大型企业技术创新能力评价方法及应用，本文主要内容关键词为：评价论文,能力论文,企业技术创新论文,方法论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
1 引言
在经济发展转型期和经济全球化竞争格局下，技术创新能力成为影响大型企业发展水平及其竞争力的主要因素。现阶段，大型企业面临占有科技和资本优势的国内外企业特别是跨国企业的严峻挑战，同世界著名企业相比，其科技创新和应用能力仍然存在很大的差距。因此，对大型企业的技术创新能力进行评价，对于促进大型企业技术创新的发展、核心竞争力的提高有着极其重要的意义。
近年来，有关企业技术创新能力评价研究模型与方法的研究取得了良好的进展。郑春东[1]等人(1999)将企业的技术创新能力分为创新资源投入、创新管理、创新倾向、研究开发、生产制造、市场营销6个方面，利用综合指数法对技术创新体系进行评价。周毓萍[2](2000)将企业的技术创新能力分为财力投入、人力物力投入、实现能力和创新效益四个方面，运用层次分析法对企业技术创新能力评价进行评价。马胜杰[3](2002)从创新投入能力、创新管理能力、创新实施能力、创新实现能力、创新产出能力以及创新核心能力等方面建立了企业技术创新的评价指标体系，利用专家评分法进行了评价。吴永林[4]等人(2002)从资源投入能力、创新决策与管理能力、创新倾向研究开发能力、制造能力、营销能力以及创新产出能力等方面构建了企业技术创新的评价指标体系，运用模糊数学的方法对企业技术创新能力进行了评价。程涛[5](2003)从人员能力、信息能力、设备能力、组织能力4个方面构建企业技术创新评价指标体系，并利用数理统计原理对指标体系进行评价。
但在现有的研究成果中，专门针对大型企业技术创新能力评价的研究以及针对某具体区域大型企业技术创新能力进行实证评价的研究尚不多见。
本文在针对大型企业技术创新问题构建评价指标体系的基础上，提出基于主成分分析法和理想解法的综合评价方法。论文还对江苏省11家大型企业技术创新能力进行实证评价。论文的评价结果将有利于企业及时发现技术创新能力不足的原因，为改善技术创新活动提供借鉴。
2 大型企业技术创新能力评价方法
本文构建的大型企业技术创新能力评价方法主要包括三个步骤：第一步，根据大型企业技术创新的特点建立评价指标体系；第二步，利用主成分分析法对指标体系降维，得到保留主要信息的综合指标（主成分）及其权重；第三步，根据得到的综合指标，利用理想解法对大型企业技术创新能力进行综合评价。
2.1 评价指标体系的建立
2.1.1 大型企业技术创新的特点分析
大型企业与中小企业相比，在技术创新上具有一定的共性，主要包括：第一，均应重视产品技术特征分析，特别是注重产品的市场占有状况；第二，均应重视企业技术创新人力投入；第三，均应重视技术创新资金的投入；第四，均应重视技术创新的设备投入。但另一方面，又具自身特点：第一，大型企业更重视分析技术发展潜力。大型企业由于发展惯性较大，更重视发展的可持续性，在技术创新上更重视技术的超前和储备，重视申请发明专利；第二，大型企业的技术创新必须符合企业发展战略的需要。大型企业区别于中小型企业的一个显著特点是大型企业一般都要根据自身的特点制定中长期发展战略，很显然，企业的技术创新必须与企业发展战略相吻合；第三，大型企业在研制技术创新产品时，还要考虑与政府和社会的关联关系，以及与上游、下游企业的信息沟通。
2.1.2 评价指标建立的原则
(1)全面性原则
所建立的指标体系能够全面反映企业的技术创新能力。
(2)实用性原则
由于我国的技术创新调查制度化还不完善，并且常规的企业统计也缺乏某些方面的数据支持，因此，需要根据实际对一些指标进行调整。
(3)科学性原则
所建立的指标体系能够科学全面的反映企业的技术创新能力。
2.1.3 构建指标体系
针对大型企业的技术创新的特点，依据评价指标体系的构建原则，建立大型企业的技术创新能力的评价指标体系，见表1。
表1 大型企业技术创新评价指标体系表
一级指标二级指标
新产品产值率 E[，1]
技术创新产出B[，1]
新产品销售收入增长率 E[，2]
新产品出口销售收入比重
E[，3]
中高级技术人员比重
E[，4]
技术创新人力投入B[，2]
从事技术创新的专职技术人员比重
E[，5]
技术人员比重 E[，6]
大 技术创新资金投入增长率
E[，7]
型 新产品开发费用比例
E[，8]
业资金运用状况B[，3]
技术创新资金投入强度 E[，9]
技 R&D经费投入比例 E[，10]
术 企业自筹资金比重 E[，11]
力 现代制造工艺的采用率 E[，12]
评设备支持B[，4]
设备新度系数 E[，13]
价 计量和标准化水平 E[，14]
标 当年发明专利比例 E[，15]
体技术发展潜力B[，5]
科技项目增长率
E[，16]
系 当年开展的科技项目
E[，17]
A 技术创新体系的完善性以及风险防范有效性
E[，18]
技术创新机制的完善性以及有效性
E[，19]
与企业发展战略的关系B[，6]
领导的创新意识
E[，20]
企业技术创新战略的明确性，长期性以及实施效果 E[，21]
社会技术创新服务体系建设 E[，22]
政府政策及措施
E[，23]
与外部的关联关系B[，7]
与国内外技术资源的合作程度
E[，24]
与上游和下游的厂商信息联系程度
E[，25]
2.2 根据主成分分析法确定保留主要信息的综合指标及其权重
设建立的大型企业的技术创新能力评价指标体系共包括P个指标。
主成分分析主要思路是：将分散在p个指标上的信息集中到m(m＜p)个综合指标（主成分）上，所得的综合指标是原指标的线性组合，从而使得到的综合指标不仅保留原始指标的主要信息，且彼此之间不相关。
若根据上述建立的P个指标对n个对象进行评价，评价对象的原始指标值矩阵为：
X'=(x[，ij]')[，nxp]
主成分分析法确定权重的具体步骤：
(1)原始指标数据的标准化，得到数据标准化后的矩阵为：X=(x[，ij])[，nxp]，
附图
（2）根据标准化矩阵X，求出其协方差矩阵R，这里
R=（X[T]X/n-1）；
求出R的特征值λ[，j]（λ[，1]≥λ[，2]≥…≥λ[，p]）（和特征值对应的特征向量
μ[，j]=（μ[，1j]，μ[，2j]，…，μ[，pj]）
（4）根据R的特征值λ[，j]求出对应的第j个主成分y[，j]的方差贡献率
将α[，j]由大到小进行排列，当位于前面的m个α[，j]满足∑α[，j]≥85%时，所取主成分的个数即为m；
(5)α[，j]即为主成分y[，j]的权重。
2.3 基于理想解法的综合评价的方法
如果将主成分分析中得到的综合指标（主成分）y[，1],y[，2],……，y[，m]看作是多目标决策问题的多个属性，将不同的大型企业看作是多个备评价方案，则对大型企业技术创新能力评价问题就成为一个典型的多目标综合评价问题。
记第i个评价对象（大型企业）的第j个指标的指标值为y[，ij]
y[，ij]=μ[，1j]x[，ij]+μ[，2j]x[，i2]+…+μ[，pj]x[，ip] (1)
式中：（μ[，1j]μ[，2j]……，μ[，pj]为特征向量μ[，j]的各个分量值；
X[，ij]——第i个评价对象的第j个原始指标数据标准化后的值；
i=1,2,……,n;j=1,2,……,m。
则基于理想解法的综合评价方法具体步骤为：
(1)确定各指标的正理想解S[+,j]和负理想解S[-][，j]
S[+][，j]=｛y[+][，j]｜j=1,2,…,m｝=｛max y[，ij]｜j=1,2,…,m｝
S[-][，j]=｛y[-][，j]｜j=1,2,…,m｝=｛min y[，ij]｜j=1,2,…,m｝
(2)计算各评价对象的指标评价值到正理想解S[+][，j]的距离d[+][，i]和负理想解S[-][，j]的距离d[-][，i]
附图
其中：
附图
j=1，2，……，m；i=1，2，……n
（3）分别计算各评价对象与正理想解S[+][，j]和负理想解S[-][，j]的相对接近度z[，i]
z[，i]=(d[，i][-]/d[，i][+]+d[，i][-])(i=1，2，……，n)(4)
(4)根据相对接近度z[，i]对评价对象进行排序，相对接近度值大的相对较优。
3 江苏省大型企业技术创新能力实证评价
本文选取了江苏省11家分布在不同行业，年销售收入超过100亿元大型企业作为评价对象，具体指标值见表2。
表2 江苏省大型企业技术创新能力评价的指标值
春兰 熊猫 江苏 江苏沙钢江苏小天江苏中国石油股
徐州工程
扬子石油 江苏华江苏电
一级指标
二级指标 集团 电子 电力 集团有限鹅集团有悦达份有限公司
机械有限
化工股份 西集团信有限
集团 公司
公司
限公司 集团金陵分公司 公司 有限公司
公司 公司
E[，1] 0.857 0.800 0.210 0.369 0.713 0.426 0.5200.704 0.3320.320 0.450
技术创新产出B[，1]
E[，2] 1.900 1.500 0.180 0.310 1.400 0.531 0.3400.432 0.2100.196 0.810
E[，3] 0.461 0.450 0.000 0.510 0.410 0.340 0.5100.421 0.4500.310 0.000
技术创新 E[，4] 0.709 0.662 0.220 0.270 0.590 0.210 0.0730.098 0.3100.210 0.110
人力投入B[，2]
E[，5] 0.741 0.623 0.120 0.210 0.587 0.320 0.0640.078 0.2400.180 0.080
E[，6] 0.354 0.386 0.401 0.078 0.257 0.213 0.1030.133 0.0780.101 0.034
E[，7] 0.350 0.310 0.074 0.056 0.290 0.132 0.1300.161 0.0800.008 0.240
E[，8] 0.780 0.670 0.420 0.510 0.710 0.340 0.6900.610 0.7000.890 0.910
资金运用B[，3]
E[，9] 0.071 0.051 0.006 0.007 0.054 0.002 0.0040.015 0.0020.010 0.001
E[，10] 0.230 0.210 0.410 0.360 0.260 0.630 0.2800.350 0.2400.150 0.040
E[，11] 0.950 0.920 0.610 0.720 0.930 0.850 0.6300.730 0.7200.890 0.910
E[，12] 0.910 0.860 0.890 0.900 0.850 0.800 0.8700.850 0.8300.890 0.860
设备支持B[，4]
E[，13] 0.810 0.730 0.570 0.490 0.790 0.690 0.5300.550 0.5400.460 0.640
E[，14] 0.910 0.920 0.900 0.950 0.860 0.850 0.8700.890 0.9000.780 0.870
E[，15] 0.420 0.360 0.086 0.140 0.380 0.351 0.1120.195 0.0960.002 0.005
技术发展潜力B[，5]
E[，16] 0.640 0.610 0.240 0.350 0.620 0.76 0.3800.410 0.3700.830 0.750
E[，17] 524830 61 5331148 59 145 1836
E[，18] 0.980 0.910 0.780 0.750 0.850 0.870 0.9000.890 0.8700.500 0.730
与企业发展战略
E[，19] 0.920 0.900 0.780 0.760 0.800 0.900 0.8700.880 0.8900.610 0.780
的关系B[，6] E[，20] 0.930 0.900 0.800 0.750 0.750 0.890 0.8700.870 0.8600.510 0.680
E[，21] 0.900 0.870 0.600 0.750 0.800 0.860 0.8800.900 0.8500.530 0.710
E[，22] 0.600 0.600 0.600 0.610 0.600 0.590 0.6500.630 0.6500.450 0.720
与外部的关联 E[，23] 0.650 0.700 0.800 0.610 0.600 0.600 0.8200.700 0.8200.590 0.800
关系B[，7]
E[，24] 0.900 0.920 0.600 0.610 0.850 0.750 0.8900.890 0.8600.640 0.610
E[，25] 0.850 0.840 0.850 0.500 0.820 0.700 0.7500.800 0.7500.870 0.860
利用SPSS统计分析软件，对表2的数据进行主成分分析。按照累计方差贡献率大于85%的原则，选出5个主成分y[，1]，……，y[，5]，其对应的方差贡献率α[，j](j=1,…,5)分别为39.938%、23.177%、11.848%、8.506%、7.747%。由主成分分析法还可以得到，E[，1]、E[，2]、E[，5]、E[，7]、E[，9]、E[，13]、E[，15]这7个指标对评价大型企业的技术创新能力影响力相对较大。
利用(1)-(4)式可计算得到基于理想解法的江苏省11家大型企业技术创新能力的得分与排名，具体结果可见表3。
表3 江苏省11家大型企业技术创新能力得分与排名
企业名称 d[+][，j] d[-][，j]得分 排名
春兰集团 5.619341
21.975660 0.796364 1
熊猫电子集团 5.520450
19.503760 0.779396 2
江苏省电力公司 17.9687707.467724 0.293583 10
江苏沙钢集团有限公司16.6502309.409996 0.361087 8
江苏小天鹅集团有限公司
8.362601
16.482540 0.663411 3
江苏悦达集团11.690870
12.878540 0.524170 5
中国石油化工股份有限公司金陵分公司 13.635270
12.751120 0.483246 6
徐州工程机械集团有限公司11.700410
13.024190 0.526771 4
扬子石油化工股份有限公司13.616060
12.523850 0.479180 7
江苏华西集团公司23.4388502.181318 0.085141 11
江苏电信有限公司16.9731107.712668 0.312434 9
从表3可以得出如下结论：春兰集团、熊猫电子集团、江苏小天鹅集团有限公司这3个企业的技术创新能力得分远大于其他企业，属于在江苏省大型企业中技术创新能力相对较强的一类；徐州工程机械集团有限公司、江苏悦达集团、中国石油化工股份有限公司金陵分公司、扬子石油化工股份有限公司这4个企业的技术创新能力相对一般，而江苏沙钢集团有限公司、江苏电信有限公司、江苏省电力公司、江苏华西集团公司这4个企业的技术创新能力相对较弱。
4 结语
本文提出了一种针对大型企业技术创新能力评价的方法，从实证分析过程来看，方法是可行的。论文提出的方法有利于企业发现影响技术创新能力的主要因素，并有利于企业通过与技术创新能力较强的企业的比较，及时发现技术创新能力不足的原因，进行进一步改善技术创新活动。
本文的方法还适用于将江苏省的企业与其它省份甚至国外企业进行评价比较，从而有利于政府部门制定相关政策并积极采取有效措施，为提高大型企业技术创新能力创造良好的外部环境。