中国工业技术进步的偏向是否节约能源，本文主要内容关键词为：节约能源论文,中国论文,技术进步论文,工业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
3 中国工业偏向型技术进步IBTECH指数 依据上述方法，本文计算中国工业36个行业1999-2012年包含资本、劳动力、能源和中间品四种投入要素的偏向型技术进步IBTECH指数。该指数一方面可以体现偏向型技术进步对全要素生产率的作用，以考察在这一时期偏向型技术进步是否带来了中国工业行业全要素生产率的增进；另一方面，这也是判别中国工业行业技术进步的要素偏向，考察其是否是能源节约型的基础。 根据前文分析，IBTECH＞1表示偏向型技术进步可以进一步促进生产率提高。为了更好地把握各个工业行业在1999-2012年间不同时期偏向型技术进步的基本情况，本文计算了36个行业1999-2012年整体、“十五”和“十一五”分阶段的IBTECH指数(表1)。计算结果显示：
注：G01煤炭采选业；G02石油和天然气开采业；G03黑色金属矿采选业；G04有色金属矿采选业；G05非金属矿采选业；G06农副食品加工业；G07食品制造业；G08饮料制造业；G09烟草制品业；G10纺织业；G11纺织服装、鞋、帽制造业；G12皮革、毛皮、羽毛、绒及其制品业；G13木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业；G14家具制造业；G15造纸及纸制品业；G16印刷业和记录媒介的复制；G17文教体育用品制造业；G18石油加工炼焦及核燃料加工业；G19化学原料及化学制品制造业；G20医药制造业；G21化学纤维制造业；G22橡胶制品业；G23塑料制品业；G24非金属矿物制品业；G25黑色金属冶炼及压延加工业；G26有色金属冶炼及压延加工业；G27金属制品业；G28通用设备制造业；G29专用设备制造业；G30交通运输设备制造业；G31电气机械及器材制造业；G32通信设备、计算机及其他电子设备制造业；G33仪器仪表及文化、办公用机械制造业；G34电力、热力的生产和供应业；G35燃气生产和供应业；G36水的生产和供应业。 第一，从1999-2012年的逐年分行业IBTECH指数来看，绝大多数工业行业的年度IBTECH指数都大于等于1，这说明偏向型技术进步在绝大部分行业的大多数年份至少不会降低生产率，不少行业的偏向型技术进步甚至能在中性技术进步的基础上带来生产率的进一步提高。各年度36个行业IBTECH指数的几何平均值也均大于1。因此，在1999-2011年期间，偏向型技术进步对中国工业行业全要素生产率的贡献总体而言是正面的。 在36个行业中，几乎所有行业1999-2012年整体和分时期的IBTECH指数均大于1。从1999-2012年整体时间段和“十五”、“十一五”分阶段的度量结果来看，明显可以得出“偏向型技术进步在大多数行业均能带来生产率的增进”的结论(见表1)。 第二，逐年累计的IBTECH指数尽管上升幅度不大，但上升趋势非常稳定，即使在全要素生产率的增长率存在波动的情况下，IBTECH指数依然保持增长。从工业平均累计的Malmquist TFP指数和IBTECH指数来看(图2)，1999-2012年之间，工业TFP的上升幅度明显大于IBTECH，然而，2007年之后，Malmquist TFP指数出现了波动下降，而IBTECH指数却依然维持上升趋势。正因为此，IBTECH对生产率的积极贡献非常稳定。其对全要素生产率增长的贡献比重尽管在考察期的初始阶段较小，但在2007年之后呈现大幅度上升态势。可见，偏向型技术进步已经成为增进中国工业全要素生产率的一个较为稳定的贡献因素。 4 工业节约能源技术进步的趋势与分布 IBTECH指数表征的是偏向型技术进步对全要素生产率的增进或降低作用，指数本身并不能反映技术进步在不同要素之间对某种要素的节约或使用。但在计算出IBTECH数值的基础之上，可以依据前文的判别原则，结合要素投入组合比重在相邻两期之间的变化来判断技术进步的要素偏向。由于本文涉及四种投入要素，而技术进步的偏向是要素之间的两两比较，因此，这里将分不同的要素组合逐一分析技术进步在能源与资本(E vs.K)、能源与劳动力(E vs.L)、能源与中间品(E vs.M)之间是否是节约能源的，并分析节约能源技术进步随时间变化的趋势和行业分布情况。 4.1 技术进步在工业整体的要素偏向 从偏向型技术进步1999-2012年期间在中国工业的总体变化来看，技术进步的要素偏向呈现出一定的节约能源的特征。考察技术进步在不同要素组合之间的偏向，在能源和资本之间技术进步节约能源，在能源和劳动力之间节约劳动力，在能源和中间品之间节约能源(见表2)。尽管对偏向型技术进步很难得出一个“技术进步在能源和其他所有投入要素相比是否节约能源”的结论，但综合考虑技术进步在不同要素组合之间的表现，中国工业1999-2012年间总体而言还是呈现出节约能源的偏向。 进一步从技术进步偏向的时间趋势来看，其节约能源的偏向越来越明显。首先，区分“十五”和“十一五”两个阶段来考察技术进步的要素偏向。“十五”期间，技术进步还呈现出较强的使用能源，节约资本和劳动力的特征：它在能源和资本之间节约资本，在能源和劳动力之间节约劳动力。但到了“十一五”，在能源和其他三种要素之间，技术进步均呈现出节约能源的偏向。其次，从技术进步的逐年变化来看，能源和资本之间2005年以前技术进步的偏向是节约资本，2005年以后大部分年份则偏向于节约能源；能源和劳动力之间2007年以前技术进步节约劳动力，2007年以后则在部分年份开始节约能源；能源和中间品相比较而言，技术进步在所有年份均节约能源。因此，随着时间推移，技术进步的偏向更加节约能源。到了“十一五”期间，技术进步在能源与资本、劳动力、中间品之间均呈现能源节约的态势。偏向型技术进步节约能源的倾向更加明显。 4.2 行业技术进步的偏向分析 进一步细致分析36个工业行业在“十五”期间、“十一五”期间和1999-2012年期间技术进步的投入要素偏向，不难发现对于绝大部分行业来说，技术进步的要素偏向同工业行业整体的趋势十分一致(表3)：一是在1999-2012年期间，技术进步在能源和资本、中间品之间更加偏向节约能源，在能源和劳动力之间更加偏向节约劳动力。二是这一趋势是到“十一五”期间才得以加强的，而在“十五”期间，对大部分行业来说技术进步在能源和资本之间依然更多地节约资本，在能源和劳动力之间节约劳动力的行业数也比“十一五”期间多。
图2 工业1999-2012年Malmquist TFP和IBTECH指数累计值
根据2012年各行业的直接碳排放本文筛选了7个年排放在1亿t以上的高排放行业，依照排放量从大到小排列依次是：G34电力、热力的生产和供应业、G18石油加工炼焦及核燃料加工业、G25黑色金属冶炼及压延加工业、G01煤炭采选业、G24非金属矿物制品业、G19化学原料及化学制品制造业、G26有色金属冶炼及压延加工业。这7个行业的碳排放之和占整个工业行业碳排放的比重高达93.82%。因此，有必要细致分析技术进步在这7个行业的偏向。从表3同样可以看出，技术进步的要素偏向在这7个高排放行业也呈现和工业整体相同的特征。在其中一些高排放行业，节约能源的特征甚至比工业平均水平更强。具体见表3。 在煤炭采选业(G01)，“十五”期间技术进步在能源和资本、中间品之间是节约能源的，在能源和劳动力之间是节约劳动力的。但到了“十一五”期间，技术进步在三对要素组合之间均是中性的。1999-2012年技术进步总体效应是在能源和资本、中间品之间节约能源，在能源和劳动力之间节约劳动力。 石油加工炼焦及核燃料加工业(G18)、黑色金属冶炼及压延加工业(G25)、有色金属冶炼及压延加工业(G26)、电力、热力的生产和供应业(G34)在“十五”期间，技术进步在能源和资本之间节约资本，在能源和劳动力之间节约劳动力，在能源和中间品之间节约能源，节约能源的偏向并不是非常明显。但到了“十一五”期间，技术进步在能源和资本之间也开始节约能源。1999-2012年的总体变化情况显示技术进步的偏向和“十一五”期间一致。 在化学原料及化学制品制造业(G19)和非金属矿物制品业(G24)中，节约能源的技术进步随着时间也呈现加强的趋势。“十五”期间，技术进步在三组要素组合之间分别是节约资本、劳动力和能源的。而到了“十一五”期间，技术进步在三组要素组合之间全部节约能源。1999-2012年的总效应中，技术进步只有在能源和劳动力之间节约劳动力，在能源和其他要素之间均是节约能源的。
5 主要结论和政策含义 从微观视角来看，技术进步在资本、劳动力、能源和中间品等生产投入要素之间可能存在偏向。节约能源的技术进步由于可以使一定产出条件下能源相对其他要素得到更大程度节约而显得尤为重要。然而，通过对现有文献的回顾发现，针对技术进步对中国工业节能减排作用的研究中，大部分未对不同类型技术进步的作用进行区分并作深入分析。为此，本文采用数据包络法，通过将投入要素偏向技术进步指数IBTECH引入中国工业全要素生产率的分解中，一是可以得出中国工业36个行业技术进步的要素偏向，二是对中国工业偏向型技术进步的特征和变化趋势有一个基本的概览。这是后续展开节约能源技术进步的效果评价和驱动因素等方面研究的重要基础性工作。 本文结论可以回答的第一个问题是，中国工业是否发生了偏向型技术进步，偏向型技术进步对生产率是否产生了积极的贡献。对此，IBTECH指数计算结果显示，偏向型技术进步在大多数行业均能带来生产率的增进，对全要素生产率的贡献总体而言是积极的。并且，其对生产率增进的作用稳定上升，即使2007年以后全要素生产率存在波动，但偏向型技术进步上升的态势依然明显。因此，偏向型技术进步近年来已成为增进中国工业全要素生产率的一个稳定的驱动因素。 本文可以回答的第二个问题是，中国工业技术进步的偏向是否是节约能源的。对此，分析结论可以显示，在1999-2012年期间中国工业的技术进步呈现如下偏向：在能源和资本之间偏向节约能源，在能源和劳动力之间偏向节约劳动力，在能源和中间品之间偏向节约能源。技术进步的要素偏向呈现出一定的节约能源的特征。同时，本文还对碳排放占工业碳排放总量达93.82%的7个高耗能行业的技术进步偏向逐一展开了分析，发现技术进步偏向在高耗能行业的特征和工业行业整体情况基本相同，在部分高耗能行业节约能源技术进步的特征甚至更为明显。 第三个问题是，中国工业偏向型技术进步的变化趋势如何，节约能源的技术进步是否随着时间得到了增强。从时间趋势来看，技术进步节约能源的特征也越来越明显。1999-2012年期间技术进步在能源和资本、中间品之间更加偏向节约能源，在能源和劳动力之间更加偏向节约劳动力，而这一趋势是到“十一五”期间才得以加强的。从行业分布来看这一趋势依然明显。 本文的研究结果表明，中国工业已发生了偏向型技术进步，并且技术进步已在过去十到二十年之间在大部分行业逐渐呈现出节约能源的特征，这一趋势对我国工业节能减排具有重要的意义。此外，尽管此研究并为就偏向型技术进步的诱发和促进机制得出直接的结论，然而从中国工业节约能源技术进步的行业分布和变化趋势可以看出，过去十到二十年之间的政策措施对引导节约能源型技术进步发挥了积极的作用。一是能源价格的去管制化使得能源要素的价格相对其他要素价格有更大幅度的提高，出于节约成本的角度，这对节约能源的技术进步具有诱发作用。本文测算了考察期内四种要素价格的相对变化趋势，发现能源与资本相对价格、能源与中间品相对价格均呈上升趋势，而能源与劳动力相对价格呈下降趋势，正与这一时期技术进步的要素偏向相一致。二是近年来国家出台了一系列淘汰落后产能、补贴节能产品等工业节能减排政策，同时将能源强度、碳强度的约束指标写入五年计划，并分解到各个省、市、自治区和重点工业行业。尽管行政指令本身并非最有效的节能减排政策工具，但这些政策压力能够促进节能技术的研发和应用，其成效已在全要素生产率的测算和分解结果中得到了体现。
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