有一定的启发意义。目前在我国的经济发展过程中，存在着明显的地区封锁、地区分割、各自为政的状况，这在很大程度上影响着整个国民经济健康、协调的发展。
因此，未来我国经济发展过程中很重要的一项任务就是协调各地区之间的利益关系，消除地区间封锁、分割状态，实现国民经济的健康发展。