CALIS馆际互借服务环境的建设与思考，本文主要内容关键词为：馆际互借论文,环境论文,CALIS论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 概述
中国高等教育文献保障系统(China Academic Library & Information System，简称CALIS)是国务院批准的我国高等教育“211工程”和教育部“九五”、“十五”总体规划中公共服务体系的重要组成部分。CALIS“十五”期间的建设目标是构建中国高等教育数字图书馆(China Academic Digital Library Information System，简称CADLIS)。它以系统化、数字化的学术信息资源为基础，以先进的数字图书馆技术为手段，建立包括文献获取环境、参考咨询环境、教学辅助环境、科研环境、培训环境和个性化服务环境在内的六大数字服务环境，为高等院校教学、科研和重点学科建设提供高效率、全方位的文献信息保障与服务，成为高等教育数字资源与服务的分布式共享与保障的重要基础设施[1]。
从“九五”建设开始，CALIS就致力于馆际互借国际标准协议ISO10160和ISO10161的应用，并成功开发了一套基于协议的标准化的馆际互借系统。“十五”期间，CALIS在不断改造和升级馆际互借系统的基础上，逐步向推动馆际互借服务工作转移，以便更好地在高校开展馆际互借与文献传递工作，更好地为读者提供馆际互借服务。2004年6月CALIS管理中心启动了“CALIS馆际互借／文献传递服务网” （简称“CALIS文献传递网”或“文献传递网”），作为CALIS面向全国读者提供馆际互借／文献传递服务的整体服务形象。
该文献传递网由众多成员馆组成，包括利用CALIS馆际互借与文献传递应用系统提供馆际互借服务的图书馆（简称服务馆），以及从服务馆获取馆际互借服务的图书馆（简称用户馆）。读者以馆际借阅或文献传递的方式通过所在成员馆获取CALIS文献传递网成员馆丰富的文献资源[2]。截止到2007年1月，“CALIS文献传递网”共有服务馆46家，基本覆盖了全国服务水平、服务能力较高的高校图书馆，共同担负着推动全国高校馆际互借服务的重任。
CALIS文献传递服务网的结构如图1所示。
文献传递网建成后，为了加强高校馆际互借工作的管理和协调，推动高校馆际互借工作向规范化、正规化方向发展，CALIS管理中心和中国人文社会科学文献管理中心(CASHL)在2005年3月联合成立了高校馆际互借协调组。高校馆际互借协调组承担了制定业务规范、评估标准、系统发展规划等职责，是高校馆际互借工作的最高业务组织。
至此CALIS“十五”建设为高校馆际互借服务的发展提供了一套较完备的服务环境，即CALIS馆际互借服务软环境和硬环境。软环境包括馆际互借业务规范、技术标准、业务交流与人员培训等影响馆际互借服务的非物质因素；硬环境包括图书馆的技术条件、软硬件设备、馆际互借系统、文献资源检索系统等影响馆际互借服务的物质因素。本文将从这两个方面，详细阐述CALIS馆际互借服务环境的建设情况。
图1 文献传递网结构图
2 CALIS馆际互借服务的软环境建设
2.1 高校馆际互借业务规范
高校馆际互借协调组制定了《高校馆际互借业务规范》，分别在服务内容、服务模式、工作流程、结算方式、知识产权保护等方面做了详细说明，成为规范和推动全国高校馆际互借工作的指导性文件。
2.1.1 服务内容
服务内容主要包括返还式的馆际借阅和非返还式的文献传递，以及代查代索三种方式。从目前各馆开展服务的实际情况看，服务内容主要锁定在非返还式的文献传递，而返还式馆际借阅服务相对受到了冷落。网络环境下，电子资源的增多，非返还式的文献传递以它时效快、成本低的优势越来越受到用户的欢迎。但是，用户对于纸本文献的需求并不是没有，在出版物价格不断增长的情况下，尤其是对西文图书的需求还是很大。在2006年3月，“高校馆际互借协调组第二次工作会议”上，明确提出了将在高校范围内开展返还式业务，并在业务规范中增加相应的实施细节，如具体工作流程、收费标准、赔偿措施等。
2.1.2 服务模式
馆际服务模式，指两个成员馆间进行馆际互借服务的工作方式。根据是否安装CALIS馆际互借系统，成员馆间的工作方式可分为集中式与分布式两种。
(1)集中式服务模式
集中式指以提供服务的馆为中心，获取服务的用户馆要在服务馆的馆际互借系统中注册用户，并通过服务馆馆际互借系统提交馆际互借请求。又分为集团用户模式和个人用户模式。
①集团用户模式
用户馆以集团用户的身份在某个服务馆系统中注册帐户，该用户馆作为服务馆所属的一个集团用户。用户馆所有读者的馆际互借申请都通过这个集团用户提交给服务馆，由服务馆对申请做进一步处理。用户馆的本地管理自行解决，包括用户管理、申请管理等。
由于从服务馆的角度来看，整个用户馆的读者均由一个用户代表，所以称为集团用户模式，如图2所示。
图2 集团用户模式
②个人用户模式
用户馆的馆际互借员在某服务馆的系统内注册管理员；该用户馆的用户在服务馆的系统注册帐户、用户，由该用户馆的馆际互借员在服务馆的系统中为本校用户确认身份。确认身份后的用户可自行提交馆际互借申请，无需本馆馆际互借员审核，提交后的申请由服务馆馆际互借员进行处理。
由于从服务馆的角度来看，用户馆的读者在系统中都有自己的独立帐户，所以称为个人用户模式，如图3所示。
图3 个人用户模式
(2)分布式服务模式（服务馆模式）
该模式下，两个成员馆都需要安装CALIS馆际互借系统，馆际之间通过馆际互借协议机来互传馆际互借请求，无须到对方馆的系统中开户。每个成员馆都可以随意向任何一个安装有CALIS馆际互借系统的成员馆提交请求。成员馆读者可通过本地系统直接提交馆际互借申请，提交的馆际互借申请由本馆馆际互借员进行处理，并通过协议机发送到安装系统的服务馆。
该模式下，各成员馆均安装有系统，既可采用集中式直接对其他用户馆提供服务，也可利用分布式间接对其他用户馆提供服务，均为服务馆，故又称为服务馆模式，如图4所示。
(3)模式对比
两种服务模式为图书馆如何开展馆际互借业务提供了参考依据，图书馆可根据各自的业务状况和技术条件，自由选择模式。集中式和分布式服务模式对比见表1。
图4 分布式服务模式
表1 服务模式对比
集中式
对比内容分布式
集团用户模式
个人用户模式
是否安装馆 否否 是
际互借系统 手工 依托服务馆
通过本地馆际
对读者信息系统
互借系统管理
费用的管理 手工 依托服务馆
通过本地馆际
读者提交申系统
互借系统提交
文献物流 以用户所属馆 中介或直接
中介或直接
为中介的方式
传给读者传给读者
可操作性
容易 较容易 较难
运行成本
较低 较低较高
2.1.3 结算方式
目前CALIS成员馆间，采用的依然是馆馆结算方式。馆馆结算最大的缺点就是结算成本过大，工作量繁重，协作单位越多这种情况越明显。在“九五”建设期间，CALIS首先提出了中心结算的模式，但由于当时国内各图书馆的业务量还比较少，没有得到各馆的支持。现阶段，随着各馆业务量的不断增加，合作单位的增多，中心结算方式的实现迫在眉睫。
电子商务与结算系统是CALIS服务环境中一项重要的建设内容。结算系统针对CALIS各中心和各个图书馆中的有偿资源服务，能灵活制定各种计费策略和结算方法，提供CALIS与各馆之间、馆与馆之间、CALIS与读者之间的有偿获取和相应的计费与结算服务。结算系统利用Web services等技术对各个有偿资源访问实现统一的结算服务。结算系统的实现将大大降低图书馆结算的工作量，为图书馆结算工作提供最大的方便。
2.1.4 知识产权保护
在实际业务开展过程中，发现有些读者对整本期刊中的每篇文章都提出了文献传递申请，尤其是在服务优惠期间，如开展免费原文传递活动时，这种现象更为明显。在高校馆际互借业务规范的修订过程中，针对这个问题，特别增加了一条相关规定：“同一读者请求同一期期刊上的文献不可超过4篇”。从知识产权保护方面，这只是刚刚迈出的第一步，说明从高校馆际互借行为规范上知识产权已经受到人们的重视，体现了知识产权保护意识的加强。
2.2 馆际互借相关技术标准
CALIS馆际互借系统采用ISO10160/ISO10161协议实现馆际互借事务的自动交互，实现了馆际互借业务的标准化、自动化。
另外，CALIS馆际互借系统还遵循以下CADLIS技术标准规范：
·《门户细件相关规范》，实现与门户系统的集成。
·《资源调度相关规范》，CALIS馆际互借系统能作为“OpenURL链接目标”，实现与资源调度系统的集成。
·《CADLIS统一认证规范》，CALIS馆际互借系统能与统一认证系统集成，实现单点登录。用户只需在统一认证系统中注册一次，即可获得权限范围内的所有服务。
2.3 业务交流与人员培训
为推动高校馆际互借工作的开展，一般情况下每年CALIS管理中心都和CASHL管理中心联合组织一次大型的馆际互借员大会。馆际互借员们在会上畅所欲言，通过交流经验，解决了业务开展和系统使用中的许多问题，每次大会都收到很好的效果。另外，CALIS管理中心还联合硬件及数据库厂商共同举办系统管理员的培训，为各馆技术人员提供了很好的学习机会。系统管理员还可通过技术中心设立的技术论坛，针对CALIS各系统向管理中心技术人员直接提出问题，在最短的时间内得到相应的回答。另一方面，各馆的业务和技术人员也要从自身做起，努力加强自身素质的提高，树立良好的学习态度，为开展图书馆的各项服务打好坚实的基础。
3 CALIS馆际互借服务的硬环境建设
CALIS是在中国教育科研网CERNET建设的基础上启动的，因而各高校的网络条件已经具备，为网络信息服务提供了最基本的物质基础。
在系统建设方面，CALIS提出了综合文献服务环境的架构，为高校数字图书馆的建设提供了一整套解决方案。CALIS综合文献服务环境实现了资源集成、系统集成、服务集成，建立了一个新型数字图书馆所需的分布式、开放的数字化文献服务环境，以向高校读者提供全方位、多层次、无缝链接和个性化的信息内容服务（包括一站式服务、特色文献服务、全面文献服务等）以及配套的用户认证与结算等服务[3]。
CALIS综合文献服务环境总体架构如图5所示。
基于国际标准的馆际互借系统是CALIS综合文献服务环境的一个重要组成部分，是最终用户获取文献资源的重要途径。用户通过馆际互借网关系统，提交和管理馆际互借申请；馆际互借员通过馆际互借事务信息管理系统，完成申请的处理，并通过文献传递系统将文献发给用户。综合文献服务环境中还包含了多种文献资源检索系统，如联合目录OPAC、西文期刊目次数据库(CCC)、统一检索系统等。馆际互借系统实现了与这些系统的集成，用户可以利用这些检索系统直接提交馆际互借申请。另外，馆际互借系统与门户系统、统一认证系统的无缝集成，实现用户的单点登录和用户信息的统一管理。
CALIS的全国中心、地区中心及省级中心构建的中心级门户系统，利用门户系统和门户组件(Portlet)实现对其他各类资源／应用系统的统一呈现和交互式整合，为读者提供一站式数字图书馆服务。
各图书馆依托综合文献服务平台，以用户为中心，通过资源集成、服务集成、系统集成，构建一个集资源检索、全文获取、馆际互借、参考咨询等功能于一体的数字图书馆服务环境；同时，借助馆际互借手段和CALIS文献传递服务网成员馆的资源，为读者提供馆际互借服务，使各馆特色资源得到最大化的利用。
图5 CALIS综合文献服务环境[3]
4 CALIS馆际互借服务环境的评价
CALIS馆际互借／文献传递服务网已经运行了近三年时间，在各成员馆的共同努力下，业务量迅速增长，服务效果有了明显提高。2006年8月“馆际互借／文献传递网”子项目通过了专家组的验收。
2006年5月，管理中心通过网上填写调查表的方式收集数据，对当时的42家服务馆进行了评估工作，返回统计结果39份。评估内容主要包括基础设施、服务能力、服务质量和服务效果四个方面。评估结果，反映了各服务馆开展馆际互借服务的现状，从而体现了CALIS馆际互借服务环境的建设效果。
4.1 基础设施
在中国教育科研网CERNET建设的推动下，各高校的网络基础环境已经建成，并达到了良好的网络通讯条件。硬件设备配置上，图书馆也给予了一定的投入，开展馆际互借服务的基本设备，包括服务器、工作人员用机、扫描仪、复印机等，全部服务馆都可提供。人员的配备可以说直接关系到馆际互借服务开展的好坏，从调查数据可以看出，各服务馆在人员方面加大了支持力度：92%的服务馆达到了具备专职人员的标准，只有3个图书馆目前还没有专职人员；全部服务馆都有指定的技术人员做系统支持，只有一个馆没有主管领导负责馆际互借工作。以上情况充分反映了各馆对馆际互借业务投入的增加，从最基本的条件上给馆际互借服务提供了有力保障。
4.2 服务能力
(1)资源揭示
资源揭示方面除1个馆外，其他服务馆都是联合目录成员馆。CALIS联合目录数据库中具备的馆藏数量，加上学位论文、特色库资源，总量上超过15万的图书馆只占到一半。现有服务馆具备基本的提供馆际互借服务的资源条件，但在可揭示的数量上尚显不足。
(2)外文期刊馆藏
这是一个导向性的指标。为了在CALIS联合目录等文献检索系统中详尽、准确地揭示馆藏信息，尤其是期刊的年、卷、期信息，CALIS管理中心要求各服务馆必须提交外文期刊馆藏数据，并将此作为一项评估指标。调查结果显示只有5个图书馆没有提交数据。
(3)业务量
服务馆的业务量有了显著提高。2003年至2006年5月15日，全部39个图书馆的业务量（包括使用CALIS系统处理和未用CALIS系统处理的请求数）之和达到了491031笔，前12位的排名如图6所示。
在CALIS馆际互借服务环境的作用下，每个学校的业务量也有了大幅度增长。根据2005年5月各服务馆提交的中期检查报告，以及本次评估的统计数据，对CALIS文理中心北京大学、工程中心清华大学、医学中心北京大学医学部、地区中心吉林大学4家图书馆，自2003至2005年馆际互借业务量进行了分析。具体业务量对比见图7。
图6 馆际互借业务量统计
图7 馆际互借四馆业务量年度对比
数据显示，各图书馆的馆际互借业务量逐年递增，像吉林大学从2004年CALIS文献传递网启动后，业务量更是迅猛增长，2004年比2003年增长了20多倍。这4个图书馆2005年一年的业务量都超过了2003和2004两年的业务量之和。可以看出，CALIS馆际互借服务环境给各图书馆的馆际互借业务带来了巨大的生机。
(4)系统运行
馆际互借系统的正常运行是各服务馆顺利开展馆际互借服务的最基本的保障。由于每个馆都配有指定的技术人员负责馆际互借系统的维护工作，使得各服务馆的系统运行能够得到很好的保障。从调查结果看，当系统出现问题后，各服务馆能在最短时间内给予恢复，平均恢复时间最短的在10分钟内，最长的在8小时之内。从另一个角度讲，不断增强系统的稳定性，对CALIS馆际互借服务环境的建设尤为重要。
4.3 服务质量
对用户的满足率是反映服务质量最有力的指标，根据返回的数据统计，各服务馆对本校用户平均满足率为82%，外校用户平均满足率为80%；平均首次响应时间为2.22天，平均完成时间为2.63天。影响满足率的主要原因是由于文献资源的馆藏信息揭示的不完全或不准确；影响完成时间的主要原因是从外馆获取文献的周期相对较长。满足率和响应时间直接关系到读者对馆际互借服务的认可程度，从评估结果看，总体服务质量还不是太理想。希望各服务馆在提高服务质量方面多想些办法，力求向读者提供高质量的馆际互借服务。
4.4 服务效果
从服务馆发展的用户馆的数量，以及开展的培训活动来看，各服务馆之间存在着一定差距。实力比较强的大馆在服务的宣传、推广方面做了很多的工作，如北京大学图书馆、清华大学图书馆、武汉大学图书馆等，他们积极发展用户，开展用户培训，进一步扩大了馆际互借服务的影响。例如：从2003年到2006年5月期间，清华大学图书馆共发展了245个用户馆，组织了132次的培训，累计培训人次达到7600多人。而一些实力相对较弱的图书馆，在发展用户馆和培训工作上略显不足。CALIS文献传递网开展近两年的时间里，有些馆只发展了1-2个用户馆。这方面的不足，显示了部分图书馆对馆际互借工作的重视程度还不够，在今后的工作中要加大宣传推广的力度，扩大本馆馆际互借的服务效果，推动本馆馆际互借服务迈上一个新的台阶。
5 总结与展望
我国的馆际互借服务发展方兴未艾，从服务质量到服务效果与国外相比都存在着一定差距。近几年，在国家图书馆、中国科学院文献情报中心、中国高等教育文献保障系统等大型服务体系的推动下，我国的馆际互借事业已经初见规模，并向着规范化、标准化方向发展。
中国高等教育文献保障系统(CALIS)是实现资源共建、共知、共享的先驱，从资源建设到服务环境的搭建，为高校图书馆提供了高效率、全方位的文献信息保障与服务，成为高等教育数字资源与服务的分布式共享与保障的重要基础设施。CALIS构建的馆际互借服务环境已卓有成效。在软环境建设方面，CALIS制定了高校馆际互借工作的业务规范，坚持对馆际互借相关技术标准的研制，并成立了高校馆际互借核心服务网络和指导馆际互借工作的最高业务组织“高校馆际互借协调组”。在硬环境建设方面，CALIS为各图书馆提供了一个分布式、开放的综合文献服务平台，其中包括多种文献信息检索系统及一套支持国际标准的馆际互借系统。CALIS馆际互借服务的软硬环境带动了高校图书馆馆际互借服务的发展，同时也为国内馆际互借服务的开展提供了参考和借鉴。
虽然取得了这样的成绩，CALIS的馆际互借服务环境建设中存在的问题不容忽视。如馆际互借请求的满足率较低；服务的响应时间较长；各馆服务效果差异较大、服务质量欠佳等。另外，在管理层面上还存在着如何保证一批核心服务馆提供馆际互借服务；如何合理地分配和使用文献传递补贴；如何扩大服务范围，加强与国内、国际文献提供机构的联系等问题。这些问题的提出，表明了CALIS馆际互借服务环境无论是从硬环境还是软环境都还有很多需要改进和完善的地方。
CALIS“十一五”建设期间，在软环境方面，CALIS要加强对成员馆的协调和监督管理；在硬环境方面，CALIS要给各成员馆提供更加成熟、稳定的系统保障。考虑设立CALIS文献传递服务中心以及结算中心，直接接收读者的请求，请求自动分发到核心服务馆，统一进行各服务馆的结算工作。结算中心的设立，将减轻各馆繁重的结算工作，同时也为合理划拨经费提供了可靠的数据依据。随着CALIS馆际互借服务环境建设的逐渐成熟，高校馆际互借服务将会迎来更加美好的明天。
（收稿日期：2007-07-08）