技术性贸易壁垒及我国的对策，本文主要内容关键词为：对策论文,贸易壁垒论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
［中图分类号］F752［文献标识码］A［文章编号］1009-4474(2003)02-0037-04
随着全球贸易自由化进程的加快和多边贸易体制作用的增强，传统的限制贸易的关税和非关税壁垒正在减少，但技术性贸易壁垒却有增加之势，并成为发达国家保护国内市场的重要手段。随着我国对外贸易的快速发展，我国出口商品受到的技术壁垒不断增多。研究表明，国外设置的技术壁垒对我国出口的直接和间接影响超过450亿美元，占年出口总额的25%以上[1]。如2002年4月欧洲标准化委员会通过的CR法案，规定出口欧盟的2欧元以下的打火机必须加装安全锁，这个与价格联系在一起的技术法规旨在限制中国打火机的进口。温州打火机协会分析认为，这一技术壁垒一旦实施，意味着年产打火机5亿只，国际市场份额占70%的温州打火机将被挤出欧洲市场。因此，加强对技术性贸易壁垒的研究，采取相应的对策，对突破技术壁垒，促进我国对外贸易的发展，具有重要的意义。
一、技术性贸易壁垒的内容
技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全、保障人类、动植物生命及健康、保护生态环境、保证产品质量为目的，所采取的技术性措施，这些措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍。技术性贸易壁垒有广义和狭义之分，狭义的技术壁垒指世界贸易组织（下称WTO）《技术性贸易壁垒协议》(WTO/TBT)，广义的技术壁垒除了含有(WTO/TBT)的内容之外，还包括WTO《实施动植物卫生检疫措施的协议》，WTO知识产权协议、服务贸易协议中的“绿色条款”等内容。当今国际贸易中更多涉及的是广义的TBT问题。广义的TBT主要由技术标准和法规、多种类型的认证制度、包装与标签要求和绿色壁垒等内容构成。
1、技术标准与法规。
技术标准是指经公认机构批准、非强制执行、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签也是标准的组成部分。技术法规指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法。许多强制标准也是技术法规的组成部分。在国际贸易中，一些国家通过实施要求严格且复杂多变的技术标准，使出口国、出口商难以达到规定要求，尤其是发展中国家更难适应，从而达到限制进口的目的。例如，茶叶是中国传统大宗出口商品，近年来发达国家逐步取消关税壁垒政策，但中国茶叶出口反而日益滑坡，主要原因在于发达国家提高了技术壁垒。在2000年7月欧盟执行新的农药残留限量标准中，限制禁止使用的农药从原来的29种增至62种，部分农药的残留标准比原有标准提高100倍以上[2]。不仅如此，有些技术标准还可以成为阻止特定国家产品进口的技术壁垒。如美国对土豆的标准规定有成熟性、大小等指标，这就给墨西哥的土豆销往美国造成了困难，因为要销往美国不能太熟就得收获，否则易烂，但这样又难以符合成熟性的要求。
2、多种类型的认证制度。
在国际贸易中，不仅技术标准与法规能构成TBT，而且多种类型的认证制度也能构成贸易的障碍。认证可分为产品认证和体系认证。产品认证主要指产品符合技术或标准的规定。其中，因为产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制性认证。目前主要有欧洲、北美和日本三大安全认证体系。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应的规定。目前最为流行的国际认证体系有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证。国际贸易对产品及管理体系的认证十分重视，有些国家限制没有经过认证的产品进入本国市场，有认证的产品则可以享受免检的礼遇。特别是经过国际上有权威的认证机构认证的产品，信誉好、销路大、售价高。未经认证的产品，即使其质量好，也很难进入国际市场，即使进入国际市场，也只能低价销售，得不到购买者的信任。因此认证体系的审核注册成为近年来影响国际贸易的一个重要问题。
3、包装和标签要求。
很多国家对商品包装和标签作了严格的规定，进口商品必须符合这些规定，否则不准进口。包装对环境方面所造成的负面影响，主要是由于包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构所引起的。如木材、稻草等传统包装材料，可能将危害生态环境和经济作物的虫害带入进口国；PVC塑料，难以自然降解，在被当作废弃物加以焚烧时会污染大气；大量的包装废弃物，特别是一些无法回收复用的废弃物，所产生的垃圾已成为社会的一大公害。标签是附在商品或包装容器上的说明和图样。许多国家对商品标签作了严格的规定。如进入美国市场的电器产品必须获得"UL"标志；法国规定，所有进口商品的说明书、广告传单、使用手册、保修单及其他有关资料，都要强制性地使用法文；意大利除了对一般进口商品有严格规定外，还专门对钢琴、温度计、酒等商品作了特殊的标签规定。“延迟燃烧”是欧盟国家对睡衣提出的新的要求，产品出口时必须贴有“延迟燃烧”或“远离火源”字样的标签。[3]
4、绿色壁垒。
绿色壁垒是指那些为保护环境以及人类和动植物的生命和健康，而采取的限制进口的措施。这对出口国，尤其是发展中国家的出口贸易构成了障碍。现在，绿色壁垒措施已逐渐渗透到从产品的原料准备到生产过程、包装销售、消费者使用、报废处理等各个环节。其内容主要包括：绿色技术标准、绿色环境标志、绿色包装制度、绿色卫生检疫制度等。绿色壁垒对发展中国家的商品出口产生了不利影响。据调查仅1996年一年，欧盟禁止进口的“非绿色产品”价值就达220亿美元，其中由发展中国家提供的产品占90%，涉及纺织品、成衣、化妆品和日用化学制品等。[4]另据联合国的一项统计，由于不符合日益严格的环境标准，我国每年约74亿美元出口商品受到不利影响。[4]欧盟前不久通过了关于《禁止使用偶氮染料》草案的共同文件，这就意味着那些使用偶氮染料且直接与人体接触的纺织品、服装与皮革制品在欧盟市场上将被禁止销售。而欧盟是我国纺织、服装和皮革制品的重要出口市场，我国纺织、服装企业必须积极采取措施，以满足欧盟市场对“绿色”产品的要求，扩大我们出口产品的市场。
二、技术性贸易壁垒的特征
技术性贸易壁垒从国际贸易实践看，一些技术措施已成为取代传统的关税和非关税壁垒的新贸易壁垒。TBT有以下特征：
1、形式上的合法性。
技术壁垒一般是以WTO《技术性贸易壁垒协议》为依据，这使它具有合法的形式。这样它可打着保护人类健康和生态环境的旗号，行贸易保护之实。同时，在现代社会中人们普遍关注生活质量，关注生态环境，TBT就是抓住了人们的心理，使自己披上合法的外衣。例如，环境标志制度，虽然对于环境保护具有独特作用，但由于发展中国家经济及技术水平发展的滞后，对其出口贸易十分不利。因为环境标志制度所确定的环境标准相当高，发展中国家的产品很难满足其要求。要达到环境标志的要求，很多产品必须改变其原材料成分和生产工艺，这又受经济发展水平、资源禀赋及技术能力等因素的制约。同时，环境标志费用也是一种额外的负担。这使发展中国家面临两难选择：要么不申请环境标志，退出国际市场；要么以高昂的代价获得环境标志。不管哪种选择，其结果往往导致市场准入和市场竞争能力的降低。
2、内容上的广泛性。
TBT名目繁多，涉及的内容非常广泛。从产品角度看，不但包括初级产品，而且涉及所有的中间产品和制成品；产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著。从生产过程角度看，涵盖了研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期。从涉及的领域看，从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易及环境保护等各个领域。此外，技术性贸易措施的表现形式也极具广泛性，涉及法律、法令、规定、要求、制度等各个方面。TBT的这一特征，使其很容易成为阻碍进口的保护贸易措施。
3、保护方式的隐蔽性。
TBT在实行贸易保护方面有很强的隐蔽性。一是TBT措施在理论上对所有国家一视同仁，没有限定在某一国家，从而避免了进口配额、进口许可证等非关税措施额度分配中存在的明显的不合理和歧视性问题。二是TBT措施涉及面广、内容复杂、形式灵活多变，使出口国、出口商难以适应，其限制进口的目的是通过间接途径达到的。三是TBT措施广泛地利用安全、卫生及环境标准作为限制进口的武器，很容易把人们的视线从贸易保护转移到人类健康和环境保护上，具有更大的隐蔽性。
4、对发展中国家的不公平性。
尽管WTO《技术性贸易壁垒协议》要求实行国民待遇和非歧视原则，并要求给予发展中国家有差别和更优惠的待遇，但这并没有消除TBT措施对发展中国家的不公平性。由于经济技术水平的差异，发达国家制定的技术标准和措施，往往是发展中国家难以达到的。这些貌似公平的技术标准实际上成了贸易保护的措施。例如，德国目前应用的工业标准达1.58万种，而且这些标准大多等同于国际标准。相比之下，我国工业标准数量少，而且大部分低于国际标准，这是我国不少产品不能进入德国市场的主要原因。[3]此外，《技术性贸易壁垒协议》对发展中国家优惠待遇的规定不够明确、具体，发达国家承诺的实际上是没有法律约束力的义务，因此，对发展中国家的优惠待遇并没有得到有效实施。
三、技术性贸易壁垒的政策建议
有资料显示，[1]当今世界贸易壁垒的80%来自于贸易性壁垒。随着中国加入WTO，针对中国的关税将大幅度降低，直接的非关税壁垒也将大量减少，但TBT却有逐渐增多的趋势。这对我国的出口贸易产生极大影响，必须尽早采取相应的对策。
1、转变观念，实施出口可持续发展战略。
目前，随着国际环保浪潮的兴起，绿色壁垒已成为TBT新的发展方向。重视环境保护，重视消费者保护，实现可持续发展已是大势所趋，要想保持我国出口稳定、可持续发展，就必须顺应这一形势。为此，一是应树立可持续发展观念，认真协调对外开放与环境保护两项基本国策，使对外贸易与环境保护相互促进，共同发展。二是要树立环境竞争力意识，把提高环境质量、促进科技进步作为提高出口竞争力的重要手段，以绿色产业作为提升出口产业结构的重要内容。随着消费者环境意识的增强，绿色经济将成为21世纪世界经济发展的重点，绿色产品、绿色消费将成为国际市场的新潮。国家应实施扶持绿色产业的政策措施，给予绿色产业以优惠政策，加大对绿色产业的资金投放，促使其走技术进步、保护生态环境与合理开发利用资源的可持续发展道路。企业应把开发绿色产品作为优化出口产品结构，扩大国际市场份额的重要举措，切实从生产、加工环节抓出口产品质量，努力增加其附加值，坚持走“以质取胜”和“名牌战略”道路，实现出口贸易的可持续发展。要吸取温州打火机纠纷的经验教训，仅靠低价是难以长期保持竞争优势的。
2、同国际惯例接轨，实施标准化战略。
国际标准是世界各国协调的产物，它反映了国际上普遍达到的先进的科学技术水平，得到各国的认同，是国际贸易的主要条件和处理国际纠纷的重要基础。从长远看，推广和使用国际标准，是减少国际贸易磨擦，突破技术壁垒，扩大商品出口的根本途径。为实现这一目标，一是主动参与国际标准的制定、修订和协调工作。目前国际上采用的标准很多是发达国家的国家标准或企业标准转化而来的，充分反映了发达国家的利益和经济技术水平，这对广大发展中国家是不利的。因此，积极参与国际标准的制定、修订和协调工作，不仅能让我们跟踪国际标准动态，而且还能使国际标准反映我们的利益和要求。这对于我们突破TBT的限制是有利的。二是积极开展国际认证工作。从国际贸易发展的趋势看，一国的产品进入国际市场需要获得“通行证”，即ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证。通过国际认证的企业和产品，意味着在国内外有良好的信誉和市场竞争力。据国家标准化管理委员会提供的数据，我国现有国家标准19278项，但其中采用国际标准和国外先进标准的仅占43.5%，由我国主导制定的国际标准寥寥无几。[5]在高技术产业领域尤其如此。除了在汉字编码字符集、VCD和第三代移动通信领域有少量标准被纳入国际标准外，大多数情况下，我们只能被动地执行国外提出的标准。[5]因此，我们一方面要积极采用国际标准，开展国际认证工作，参与世界经济全球化，另一方面，也要积极制定自己的标准，特别是要尽快将我们自己的技术优势置入标准，以保护我们的民族工业。只有这样，我们才能在未来的竞争中掌握主动权。
3、构建我国的技术性贸易壁垒体系，寻求合理的贸易保护。
首先，为了国家安全，保护人类及动植物的生命或健康，保护环境，合理有效地保护国内幼稚产业，我国应参考国际规范建立自己的技术性贸易壁垒体系。这样，一方面可以促使我国国内企业加强对TBT的认识，改进生产以适应各种先进标准；另一方面，也可构筑我国的TBT体系，防止某些发达国家利用加工贸易和投资向我转移高污染产业，同时，也可使外国慑于报复的可能，减少歧视性的技术规定。其次，政府有关部门应尽快建立国外技术壁垒的预警机制，加强对国外技术壁垒的研究，及时收集、整理和跟踪国外技术壁垒及其措施，建立TBT信息中心和数据库，并及时反馈给有关部门和企业，使他们做好防范工作，采取积极措施，突破国外的技术壁垒。如导致温州打火机出口受阻的欧盟CR标准，由于缺乏国外TBT预警机制，2002年3月我国有关部门及温州企业代表组团才赴欧交涉。中方认为这违背了WTO基本原则和WTO《技术性贸易壁垒协议》的有关规定，事实上构成了对中国打火机产品和产业的歧视，要求欧方制定一个公平合理的标准取代目前的CR标准。虽然欧盟各国标准化机构普遍对我国立场表示理解，对安全标准不应与价格挂钩的观点基本认同，但由于交涉之时，CR标准草案经过数年的讨论已基本成型，阻止这一标准通过的时机已经错过，从而导致中方在这场打火机标准之争中处于十分被动的地位。[6]
［收稿日期］2002-4-4