国家级科研项目投入的若干问题研究，本文主要内容关键词为：科研项目论文,若干问题论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
摘要：国家级科研项目研究对国家的科学技术发展和国民经济建设都起着至关重要的作用。作者利用大量的数据与事例，从宏观和微观两个角度，对当前国家级科研项目资金的投入总量、投入强度、中央财政占投入的比重、投入管理等方面的问题进行了分析，并提出了建议。
关键词：科研项目；科技投入
根据国民经济建设的实际需要和科学技术的长远发展目标，由国家集中有限的财力、物力，组织实施高层次的科研项目，推动科技进步是行之有效的，但由于多种原因，国家级科研项目在具有实施过程中，出现了一些问题。
1 投入中存在问题的分析
1.1 国家级科研项目经费投入强度不足
科学技术的发展离不开科技经费的投入。在科技拨款制度改革以后，虽然科技经费投入的渠道呈现多元化局面，但是主要依靠国家财政投入的国家级科研项目，则显得经费投入强度不足。下面，我们对“七五”、“八五”期间的情况进行一些分析。
1.1.1 国家自然科学基金 国家自然科学基金面上项目，在1986年至1993年的六年中，每年批准的项目约3000—4000项之间。在此期间，面上项目的平均资助强度一直在3万多元徘徊。1992年、1993年贯彻了“控制规模，提高强度，拉开档次，支持创新”的原则以及国家对自然科学基金有较大辐度投入，使得面上项目的资助强度有所增加。但是，一个项目资助3万元到6万元，通常要几年，几个科技人员才能完成，人均资助强度大约为0.3万元左右，资助强度很低。例：被国家自然科学基金列为“七五”重大项目予以资助的“半导体超晶格微结构”研究，是由中国科学院院士黄昆同志主持，154位科研人员参加，历时五年时间完成的。虽然自然科学基金对该项目资助200万元，但年人均资助强度仅为0.26万元。近年来，在物价上涨的大环境中，国家自然科学基金资助项目的研究工作越来越难以为继，因而提高资助强度便成为人们关注的焦点。
1.1.2 国家科技攻关计划 国家“八五”科技攻关计划中国家科委分管的部分项目，其1991至1993年的投入强度，实际年人均投入经费仅为0.4万元，经费投入明显不足，加之物价上涨幅度较大等客观因素，使得科技攻关经费投入强度逐年下降。
1.1.3 国家高技术研究发展计划 国家高技术发展项目投资强度虽然比国家自然科学基金、国家科技攻关项目的投资强度高，但也显不足。在“七五”期间的五年中，国家科委分管的生物技术、信息技术、自动化技术、能源技术和新材料五个领域，年人均经费投入也仅为0.87万元。再以实际调查的微观情况进行分析。通过对部分研究所承担的“七五”、“八五”期间95个课题的随机调查情况看，41个国家自然科学基金课题（含重大项目、重点项目、面上项目）年人均资助经费在1万元以下的有30个课题，占73%；在被调查的34个国家科技攻关项目课题，年人均投资在1万元以下的有21个课题，占62%；在被调查的20个国家高技术研究发展计划项目课题，年人均投资在1万元以下的有6个，占30%，这说明大部分国家科研项目的投资强度比较低。
1.2 科研项目战线过长，课题分散，重点不够突出
由于我国的财力不足，每年的科技投入，特别是国家级科研项目投入就更有限，只有集中财力、重点使用，才能取得较好的效果。但在实际工作中，由于科学性、协调性做得不够，出现了战线过长、课题分散、重点不够突出的情况。作为国家级科研项目，在立项时应达到的预期效果应十分明确，其科研经费的投入强度也是由此而确定的。但在具体实施中，由于某些人为因素，脱离了既定目标，设想着尽善尽美，一个科研项目，经过多次、甚至几十次的分解，将其分解为几十个、上百个小课题，造成了国家级科研项目战线过长、课题分散、重点不突出，出现了一些既不能顶天又不能立地的课题，甚至有些课题是低水平重复。另外，由于各国家级科研项目管理部门之间相互协调不够，导致国家级科研项目之间缺乏有机联系和衔接，使得一些科研单位把同一研究内容换几个名称，就可以同时列入几个国家级科研项目计划中。这样既造成了科研项目分散，又使得项目投入强度不足、重复研究，造成了人力、物力和财力的巨大浪费。
1.3 争取项目过程中实际存在的不平等竞争，加重了科研单位的负担
在国家财力有限的情况下，提倡和实行多渠道筹集国家科研项目经费，增加投入强度，方向是对的，但关键是怎么操作。目前一些项目的作法，实际上已造成了各部门、各单位的不平等竞争。以国家科技攻关计划为例。这些年来，国家科技攻关计划特别注意了要求承担项目的主管部门和各承担单位要匹配投资，要自筹经费。也就是说谁要承担国家科技攻关项目，谁就要自己拿出一部分经费，其主管部门也要拿出一部分经费，以共同保证承担项目的投资强度。经调查，在1991年至1993年国家科委分管的国家科技攻关计划的总投入中，国家投入占42.9%，部门匹配投资占7.4%，各承担项目的单位自筹占21.8%。
在现实操作过程中，哪个部门、哪个单位有钱，哪个部门、哪个单位就可以拿到项目，谁的钱多，谁就可以拿到大项目，而那些真正有高水平、有竞争力，但经费相对馈乏的部门或单位，由于无力匹配资金而不能承担到国家级科研项目越多，承担单位经费负担越重的被动局面。特别是国家自然科学基金，由于该基金仅限于资助项目研究工作直接需要的费用，而且资助的强度较低，往往使得大多数承担国家自然科学基金项目的单位要对该项目予以补贴。从大量调查的情况看，做为承担单位，谁承担自然科学基金的项目越多，补贴也就越多，承担单位的负担也就越重，这无疑极大地影响了科研单位和广大科技人员承担国家科研项目的积极性。
1.4 科研项目经费投入的管理不适应市场经济的发展
首先由于多年来计划经济的影响以及科技管理体制的问题等原因，一些国家级科研项目的管理部门在对项目具体管理和实施中，仍以行政手段以主，他们习惯于按行政权力分条和分级进行经费“切块”，既要研究所承担项目的法律责任，又对研究所指手划脚。这些都与社会主义市场经济对政府职能的要求不相适应，也直接影响国家级科研项目的效果。如某些国家级科研项目在设置时，有的子项目、有的专题从申请者的专业兴趣出发，使得某项目或课题形成一个容纳相互关连不大的课题大口袋。其次，有的过分强调按合同指标、按期完成任务，使得承担项目的课题人员把主要精力集中去赶进度达指标上，无暇考虑创新，结果是达到了合同指标，但发明创造缺少。再次，目前各个国家级科研项目管理部门分别制定了项目的管理“办法”、“规定”等。但这些“规定”、“办法”与市场经济发展要求“科研院所成为享有充分自主权实行科学管理的法人”是相悖的，与国家现行财经政策也不配套。虽然这些“办法”、“规定”在其项目自身管理、监督和实际操作中起到了一些积极作用，但从宏观上看，与市场经济不相适应，形成政出多门、多门出政的现象，造成了局部规范、整体的混乱。在微观上，项目承担单位面临如此众多的“办法”、“规定”，不知如何执行，造成核算上的混乱。
2 对国家级科研项目投入的建议
2.1 确保国家级科研项目资金投入总量的不断增长
我国市场经济体制的确立和《科技进步法》的颁布实施，为科技体制改革的深化创造了更为有利的条件和环境。我国明确提出到2000年全社会研究与开发经费占国内生产总值的比例达到1.5%。由于国家级科研项目更加符合国家科技发展的长远目标和国民经济建设的需求，其学科技术水平和成果价值将会产生更大的吸引力，使企业、部门、地方积极地参与进来充分发挥国家级科研项目的社会效益和经济效益，对国家级科研项目的投入不是仅就项目本身而言的，还应考虑到项目运行的基础、环境和手段等其他因素，以保证项目的整体时效和质量。所以，逐步形成以政府投入为主的，多层次、跨部门、跨地区、全方位的科技投入体系，在全社会科技投入增加的同时确保国家级科研项目资金投入总量同步增长是必要的，是使国家级科研项目的投入走上良性循环轨道的物质保证。
2.2 进一步增强国家级科研项目的中央财政投入比重，为充分发挥其社会效益和经济效益提供物质保证
通过深化改革逐步形成以财政拨款为主导、金融贷款为支撑、企业投入为主体、社会集资为补充的全社会投入新体系是符合我国国情的。但作为国家级科研项目，其立项的出发点是从以攻克国民经济建设中急需解决的重大科技难题或促进前沿学科的发展为原则的，并且国家级科研项目在科学研究的技术开发领域具有非常重要的作用。因而，进一步增强国家级科研项目的财政投入比重，是决定国家级科研项目成败的前提条件，没有必要的中央财政先期投入，使国家级科研项目有好的发展趋势，就谈不上吸引企业、地方的积极响应。据我们调查的情况看，国家级科研项目投入偏低，是制约科研项目高水平、高质量的关键因素之一。许多优秀的学术思想和初具规模的中间试验，均因投入强度过低，或夭折或中断，令人惋惜；也有的在国家强力支持下，从课题研究到成果推广，取得了重大效益。
2.3 广开资金渠道，利用现有筹资手段，以保证国家级科研项目资金的临时性、周转性需要
科技体制改革后，尤其是科技拨款制度的改革，形成了多元化的科技资金渠道，而科研单位自身用于维持日常运转的日常科学事业费，国家已按照单位开发比例减拨到位。因此，出现了在国家级科研项目运行过程中，由于项目经费一时不到位或科研工作临时需要增加支持经费强度，以保证科研项目正常运行，但科研单位却无资金周转，以致影响科研项目的质量或水平。为此，充分利用国家的优惠政策，积极地拓宽科技贷款资金渠道，使科研单位以事业法人的身份在经济交往中，向国家政策银行申请多种形式的借贷款，以寻求国家重点支持，继而保证国家级科研项目的随时需要，保证其学术水平或成果质量。
2.4 区别国家级科研项目的性质，分类指导，以科研目标来预测经费投入强度，使科研任务与科研经费强度相吻合
从目前设立的国家级科研项目看，基本上是按照基础研究、公益研究、高技术开发与跟踪、实用技术创新等方面设立项目的。因此应以立项时的预期目标来控制项目经费总额，防止项目实施的盲目性，并分阶段验收和再投入。如对基金类型的科研项目，项目经费强度较低，对项目的要求基本上是纯学术的要求，从基金项目设立的原则看是吻合的。但由于实施过程中对项目的要求往往偏高，使项目运行得不到经费的相应支持，结果自然不能令专家委员会满意。这就是所谓预期目标与具体实施相背离，对项目自身的要求超出学术领域范围，愿望是对的，做法是错的，造成一些国家级科研项目出现涉及面宽、重点不突出的混乱现象。
2.5 控制规模，缩短战线，以增加国家级科研项目投入的相对强度
《中共中央关于制定国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标的建议》中强调科技发展与经济建设要抓好三个方面：“一是强化技术开发和推广，加速科技成果商品化、产业化进程；二是积极发展高技术及其产业；三是加强基础性科学研究，瞄准世界科学前沿，重点攻关，力争我国具有优势的领域中有重大突破”。上述精神，是针对不同科研领域在确立国家级科研项目时所应遵循的原则。目前国家级科研项目涉及的领域十分庞大，没有完全体现“有所赶，有所不赶”的方针，扣除客观因素外，不乏主观因素，有些项目成了人情项目、重复项目，加之科技投入体系的不尽完善，造成了浪费、分散的现象，影响了国家级科研项目投入的强度，使国家级科研项目的学术水平或成果质量达不到预定要求。控制规模、缩短战线，除要求国家级科研项目的主管机构按照国民经济建设和科学技术进步需要配置合理有效的资源外，还要参考科研项目的预期目标、发展计划和学科优势等综合因素，结合科研项目投入的强度，在国民经济建设急需或具有优势的领域，确定国家级科研项目的数量，量力而行，使有限的经费投入发挥最大的经济效益。
2.6 建立适应社会主义市场经济体制的宏观科技管理体系，以法律手段规范科研投入
科技体制改革后，要求尽快改变科研项目管理政出多出、多门出政、行政干预和本位主义的混乱现象，逐步建立宏观科技管理体系。特别要在国家级科研项目所涉及的领域，建立起用于预研、启动或配套的基金，杜绝前文所述的“谁有钱、谁就有项目”的不正常现象，建立平等竞争、学术选优的运行机制，成为迫切需要。如：中国科学院为保证具有较高学术水平论著出版，建立了出版基金，实行公平竞争，公开评选，资助那些有优秀学术思想而经费窘迫的国家级科研项目的成果尽早发表。这种做法实质上也是一种对国家级科研项目的投入，它对实现横向联合、协调统一、密切合作提供了好的尝试和借鉴。国家级科研项目在立项时，应签订项目承包合同，根据项目的性质，在满足国民经济建设需求和尊重科研发展自身规律的前提下，明确项目有关各方的权利和责任，明确项目时限和阶段，最终成果指标，以法律形式规范科研投入的管理。
2.7 加快科研单位财会制度的改革，做到管理的信息可比，口径一致
目前国家级科研项目是按自身的财务管理规定的内容和口径开支的，这样使得国家级科研项目的投入由于性质不同，核算口径不同造成无法统一衡量国家级科研项目的投入强度，无法准确估计国家级科研项目长远发展、阶段规划的经费总况，无法测算投入与产出之比。为此，必须加速科研单位财会制度改革，以尽早统一国家级科研项目投入的口径和内容，为国家宏观决策提供准确性、时效性更强的数据。
收稿日期：1996-01-11
A Study of Some Problems Concerning for the Inputon Seientific Projects of National Level
Wang Derui (Bureau of Planning and Fianace,CAS)
Zhou Gui Sheng (Institute Semiconductors,CAS)
Gu Guan (Bureau of Planning and Fianace,CAS)
Hu Jumin (Institute of Chemical Metallurgy,CAS)Abstract:Research projects of national level are vital to the advancement of science and technology as well as national economic construction.The athors,based on wealth of data and case studies,analye the majorissues existing in output of projects either macroscopicallyor microscopically.In light of the analysis,countermeasures and suggestions concerning means of funds raised,total fund inputted,proportion of central finance to total input,and management of fund inputted of the national-level projects are prorosed.Keywords:Projects of Science Research;Input Research
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