科技成果成熟度的度量与科研开发的要素替代，本文主要内容关键词为：成熟度论文,度量论文,科技成果论文,要素论文,科研论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 科技成果的成熟度的度量
我国科技成果转化为产品的比率低，通常只有15-20%，而发达国家通常为60-80%。其重点原因之一，是由我国科研体制所造成的科研成果的成熟度不高[1]（注：汤世国.加速科技成果向现实生产力转化.国家科委调研报告，1992.）对科技成果成熟度问题，在科技成果的转让与交易中，极为重要。它直接影响着转让价格（注：贾新民.科技成果转化中的权益保护与利益分配研究.中科院科技政策与管理科学所报告.1998.）。对科技成果成熟度缺乏清醒的认识，常常在科技成果转让发生之后，购买方无法将成果转让为产品时，发生纠纷。购买方会指责，出售成果方的成果不成熟[2]。因而，研究可以测评的、科技成果成熟度的准确概念，研究测评科技成果成熟度的方法，具有十分重要的理论与实际意义。
然而，如何定量地描述科技成果的成熟度，一直是一个较为困难的问题。为此，必然解决：1)从什么角度来度量；2)给出“成熟的科技成果”的明确定义。
1.1 度量角度
对科技成果成熟度的度量，可以从两个角度来思考：A、投入角度，B、产出角度。
从投入角度来看，只要不违反科技逻辑，开发一项科技成果的资源投入（如经费、人才等）越充分，科技成果的成熟度就越高。但是，何谓充分？仍然没有一个客观的度量。开发不同的项目直至使其成熟，所需要的资源投入是不同的。所以，仅从投入资源的绝对量的角度来判断是行不通的。投入资源量多的，不一定成熟度就高。成熟度还与被开发项目的性质有关。
但是从产出角度来考虑科技成果成熟度的度量问题，又找不到任何客观标准。可生产性？又如何度量可生产性？完全成熟的成果，应当是可以立即生产的。不够成熟的则还需要再投入进行二次开发，才可能成熟。所需要的投入量越大，成果就越不成熟。这样，又回到了资源投入的角度。所以，从资源投入的角度来考虑科技成果成熟度的度量问题，是合理的。研究提出[3]，应从投入的资金、开发人才和所消耗的时间三个方面，来考虑成熟度的度量问题。
1.2 “成熟的科技成果”的明确定义
明确了从要素的投入角度来度量，还必须明确度量的始点和终点，这样才可以进入实际操作（实际测算）。
始点是明确的，即从一个科研项目的第一项要素投入开始。而不计算这一研究项目所依赖的其他科研成果的投入。测算的终点，按照对成熟的科技成果的解释[3]，应当是可以直接进入商品化生产而无须进一步开发的成果。也就是，无须进行二次开发的成果，或者说，完成中试已可以在生产线上生产的成果。其具体的度量方法如下：
设：开发一项成熟的科技成果（可以直接商品化生产的成果）所需要的全部资金为K[,0]，所需要的全部人才数为L[,0]，所需要的全部时间为T[,0]；而开发该成果的实际资源投入，分别设为K[,1]，L[,1]，T[,1]；显然，一般有K[,1]≤K[,0],L[,1]≤L[,0],T[,1]≤T[,0]（这表明，实际科技成果不一定是成熟的。当等号成立时，开发该项目的成果就是成熟的）。
令：K[,2]=K[,0]-K[,1],L[,2]=L[,0]-L[,1],T[,2]=T[,0]-T[,1]；于是，我们得到三个向量
R[,0]=(K[,0],L[,0],T[,0])[T],R[,1]=(K[,1],L[,1],T[,1])[T],R[,2]=(K[,2],L[,2],T[,2])[T]
其中，R[,1]表示开发一项科技成果所投入的资源向量；R[,2]表示转化一项科技成果所投入的资源向量（二次开发、直至可以商品化生产所需要投入的资源量）；R[,0]表示开发出一项成熟的科技成果所投入的资源向量。于是，一项科技成果的成熟度（Technology Achievement Maturity Degree，简称为tam）可用下式度量：
但由于用式(1)来度量有个弱点：就是K、L、T的量纲问题。某个要素（维度）的所采用的单位较小，相应要素的数值就大，就相当于增加了相应要素的权重。例如，投入的资金，以百元为单位的资金的数字，就是以千元为单位的数字的10倍，就相当于在(1)式的计算中，把资金K的权重，从1改成了10。这显然是不合理的。
于是，文[5]建议用“归一化”的方法来解决量纳问题。把成果成熟所需要的各个要素的总投入量K[,0]，L[,0]，T[,0]转化为1，开发该成果的资源投入量就分别转化为k[,1]=K[,1]/K[,0],l[,1]=L[,1]/L[,0],t[,1]=T[,1]/T[,0]，转化该成果（二次开发）的资源投入量就分别成了k[,2]=K[,2]/K[,0],l[,2]=L[,2]/L[,0],t[,2]=T[,2]/T[,0]。
令，r[,1]=(k[,1],l[,1],t[,1])[T] r[,2]=(k[,2],l[,2],t[,2])[T]
消除了量纲问题的、科技成果的成熟度(tam)的表达式就是：
由于人所发挥的作用，是在一定时间的持续中完成的，所以，开发一项成果所投入的人才资源应当用“人·时”来表达。而资金的“工作方式”与人的工作方式大为不同，资金的使用是在瞬间完成的，与时间的延续无关。所以，开发一个项目所需资金总量，以元或万元来表示。
2 要素替代问题与科技成果成熟度的度量的唯一性
毫无疑问，在科研开发所需投入的要素之间，在一定限度内，是可以相互替代的。例如，当人力资源L不足时，可用时间资源T来替代（即，延长项目完成时间）。因此，必须研究资源替代问题对科技成果成熟度度量的影响。这就是本文的重点。
我们通过一个简单的例子，来说明资源替代问题对科技成果成熟度度量的影响。
设：一项科研任务由两个研究组（A组与B组）并行地、独立承担。为了简单化，设两个组所投入的资金量是相同的，A组和B组相应投入了100个和80个标准科研人员。A组用了5个月得到了成熟的科研成果，B组则用了10个月得到了相同的成熟的科研成果（注：在大型项目开发中，经常采用这种并行的、独立的研究开发的组织方式）。这就是明显的要素替代问题。
为了说明资源替代对科技成果成熟度度量的影响，我们假设有一个C组，也进行了同样的研究。C组投入了60个人，资金是A组（B组）的一半，研究了3个月，获得了一个阶段成果。那么，这个阶段成果的成熟度如何呢？
在A组的尺度（标准）下
K[,2]=K[,0]-K[,1]=K[,0]/2,L[,2]=L[,0]-L[,1]=5×100－3×60=320,T[,2]=T[,0]-T[,1]=5-3=2；归一化后，有：k[,1]=K[,1]/K[,0]=0.5,l[,1]=L[,1]/L[,0]=180/500=0.36,t[,1]=T[,1]/T[,0]=0.6，k[,2]=K[,2]/K[,0]=0.5,l[,2]=L[,2]/L[,0]=320/500=0.64,t[,2]=T[,2]/T[,0]=0.4
于是，C组阶段成果的成熟度为：
在B组的尺度（标准）下，用相同的计算方法，得出：
K[,2]=K[,0]-K[,1]=K[,0]/2,L[,2]=L[,0]-L[,1]=10×80-3×60=620,T[,2]=T[,0]-T[,1]=5-3=2；归一化后，有：k[,1]=0.6，k[,2]=0.4
于是，C组阶段成果的成熟度为：
所以，存在度量一项科技成果的尺度问题。其本质是要素之间的替代问题。
为了便于画平面图，我们只讨论L（人力）与T（时间）两个要素之间的替代问题。
图中，向量OA表示研究组A所用的资源，向量OB表示研究组B所用的资源，向量OC表示研究组C所用的资源，由图1看出，OA与OB都刚好抵达等成熟度曲线(Isoquant)。它们都使科研成果成熟了。但它们所使用的资源是不同的。在科研开发中，使一项科研成果成熟，所投入的资源之间存在替代关系，在一定范围内，当人力资源L不足时，可用时间资源T来替代（即，延长项目完成时间）。
这样，对研究组C的阶段成果的成熟度的计算，就出现了问题。如前所述，在A、B两研究组的不同尺度下，研究组C的阶段成果的成熟度是不同的。这就对成熟度计算方法带来了挑战，理论上不唯一的概念是难以成立的。因此必须解决尚未成熟的成果的成熟度的唯一性问题。
表现在图中，是向量OC应当向等成熟度曲线上的哪一点延伸（A点？B点？还是等成熟度曲线上的其它点？），使阶段成果成熟的问题。
从理论上说，应当使研究组C的“新的总投入”最小，同时使阶段成果转化为成熟成果。表现在几何上，是要在等成熟度曲线上寻找点D，使C到D的距离，小于等于C到等成熟度曲线上任何一点的距离，即CD的长度，是C到等成熟度曲线上的最短距离。这就要求，D是C点的等成熟度曲线的法线与等成熟度曲线的交点，或者，CD在等成熟度曲线的一条法线上。
在三维的情况下（即，同时考虑K、L、T三要素的投入时），应当找C到等成熟度曲面的最短距离，即CD在等成熟度曲面的一条法线上，D点是该法线与等成熟度曲面的交点。
因此，有关一项科研开发成果的成熟度计算的严格定义，应当是：对一项投入向量为C(K[,1],L[,1],T[,1])的科研成果而言，应通过C点向其等成熟度曲面作法线，找出该法线与该等成熟度曲面的交点D(K[,0],L[,0],T[,0])，则投入量为C(K[,1],L[,1],T[,1])的科研成果的成熟度为
由于等成熟度曲面的凸性，决定了过该曲面外任一点向该曲面作法线的唯一性，从而也决定了该法线与该曲面的交点D的唯一性，于是，产生了一项科研成果的成熟度的唯一性。也就是说，对于一项科研成果而言，上面所给出的成熟度的计算结果，具有唯一性。
但在实际应用中，人们无法得到等成熟度曲面，因而也无法准确地得出D点。当有了一项科研成果的投入数据(K[,1],L[,1],T[,1])之后，还只能靠专家评估法，估计出(K[,2],L[,2],T[,2])，来计算该成果的成熟度tam。
专家评估法的要点是：参与估计的每位专家，应对每个需要估计的参数K[,2]，L[,2]，T[,2]，估计出最低值、最高值和最可能值。例如，某专家估计使成果成熟所需的三个时间值依次为T[,a]，T[,b]，T[,m]，则该专家估计转化所需时间由下式算得：
于是，对任何一个交易中的科技成果，都可由交易双方的专家共同估计出K[,2]，L[,2]，T[,2]，然后，在已知数据K[,1]，L[,1]，T[,1]的基础上，求出K[,0]，L[,0]，T[,0]，进而由(2)式计算出该交易成果的成熟度。并依据成熟度商议交易价格。
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