试论我国高技术产业的界定，本文主要内容关键词为：试论论文,高技术产业论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
高技术产业是知识密集和技术密集的产业，面对即将来临的知识经济时代，高技术产业将成为代表一个国家综合国力和整体竞争力的重要的先导产业，成为国民经济和社会发展的最重要的新增长点；科学研究和技术开发活动将以新知识、新材料、新能源、新工艺以及高水平人才等多种形式在所有的产业部门广泛应用，从研究开发部门向国民经济和社会发展的各个领域扩散，为经济增长创造更多的发展机会和新的增长点，从而从整体上促进经济结构的调整，带动国家整体竞争力的提高。因此，当前乃至未来的以知识为基础的经济时代中，国家高技术产业发展的状态与水平对国民经济与社会发展将产生越来越大的影响。而要想掌握国家高技术产业发展的态势，首先必须明确的问题就是高技术产业的界定问题，也就是必须回答“哪些行业是高技术产业”的问题，而后才有可能讨论建立国家高技术产业统计体系的问题。因此，本文仅就高技术产业的界定问题进行初步的探讨。
1 高技术产业划分方法的比较研究
国际上比较通用的方法是要素集约度产业分类法（IndustrialClassfication by Resources Intensity）。要素集约度产业分类法是根据生产过程中对资源（生产要素）依赖程度的差异而划分产业的一种方法。按照这一方法，投入生产活动的各种生产要素，诸如资本、劳动力、技术、自然资源等都可以作为划分产业的依据。一般而言，按照要素集约度划分的产业类型主要有：资本集约型产业（如钢铁工业、石油化学工业等），劳动集约型产业（如纺织工业、造纸工业、食品工业等），技术集约型产业（如计算机工业、制药工业、航空航天工业等）。要素集约度是一个相对的概念，不同的国家、不同的时期同一产业对各生产要素的依赖程度是不一样的。要素集约度产业分类法对高技术产业的确定有重要的意义，一般而言，高技术产业应当是技术集约型产业。
具体的案例就是经济合作与发展组织（OECD）提出高技术产业的方法，OECD采用的是指标法，通过对产业技术含量指标的测算，将成员国所有产业按技术含量水平分为高技术、中技术和低技术三类。后来OECD将三分类改为四分类，即将工业产业分为高技术、中高技术、中低技术和低技术四类，见表1。
表1 产业R & D密集度的测算**
1970～1980年期间①1980～1995年期间②
高技术
高技术
1-航空航天；2-计算机,办公设 1-航空航天；2-计算机,办公设
备；3-制药；4.电子-通信；5-科学 备；3-电子-通信；4-制药
仪器设备；6-电子机械
中技术
中高技术
7-汽车；8-化学工业；9-非电机设
5-科学仪器设备；6-电子机械；7-汽车；
备；10-橡胶、塑料设备；11-其他
8-化学工业；9-非电机设备
低技术
中低技术
12-其他运输设备；13-石、土和玻
10-船舶制造；11-橡校、塑料设
璃制品；14-石油提炼；15-船舶制
备；12-其他运输设备；13-石、土
造；16-有色金属；17-黑色金属；
和玻璃制品；14-有色金属；15-
18-金属制品；19-造纸,印刷；20-
其他制造业；16-金属制造低技术
食品,饮料；21-木材和家具；22-17-石油提炼；18-黑色金属；19-造纸,印刷；
纺织和服装
20-纺织和服装；21-木材和家具
①以直接 R&D 密集度为基础：在OECD11个成员国的22 个产业部门中R&D经费占总产值的比例。
②以直接或间接的R&D密集度为基础：在OECD10个成员过的22 个产业部门中R&D经费的比例和每单位产出中已物化的技术流量。
OECD 对产业技术密集度的测算提出了高技术产业的目录， 表2 是1986年OECD根据1970-1980年期间的数据给出的高技术产业的定义，按照 ISIC 产业代码，主要涉及制造业中的六个产业，即飞机与航空器制造（3845）、办公及计算设备制造（3825）、电子通信设备制造（3832）、医药品制造（3522）、科学仪器设备制造（385） 和电气设备（383 ）。表2还同时给出了ISIC 这六个产业代码与我国的《国民经济行业分类与代码》（GB/T 4754-94）的对应关系。
表2 OECD划分的高技术产业及其与我国产业分类代码的对应关系
OECD 的高技术产业 ISIC(1968) 对应我国相关产业 GB/T4754-94
飞机,航空器制造 3845 航空,航天器制造 377
电子计算机制造
办公及计算设备
3825 文化,办公用机械设
414
制造 备制造 425
电子及通信设备
3832 电子及通信设备制41(414,
制造 造 418除外)
医药品制造
3522 医药品制造
27
医疗器械制造365
光学仪器制造4213
专用仪器仪表制造422
科学仪器设备制造 385
电子测量仪器制造423
计量器具制造 424
钟表制造 426
其他仪器仪表制造 429
电气设备 383 电气设备及器材制
(3832除外) 造40
注：418为电子及通讯设备修理业
我国学者在高技术产业划分方面也进行了一些探索，蔡莉提出采用聚类分析法划分高技术产业的思路，利用聚类分析中应用最广泛的一种方法——系统聚类分析方法，即把个体逐个地合并成一些子集，直至整个总体都在一个集合之内为止。蔡莉根据1993年《中国统计年鉴》中提出的36个产业，运用6个指标对这些产业进行聚类分析， 得出的结构是将电子及通讯设备制造业、石油加工业、仪器仪表及其他计量器具制造业定为我国的高技术产业，并认为机械工业、石油天然气开采业、有色金属冶炼及压延加工业、化学工业、黑色金属冶炼及压延加工业医药工业、交通运输设备制造业和饲料工业等产业中的一部分可能成为我国未来的高技术产业。2
《中国科学技术指标》在分析我国高技术产业发展状况时，就是借鉴OECD关于高技术产业的定义和分类，以航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业、医药品制造业、专用科学仪器设备制造业和电气机械及设备制造业等技术密集产业作为我国的高技术产业进行分析的。3
2 高技术产业划分的指导思想
划分高技术产业是件非常复杂的工作，我们认为，必须以如下一些原则作为高技术产业划分工作的指导思想。
国际可比。高技术是个动态的概念，同时也是个全球的概念，技术发展的历史阶段不是一个国家的事情，因此高技术产业的划分与界定必须坚持国际可比的原则，参考国际上对高技术及其产业的界定标准。如果机械地以某种技术方法或局部的产业结构现状，而不考虑国际上对高技术产业的划分标准，则所确定出来的高技术产业将不具有国际可比性，这样的统计数据将因缺少国际可比性而大大降低使用价值。
适合国情。在重视国际标准的前提下，还必须要重视我国的国情。作为一个发展中国家，在技术发展的国际水平中可能处于比较落后的状态，一些在发达国家已经具备产业形态的高技术，在发展中国家可能依然停留在比较原始的发展阶段。同时，一些在发达国家已经相对落后的产业，在发展中国家仍然是技术含量相当高的产业。发展中国家高技术产业发展相对于发达国家有一个滞后期，在划分当前的高技术产业时，既要考虑国际可比性，也要考虑国情，完全照搬国际标准是不科学的，只考虑本国的情况，简单地按照某些指标以往几年的数值确定本国的高技术产业也是不科学的；另一方面，在划分高技术产业时，既要考虑当前，也要考虑未来，毕竟任何国家和国际组织都不能每年都重新划分一次当年的高技术产业，因此每次划分都应保持一个相对稳定的时期（例如5年）。
操作简便。高技术产业的划分与界定是有成本的，不管用什么样的技术路线和方法，都需要投入人力、物力和财力，都需要一定的时间。因此，在划分高技术产业时应当尽量简化操作，尽量利用现有的统计渠道、统计指标和统计力量，尽量减少新增加的统计概念和指标，尽量减少成本，提高效率。
数据可靠。高技术产业的划分必然需要许多数据和资料，由于这项工作具有重要的意义，因此必须重视所依据数据的可靠性。当前一些与高技术产业划分高度相关的重要的统计数据缺乏必要的可靠性保证，例如R&D经费和人员是划分高技术产业最重要的指标， 而这些指标正是我国相关统计系统中可靠性较低的指标之一。所以，在实际进行产业划分时必须考虑到这些因素，不能只考虑指标设计的科学性与圆满程度，而不考虑指标数据的可靠性。
3 我国高技术产业界定的研究方法与技术路线
高技术产业的界定首先遇到的问题，就是关于高技术的概念的多样性，特别是对技术“高”的程度及其定量的描述。高技术产业的形成和发展以及生产效率的提高是通过引入和运用先进的技术来实现的。因此从某种意义上讲，界定和划分高技术产业的标准中必须反映一定的技术先进性和复杂性，即反映小产业中技术“高”的程度，这种程度是指高技术产业内的产品或工艺区别于其它产业部门的先进性和复杂性，通常表现为高水平的 R&D 及专利活动、大量的科学家和工程师、 巨大的资金投入、十分迅速的产品和工艺淘汰、R&D 活动的高水平国际合作和竞争等等，目前还很难有这些方面的定量指标。
在发达国家，界定和划分高技术产业通常使用定量的方法，即根据不同产业的有关技术含量指标的计算，筛选出技术含量最高的一批产业作为高技术产业。然而在我国，由于种种原因，包括经济发展水平和高技术产业滞后发展，以及产业技术含量指标的可靠性等方面存在的问题，使高技术产业的划分与界定存在很大困难。
笔者认为，鉴于我国现阶段企业技术含量的统计工作基础不牢，数据的可信度不高，我国产业发展水平与经济发展阶段与发达国家有较大差距，因而根据我国产业发展和相关统计工作方面的实际情况，高技术产业的界定不能只依赖某一种方法（如定量方法）和某一种因素（如技术密集程度或完全照搬OECD的分类），而应考虑多种因素，进行综合判定。笔者在研究我国高技术产业界定时，采用了多因素分析方法，重点考察了与高技术产业界定与划分密切相关的四个要素，即：产业技术含量、高新技术产品的行业分布、高新技术企业的行业分布和以OECD为代表的国际高技术产业分类方法，根据这四个方面的综合分析，提出我国高技术产业的行业目录。
在界定高技术产业时所应考察的四个要素，即国际标准、产业技术含量、高新区企业的产业分布及高技术产品的行业分布中，前两个因素，即国际标准和产业技术含量是主要因素，后两个因素是参考因素，之所以选择这两个因素，主要是考虑到当前我国与高技术产业相关的统计活动中，科技部火炬计划统计系统在高技术产业统计方面进行了许多具有开创性的工作，其中高新技术企业的认定和高新技术产品的统计已经有了一定实践经验，对国家高技术产业的界定有一定的参考价值。笔者关于国家高技术产业界定工作的技术路线示意图如下。
图1 高技术产业界定工作的技术路线示意图
在国际标准方面，主要参考OECD关于高技术产业的划分。在产业技术含量方面，通过对我国现有统计指标及其数据可靠性的分析，笔者选择了四个主要定量指标，即：
技术开发人员占职工总数的比例；
技术开发经费占产品销售收入的比例；
R&D经费支出占产品销售收入的比例；
新产品销售收入占产品销售总额的比例；
其中，前两个指标是主要考察的指标，后两个则只是参考指标。需要指出的是，R&D 支出所占比例这一指标虽然在国际上界定高技术产业时是最重要的指标，其重要意义是无可非议的。但是，在我国的实际情况下，这一指标尚未被广泛地正确理解，这一指标的统计数据可靠性很差，R&D的概念、内涵、范围、边界等都存在许多模糊认识， 一些统计人员将R&D与技术开发简单等同起来，或与技术改造、 技术引进等概念混淆了，使R&D支出的统计数据或是偏小（将其理解为基础研究），或是偏大（将其理解为所有涉及技术的支出）。此外，我国现行统计系统中对R&D支出范围的规定也与国际规范有一定差距。因此， 尽管这一指标具有非常的重要意义，但在笔者选择的定量指标中只能作为参考指标使用。另一个重要的指标，R&D人员指标问题更多，甚至无法得到完整的数据。所以，笔者在选择描述产业技术含量定量指标时，只能主要依据技术开发经费和技术开发人员这两个指标，相比而言，技术开发人员指标的可信程度要比技术开发经费高一些。
在高新区高新技术企业的产业分布方面，笔者利用1996年的统计数据，对这些高新技术企业的产业分布进行分析，试图分析高新技术企业的产业分布与集中度。需要指明的是，这组数据在两个方面有一定局限性，一是高新区企业的产业分布与全国产业的分布显然不同，其代表性存在一定限制；二是高新区企业的产业归属是企业自己确定的，包含有一定主观色彩，1996年收集的产业分布数据是第一次在火炬计划高技术企业统计报表中加入了行业代码字段，由于是首次填报，不可避免地会存在许多理解和认识上的问题。因此，这组数据只能作为参考。
在高技术产品的行业分布方面，笔者选择了若干种高技术产品目录，其中包括国家科技部发布的高技术产品目录、美国商务部的高技术产品目录，以及广东、湖南、浙江等省制定的高技术产品目录，试图分析高技术产品与高技术产业之间的对应关系。由于高技术产品的统计工作尚处于试验阶段，目前只能分析目录中的产品的行业分布，而目录的制定或多或少带有一定的认为因素，因此产品行业分布的结果也只能作为参考。
4 我国高技术产业行业目录的建议
为了体现国际可比原则和符合国情的原则，根据上面对产业技术含量、高新技术企业的行业分布、高新技术产品的行业分布的分析以及与OECD提出的高技术产业的对比分析，笔者就我国高技术产业的行业范围内容提出如下建议。
高技术产业目录应当建立在《国民经济行业分类与代码（GB /T4754－94）》的基础之上，并且应当精确到四位代码的行业，即小类行业，而不能以大类行业为基础确定国家高技术产业目录。
国家高技术产业的行业目录由两部分行业，即核心部分和外围部分组成：
核心部分主要是航空航天、计算机及办公设备、电子通信和制药业等四个国际公认的高技术产业行业，与OECD制定的高技术产业目录基本吻合，以便于进行国际比较；
外围部分是技术含量较高且比较符合我国产业发展实际的部分行业，主要包括软件制造业，并从科学仪器设备制造业和电子机械制造业中选择部分技术含量高的行业。
这里需要说明几点：一是关于机械制造业问题，根据我国产业技术含量的统计数据，机械制造业的几个主要指标均较高，但笔者认为机械制造业不属于高技术产业，虽然机械制造业中许多产品，如机器人、数控机床等机电一体化产品属于高技术产品，但从产业形态上看，机械制造业中占主导地位的还是普通机械产品。
二是关于软件产业问题，在现行的国民经济行业分类代码中，软件业被划归社会服务业，不属于制造业的范畴，而高技术产业的界定通常都是限定在制造业的范围之内。笔者认为，软件业虽然在一定程度上具有社会服务的性质，但随着软件产业化趋势的增强，软件业的产出已经不仅仅是提供服务了，软件产品越来越成为软件业服务于社会的主要形式，也就是说，软件业的制造业属性日益强化，软件业的企业规模日益扩大，软件企业的规范性程度也逐渐提高，一批大中型软件企业脱颖而出。因此，完全有理由将软件业界定为高技术产业。
三是关于日用电子器具制造业问题。日用电子器具制造业（行业代码417）在产值、 销售收入和利税等方面都是电子通信设备制造业的一个非常重要的中类行业，在一些高技术产业分类和界定中通常都是整体上被算为高技术产业。在笔者研究中，根据我国的情况，这个行业的技术含量不高，在下属的三个小类行业中，收音机录音机制造业和电子计算器制造业的技术含量较低，相比而言，电视机录象机和摄象机制造业的技术含量较高。因此，在笔者提出的目录中，没有把整个日用电子器具制造业列为高技术产业，而只是把其中的电视机录象机摄象机制造业（4171）列为高技术产业。
四是关于部分入选高技术产业的行业技术含量指标不高的问题，在笔者建议入选高技术产业的各行业中，也有少数行业的技术含量指标值并不高，例如医药制造业中的中药材及中成药加工业、动物制品制造业等。之所以将这些行业也纳入高技术产业范围，主要是考虑到这些小行业虽然某些指标不高，但其所属的产业部门整体上居于高技术产业的特征，如上述两个制药业小行业属于医药制造业，而医药制造业整体上说是典型的高技术产业，因此，其下属小行业可以被列入高技术产业的目录。表3 给出了笔者建议列入高技术产业目录的种类行业名单和小类行业名单。
表3 建议人选高技术产业目录的行业名单（共73个行业）
高技术产业的行业名称行业 高技术产业的行业名称 行业
(小类行业名称) 代码 (小类行业名称)代码
光学玻璃制造业 3143 电子元件制造业4160
化学药品原药制造业 2710 电视机、录像机、摄像机4171
制造业
化学药品制剂制造业 2720 其他电子设备制造业4190
中药材及中成药加工业2730 工业自动化仪表制造业 4211
动物药品制造业 2740 电工仪器、仪表制造业 4212
生物制造品业2750 光学仪器制造业4213
电工专用设备制造业 3615 计时仪器制造业4214
电子工业专用设备制造3617 分析仪器制造业4215
手术器械制造业 3651 试验机制造业 4216
医疗仪器、设备制造业3652 实验室仪器及装置制造 4217
业
诊断用品制造业 3653 通用仪器仪表元件、器件4218
制造业
医用材料及医疗用品制3654 其他通用仪器仪表制造 4219
造业 业
假肢、矫形器制造业 3655 环境保护仪器仪表制造 4221
业
飞机制造业 3771 汽车仪器仪表制造业4222
其他航空航天器制造业3779 导航、制导仪器制造业 4223
飞机修理业 3786 农林牧渔仪器仪表制造 4224
业
发电机制造业4011 地质勘探、钻采、地震专4225
用仪器制造业
电动机制造业4012 气象、海洋、水文、天文测 4226
量仪器制造业
微电机制造业4013 教学仪器制造业4227
变压器制造业4021 核子及核辐射测量仪器 4228
制造业
整流器制造业4022 专用仪器仪表元件、器件4229
制造业
电容器制造业4023 电子测量仪器制造业4230
开关控制设备制造业 4024 传递标准用计量仪器制 4241
造业
电器设备元件制造业 4027 量具量仪制造业4242
其他输配电及控制设备4029 衡器制造业4243
传输设备制造业 4111 电影机械制造业4251
交换设备制造业 4112 幻灯机及投影仪制造业 4252
通信终端设备制造业 4113 照相机及器材制造业4254
其他通信设备制造业 4119 复印机制造业 4256
雷达整机制造业 4121 打字机及油印机制造业 4257
雷达专用配套设备及部4122 其他文化、办公用机械制4259
件制造业 造业
广播电视设备制造业 4130 其他仪器仪表制造业4290
电子计算机整机制造业4141 软件开发咨询业8310
电子计算机外部设备制4143 数据处理业8320
电真空器件制造业4151 数据库服务业 8330
半导体器件制造业4153 计算机设备维护咨询业 8340
集成电路制造业 4155
在建议目录中，大部分入选的行业与OECD有较好的对应关系（包括与OECD1975～1990年期间的高技术产业目录和与OECD1990～1995年期间的高技术产业目录的对应关系）。
在笔者提出的高技术产业行业目录中，软件产业也被收进目录之中，虽然根据目前的国家标准行业代码，软件产业是属于服务业而非制造业。目前，国家统计局统计系统尚无法提供软件产业的统计数据。笔者认为，软件产业应当属于高技术产业，而且是一个正在高速成长期的高技术产业。至于统计数据如何获取，可以暂时通过其他渠道解决，如火炬计划统计系统或行业协会等。软件产业在我国还是一个正在孕育和形成发展中的新兴高技术产业，对于这类新兴产业的统计工作，火炬计划统计系统理所当然地应当担负起来，一个新兴产业的孕育和形成有许多工作要做，其中产业统计工作就是重要的基础工作之一。
综合各方面因素，笔者认为当前乃至今后一个时期内我国高技术产业主要分布在医药及医疗设备制造、航空航天制造业、电子及通信设备制造业、计算机及软件制造业、仪器仪表及办公用设备制造业，以及部分电气机械制造业等领域。按照我国的国民经济行业分类，有几个大类行业可以整体上（指全部或大部分所属中小类行业都被列入高技术产业行业目录）列入高技术产业的范围，如医药业（行业代码27）、电子及通信设备制造业（行业代码41）、仪器仪表及文化办公用机械制造业（行业代码42），计算机应用服务业（行业代码83）；有几个中类行业可以脱离所在的大类行业而单独进入高技术产业目录，如航空航天器制造业（行业代码377）、医疗器械制造业（行业代码365）、电机制造业（行业代码401）、输配电及控制设备制造业（行业代码402）；还有一些技术含量较高且与其他高技术产业关联度较高的小类行业也可以单独进入高技术产业目录。
**经济合作与发展组织.以知识为基础的经济.北京：机械工业出版社.1997:40