企业家创业认知的积极情绪理论，本文主要内容关键词为：认知论文,企业家论文,情绪论文,理论论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、问题提出 创业认知理论认为企业家创业成功的重要原因是他们具有更加合理的创业认知。所谓创业认知是企业家对商机、风险资金和企业成长等关键的创业问题进行评估、判断与决策的知识结构。企业家可以利用其创业认知对分散的信息进行整合，创造新产品与新服务；并利用其创业认知对必要的资源进行整合，创办新企业[1]。Mitchell于1994[2]年提出，创业成功的企业家都拥有关于如何识别创业机会、获取创业资源、发掘创业模式的认知资源，并将这些认知资源概括为三个维度：创业安排剧本、创业意愿剧本和创业能力剧本。Mitchell还认为创业成功是三种认知剧本同时作用的结果。继Mitchell之后，围绕创业认知，学术界从多层面开展了相关研究。Lim et al.[3]以8个国家为例，研究社会制度环境因素对企业家创业认知的影响；Carolis and Saparito[4]指出企业家的社会资本会影响各类认知偏见，从而影响创业绩效。Busenitz and Lau[5]、Mitchell et al.[6]都探讨了文化价值观对企业家创业认知发展的影响。虽然这些研究都促进了创业认知理论的发展，但是他们主要是从宏观层面对创业认知进行研究，即使是个体层面，也是侧重于影响个体行为的外部社会因素，而对于其内在因素的研究存在明显不足。 进入21世纪以来，特别是伴随战略行为理论的崛起①，越来越多学者认知到企业家创业行为和其他战略行为一样是建构在企业家自身认知基础上的，企业家创业绩效不仅是对商机的客观判断与决策的过程，也是企业家主动选择与创造的过程。只有全面把握个体心理因素，特别是积极情绪对认知过程的影响，才有可能揭开创业认知的内在机理。在企业管理中，有关积极情绪对认知影响的研究一直处于零散的状态，而且这些研究主要集中在员工层面。对于企业家和企业家的创业认知的研究十分匮乏[8-9]。近年来国际学术研究开始注意到企业家积极情绪因素，2007年在创业领域主流期刊“Entrepreneurship：Theory and Practice”上，Mitchell et al.[10]提出今后创业认知的研究中应该纳入情绪因素。之后，Foo[11]、Baron[12]进行了相关的研究。Foo探讨了情绪和创业机会评估之间的作用机理，Baron通过对情绪两个层面心境和感觉的研究讨论了积极情绪对创业认知的影响。但是，就创业认知的一般而言，企业家的积极情绪，尤其是那些相对稳定而持久的特质类积极情绪是如何影响创业认知的，其作用机制如何都未进行深入分析。积极情绪对企业家认知的影响是肯定的。因为，企业家所处的环境是高度不确定和快速变化的。在这种动态环境下，企业家无法获取创业决策的所有信息，加上决策者的有限理性，他们更多利用直觉进行判断与决策。已有研究表明，个人的直觉与判断会受到情绪的影响[13]。并且，在这种极度不确定的复杂环境下，创业活动具有极高的风险，因此，从事创业的企业家需要有巨大的勇气和持久的创业激情。此外，积极情绪可能影响创业认知，也与创业过程中的具体认知任务有关，如创造力、决策与判断等也会受到积极情绪的影响[14]。本文以马云及其创业历程作为案例，探讨积极情绪对创业认知的作用机理。 二、积极情绪对创业认知的影响机制 1.创业积极情绪的类型与分层 (1)创业积极情绪的类型。所谓积极情绪实质上就是“具有正向价值的情绪”[15]。对于积极情绪的分类，学术界尚无定论。Fredriekson，Frijda、Lazarus et al.认为，积极情绪包括快乐、激情、希望、兴趣、爱、自豪、感恩等[16-18]。从对企业家创业活动影响程度看，主要的积极情绪类别包括激情、希望、乐观与快乐等。其中，希望与乐观既具有认知属性，也具有情绪特性。本文将这些类型的积极情绪称之为创业积极情绪。①激情是影响创业的重要积极情绪。Cardon认为，激情作为一种积极情绪是持久的创业推动力，并且是企业家的特质[19-20]。激情与创业动机是相连的，它可以强化企业家对创业意义的认知，增强创业自豪感，从而促进其创业投入力度的增加。企业家的创业激情还能促使其对员工的关心，从而影响员工的工作激情与投入[19，21]。②希望作为一种目标导向的思维，它既包含实现目标的路径思维和动力思维，也是一种美好的预期和对工作目的感、意义感的体验[22]。因此，希望能够为创业活动实现提供有效的路径认知与必要的动机信念。已有研究表明，希望能够影响企业家创业目标的设定，也影响其成员对组织的承诺水平，还能强化企业家创业满足感，最终影响工作的绩效[23]。③乐观是一种认知的解释风格。Seligman认为，乐观是个体对成功或者失败进行归因时表现出来的一种稳定倾向。同时，也有学者认识到乐观是人们期待未来能朝向人们所期望的好的方面或愉快方面发展的一种情绪或态度[23-24]。在创业过程中，乐观的企业家不仅能够预测未来环境和趋势，更能够在逆境和困难时正面评估未来的环境，为创业团队设置合理的奋斗目标，激发团队成员创业信心，创造出新产品和新事物。也有研究发现，企业家存在着过度乐观的心理偏差，从而导致决策失误[25]。④快乐究其核心是个体的幸福感受程度。在中国文化中快乐是与福和乐相联系的，福即富贵、长寿、康宁、好德、善终(五福)；乐是发自内心的“愉悦”和“愉快”，是人生最美好的生存状态和心理体验。古有儒家“孔颜之乐”、道家“至乐”、佛家“涅槃之乐”。作为工作幸福感的快乐，能够坚定企业家的创业目标，提高团队内部的公民行为，增加工作自主性，提升组织创新力。研究发现，工作幸福感高的创业团队离职率较低，工作满意度高[26]。 (2)创业积极情绪分层：高积极情绪与低积极情绪。在创业过程中，企业家在激情、希望、乐观还是快乐上都会有积极情绪体验，但是，这些积极情绪体验不管是在程度还是频率上都存在较大的个体差异。高积极情绪的企业家具有强烈的和经常的个体体验，而低积极情绪的企业家则相反。从强度看，高积极情绪对思维和行动都有着更强的驱动力，企业家选择的倾向性更加明显。而低积极情绪则相反。从频率看，高积极情绪具有跨情境、跨时间的情绪倾向[27-28]，表现出特质性特征。而低积极情绪则更易受外在事件和情境的影响，表面出更强的状态性特征。 2.积极情绪影响创业认知的机制 Mitchell认为创业认知由创业安排、创业意愿和创业能力三类剧本组成，企业家的创业活动是在这三类剧本共同作用下完成的。所谓剧本是一种连接认知与行为的知识结构[29]。人们的记忆、经验等以剧本的形式储存在大脑中，当个体处于一定的情境或受到特定外界刺激时，大脑就会提取与当前环境相关的知识结构，并据此采取行动。创业安排是对进行创业活动所需的各种资源、能力和关系等条件的筹备活动。创业安排剧本是关于这些活动的知识结构，以在特定领域去实现创意保护、创业网络获取、创业资源获取以及创业专家级技能的发展。创业意愿剧本，指创业过程中，企业家拥有的关于风险和回报的知识结构，它以一种开放的心态和专注的精神去寻找新领域和新事物，落实行动步骤，并承担创业的风险。作为新企业的创造者，企业家比常人拥有更强的创业意愿，创业意愿剧本解释了企业家创业的内在动因。创业能力剧本，指创业必备的能力、知识与技能，包括风险诊断剧本、情境知识剧本和能力机会匹配剧本[6]。创业能力剧本是企业家能力的表现，直接影响企业家的创业绩效。 现代积极情绪理论为本文理解Mitchell创业认知思想提供了新的视角。Bower[30]认为，积极情绪不仅影响认知的加工内容，也影响认知的加工过程。积极情绪可以扩展个体的瞬间思维活动序列，扩大个体的认知范围，增强认知灵活性[31]。据此，本文提出积极情绪也对创业认知产生影响，并且通过对其三种剧本的作用来影响创业认知的整体加工过程。 (1)高积极情绪、启发式加工与创业意愿剧本。积极情绪是通过启发式加工来浸润创业意愿剧本发展过程的。所谓启发式加工又称为经验性加工，是指当个体面临一个判断或决策时会自动地对环境特征进行再认，促进信息和已有知识结构同化，进行简单快速决策[32]。高积极情绪通过信息效应和加工效应来影响企业家的创业意愿剧本，它不仅影响企业家想什么，也影响他们怎么想。①由情绪信息等价模型(AAI)可知，个人会根据自己的情绪对外界作出相应的评价。在频率和强度上，积极情绪体验高的企业家在对环境进行评价时是非常积极的。比如，拥有高创业激情的企业家，由于其情绪高昂，对外界感知良好，因此，当出现一个潜在的创业机会时，他们会认为这个机会是良好的、积极的，不需要进行深度加工，直接根据自己的经验进行判断，启动启发式加工。相反，低积极情绪体验的企业家，难以像高积极情绪企业家那样拓宽创业视角和进行目标市场的细分。研究发现，快乐的个体比悲伤的个体更能注意到事情的整体，解决问题的方式更加灵活多样[14]。②心境一致理论告诉本文，个人会根据自己的情绪从记忆中提取与情绪效价相一致的信息，积极情绪的个体更多地提取那些积极的信息。在创业的认知过程中，高积极情绪能够使企业家从代表性事物或者易得性事物中发现新的创业领域，找到行动路径和降低风险的方法，从而快速发展创业意愿剧本(代表性加工和易得性加工)。相反，一般说来，低积极情绪者是无法从一般知识结构来进行有效加工，其创业意愿剧本的发展需要依赖于进一步的精细加工[33]。即使低积极情绪者能够利用启发式，但也只是偶然的和不稳定的。 一直以来启发式被等同于心理偏差，是产生谬误的源泉[34]。直到Gigerenzer et al.提出基于生态理性观的快速简捷启发式，才将它与偏差区分开来[35]。他们认为，由于人的有限理性，在面临复杂任务或知识较为贫乏的任务时，就应该使用简捷而“精明的”方法来配置和使用其认知资源。创业行动始于创业意愿，创业意愿始于对创业机会的风险识别与利益感知。当面临一个新的机会时，具有积极情绪的个体会在短时间内迅速启动启发式加工过程，快速识别潜在的可能性，对机会中的风险与利益作出评估，从而促进创业意愿的提升。因此，本文提出： 命题1：与低积极情绪相比，高积极情绪企业家易于通过启动启发式加工过程促进创业意愿剧本的发展。 (2)低积极情绪、建构式加工与创业安排剧本和创业能力剧本。不同于创业意愿剧本，企业家创业能力剧本和创业安排剧本无法通过瞬间习得，而必须在长期的发展中逐渐积累。创业安排剧本是关于如何去获取与创业有关的资金、创业技能、社会网络等必要资源的知识结构，它决定了企业家创业的外在资源。通过创业安排剧本，企业家能够获取互补的知识资源和市场信息，以及与利益相关者建立合作关系。这些外在资源对于新创企业来说，只能依靠企业家人际关系网络中的互惠与信任来实现[36]。而互惠与信任是不能依靠市场交易来获取的，需要企业家的长期积累来完成。创业能力剧本是企业家如何发展市场能力、技术能力和学习能力的知识结构。这些知识是在双环学习下，企业家对认知规则和认知惯例的反思，需要长期的磨练与思考。显然，创业能力剧本和创业安排剧本难以通过启发式加工获得。如果简单地使用启发式反而会造成代表性偏差与可得性偏差。例如，一些企业家在创业过程中，并没有对行业风险知识进行深度加工，误以为投资于朝阳行业就会有好的回报，而忽视了创业过程的复杂性。 与启发式加工不同，建构式加工又称为冗繁加工，是当加工任务比较复杂，缺乏典型性时或个体卷入程度较高时所采用的认知加工过程[37]。如果说启发式加工是一种快速的、直接的加工过程，那么，建构式加工要求对现有信息进行选择性转换、广泛地搜索和精细化处理，是一种慢思维。事实上，通过市场交易手段构建的网络关系只能是权钱交易，无法获得互惠和信任；而对认知规则和认知惯例的超越，是对组织认知刚性的一种破坏。这些都需要企业家动用理性的思维模式，需要其思维的深度和广度(慢思维)。所以，只有建构式加工才是发展创业安排剧本和创业能力剧本的有效途径。 最近研究表明，积极情绪也能启动建构式加工。当一个快乐的人从事一项有趣且有创造性的工作时，他也会使用建构式加工策略[38]。因此，积极情绪能够启动建构式加工。从积极情绪的扩展建构理论看，积极情绪不仅能够扩展企业家的能力资源，也能通过认知范围的扩大和认知灵活性的增加来发展其资源知识结构，实现创业能力剧本的提升。以能力机会匹配剧本而言，积极情绪可以通过认知路径和动机路径来提升创造力[39]，也可以通过同样的路径来发展资源知识结构。另一方面，积极情绪也能建设个人的社会资源。众多研究表明，快乐的人有更加可靠的社会网络[40]。保持适度的积极情绪对于企业家培育自己的风险情境知识，获取社会网络资源具有重要作用。社会网络作为一种身份认同资源，不仅传递认知和价值观念，还可以传播态度和情绪[41]。通过不断扩大创业的社会网络，企业家个人从中体验到更多的积极意义，积极体验又会进一步巩固和发展网络的知识和能力。正是通过这种反复的长期的主动建构过程，积极情绪才促使企业家的创业安排剧本和创业能力剧本更加完善。 然而，过高积极情绪不仅会占用认知资源，干扰认知活动，造成反应速度下降；也会因为情绪的高度集中而降低认知灵活性，忽视潜在的破坏性[42]。如过度乐观容易造成决策偏差，阻碍创业能力剧本和创业安排剧本的构建与发展。因此，保持适度积极情绪有助于企业家发展自己的风险诊断剧本、情境知识剧本和能力机会匹配剧本。相对于较高积极情绪企业家，低积极情绪者由于其感受到适度的情绪强度和情绪发生的频率，更有利于静心发展其创业准备剧本和创业能力剧本。基于此，本文提出： 命题2：低积极情绪易于通过建构式加工不断地扩展和建构创业安排剧本和创业能力剧本。 (3)积极情绪、创业意愿剧本、创业能力剧本和创业安排剧本。在前两个命题中，本文探讨了高积极情绪和低积极情绪对创业认知的作用机理，即高积极情绪企业家易于启动创业意愿剧本，但不利于创业安排剧本和创业能力剧本的发展；而低积极情绪企业家虽然积累了创业安排剧本和创业能力剧本，却难以提升创业意愿剧本。现实中一些高积极情绪的年轻创业者和那些老迈沉稳的职业管理者是这两类情境的写照。年轻的创业者沉浸于创业热情之中，浑然不知创业知识的匮乏。而那些职业管理者，虽然积累了较为丰富的创业资源，仍旧患得患失，表现出创业意愿知识的不足。 Mitchell et al.[1，6]指出创业成功需要同时具备创业意愿剧本、创业安排剧本和创业能力剧本。因为，准备剧本是企业获取外在资源的能力基础，是其创业成功的外在资源条件。创业意愿剧本是充分利用创业安排剧本和创业能力剧本的驱动力，缺乏它则难以发现新的创业机会，更难以将这种机会转化为有效的行动。创业能力剧本是实现创业意愿的手段，是整合资源的粘合剂。缺乏创业能力剧本的创业活动，虽然能够抓住一时的商机，但难以持续长久。如何才能使高积极情绪者发展创业安排剧本和创业能力剧本？低积极情绪者发展创业意愿剧本？这是创业管理领域面临的一个新难题。 本文认为，创业认知是多种心理能力综合作用的结果，不可能通过单一的情绪类型来实现。作为意志品质的心理韧性有助于高积极情绪者启动建构式加工，实现创业安排剧本和创业能力剧本的积累。因为，心理韧性是一种积极的心理能力，一方面可以帮助个体从逆境、冲突、不确定性事件以及失败等消极情境中迅速反弹或恢复；另一方面有助于个体从容应对积极变革以及日益增加的责任感[25]。因此，同时具有心理韧性和高积极情绪的企业家在创业挫折中就会总结失败经验，发展与专家能力相关的创业技能，积累和整合与创业相关的网络资源。在中国情境下，心理韧性不仅是一种坚强的做事品质，也是内心的积极品格，“所以动心忍性，曾益其所不能”。这种心理韧性还有助于坚守社会关系的规范，适应社会人际环境，发展社会网络。同时，在逆境中也更多地表现出内韧性，更多地反求诸己，而非怨天尤人，关注自我创业能力的发展。所以，本文猜想，心理韧性是高积极情绪企业家发展创业安排剧本和创业能力剧本的必要心理品质。 低积极情绪的企业家，即便有了充分的创业能力剧本和创业安排剧本，在机会来临时，由于缺乏创业意愿剧本，难以抓住商机。有些企业家畏惧创业过程的挑战性，出现了创业安排剧本、创业能力剧本和创业意愿剧本的严重背离，甚至能力和资源越积累，越是感到创业条件不足，裹步不前。乐观，作为一种积极的解释风格，使企业家总感觉未来是美好的[43]。当面临一个新的创业机会，只有更多的紧盯创业绩效，才能超越不可预知性认知，从积极角度对于不确定性进行归因，看到创业能力与创业机会的逻辑关系，克服认知上的举棋不定。因此，具有乐观预期的企业家则会从拓展构建的思维中，发展创业意愿剧本[44]。 命题3：创业成功是多种心理能力综合作用的结果。对于低积极情绪企业家来说，需要乐观与其他心理能力交叉作用，才能发展其创业意愿剧本。而对于高积极情绪企业家来说，则需要加强心理韧性，才能有效启动建构式加工过程，实现创业安排剧本和创业能力剧本的扩展。 三、案例分析 同统计方法一样，案例研究也是管理学中常用的实证研究方法，只是案例研究更适合于研究“怎么样”和“为什么”类型的问题[45]。由于分析的路径不同，可以将案例研究分为理论驱动型和现象驱动型。现象驱动型是在缺乏可行性理论的情况下，从现象中尝试建立理论。理论驱动型案例研究要求作者在现有的理论框架上发掘定性数据去验证和发展理论。它适合于进行一些复杂的、无法进行定量分析的、尚未成熟的理论研究。 基于积极情绪与创业认知的关系研究，本文认为案例研究必须对以下几个问题进行验证：①积极情绪会影响创业认知吗？②影响结果如何？③中间的作用机理是什么？Eisenhardt and Graebner[46]指出，单案例研究对象的选择标准应当是非同寻常的、极端化的个案，这样才更有利于放大研究的问题，发现内在作用细节。因此，针对中国众多的企业家，本文主要根据积极情绪和创业认知这两个显著标准进行筛选，最终选择了马云及其创业伙伴作为研究样本。 在案例验证过程中，综合运用多种案例资料，进行交叉验证，对于提高论文质量和可靠性有着重要作用。本文主要是根据二手资料对理论进行检验，因此，资料的来源和可靠性更加重要。为了查找与马云创业有关的资料，本文通过网络找到了总共340篇相关的报道和研究论文。此外，本文还在南京理工大学图书馆进行了资料收集，主要以图书为主，包括《谁认识马云》、《马云的创业逻辑》、《马云精彩语录》、《马云管理日记》等20本书。为了进行三角验证，本文还查看了优酷、乐视、腾讯、搜狐、奇艺等国内主流媒体上马云的相关视频资料。 1.马云四次创业历程 从1994年开始，马云总共进行了四次创业，分别是1994-1995年创办海博英语翻译社、1995-1997年创办中国黄页、1999-2013年建立阿里巴巴并辞职退休、2013年5月开始社会化创业，建立“中国智能骨干网(CSN)”——菜鸟网。详见表1。
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