（武汉工程大学法商学院，湖北 武汉 430205）
基金项目：NO：CX2017164,武汉工程大学研究生教育创新基金项目。
摘要：我国正处于供给侧结构性改革时期，当前的专利数量巨大而质量不高，这严重制约了我国创新型国家的建设，也不能顺利完成“专利质量提升工程”的重要任务。本人尝试在供给侧改革的社会背景下探究我国专利质量的提升与管控路径，以提高我国的专利质量以及知识产权的整体实力，从而促进我国经济在新常态下实现又好又快的可持续发展。
关键词：供给侧改革；专利质量；提升；管控
一、背景分析
2015年底发布的《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中，明确提出要“实施专利质量提升工程，培育一批核心专利”。2016年中央财经领导小组第十二次会议，习总书记强调，供给侧结构性改革的根本目的是提高社会生产力水平，落实好以人民为中心的发展思想。2016年底出台的《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》也提出要“提高专利质量效益”，并将“专利质量提升工程”作为四大工程之一，做出了更具体的部署安排。2017年10月，习近平同志在十九大报告中指出，要继续深化供给侧结构性改革。
二、提升和管控专利质量的意义
提升与管控专利质量，是我国由要素驱动发展向创新驱动发展，由知识产权大国向知识产权强国迈进的必然要求。站在新的发展起点上，落实党中央、国务院系列文件中实施“专利质量提升工程”的重要任务，多策并举，强化政府服务，科学谋划各个环节的专利质量提升工作。我国正处于供给侧结构性改革时期，实施创新型战略，这对促进我国知识产权战略的实施有重大的推动作用，也为供给侧结构性改革的实施提供了保障，不仅能提高专利的质量，还能促进知识产权的发展，从而促进我国经济在新常态下实现又好又快的可持续发展。
三、我国专利质量的现状
（一）我国专利数量呈“爆炸式”增长，但发明专利占三种专利授权总量的比例偏低
2016年,中国发明专利申请的增长量占全球总增量的98%，中国发明专利申请受理量自2011年起连续7年居世界第一，2016年中国的受理量更是超过了美、日、韩和欧洲专利局四方受理量的总和，占全球总量的42.8%。国际组织及大部分国家所指专利通常仅指发明专利，因此，发明专利比例在一定程度上反映了专利的质量。截至2015年2月，我国专利总量为1578200件，发明专利总量为263436件，实用新型专利为868734件，外观设计专利为4648076件，发明专利仅占三种专利授权总量的7.04％，明显偏低。
(二)国内发明专利申请授权率偏低
专利制度是个人与社会公众之间的一种利益平衡机制。只有达到了一定创新水平的专利申请才会被授予专利，给予专利权人一定期间的垄断权，因此专利申请被授权一定程度上可以说明专利质量。2017年，国家知识产权局共受理发明专利申请138.2万件，同比增长14.2%。发明专利申请累计授权率远低于同期国外发明专利申请量，国外发明专利集中在高新技术、核心技术和关键技术上。
(三)专利实施率低
据权威部门统计，我国已经拥有专利成果80多万项，但专利转化率不足10％。尽管我国专利实施率低有多方面的原因，但专利质量低是最重要原因。我国专利质量不高，专利技术不成熟，限制了专利的实施，也制约了专利的转让实施。
(四)无效专利的比例过高
由于重复授权、审查时外国专利文献、外国期刊论文等被漏检等原因，专利侵权诉讼中被告往往根据创造性要求、实用性要求、书面描述要求等“专利性要件”提出的专利无效请求，专利无效或部分无效的比例较大。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆我国每年被请求无效的专利在2000件以内，在所有专利中占较小的比例，但无效成立的比例却高达50％左右。
(五)专利权提前终止较多
因出现未按期缴纳年费或书面放弃专利权等法定事由，导致专利权提前终止。除管理失误或者出于专利战略考虑外，专利权人认为专利质量低、市场价值不大是专利权提前终止的重要原因之一。据统计，1990-1994年国内发明专利提前终止(相对于2000年专利权存续10-6年)的比例在70％以上，国外发明专利不到30％。国内职务发明终止案中，高校占36．1％，企业占23．6％，科研院所占35％。
四、提升和管控专利质量的路径
（一）优化专利数量与质量结构
供给侧改革要求清理僵尸企业，淘汰落后产能，将发展方向锁定新兴领域、创新领域，创造新的经济增长点，着力加强供给侧结构性改革，着力提高供给体系质量和效率。提升和管控专利质量也符合供给侧改革的要求和目标，首先，我们要发挥市场调节机制，弱化政策对专利行为的干预。只有这样才能使得专利市场良性发展。其次，还要加强刺激高质量专利市场需求。政策研究从有效提升专利质量的角度出发，建议加强专利市场建设、刺激高质量专利市场需求的政策研究，为专利质量提升提供强大的推动力。
（二）合理运用资助资金投入政策工具
我国现有的政策对创新能力培育和提升提供的支持较多，建议专利政策中的资助资金投入重点运用于创新主体专利运用能力的培育和提升，以及支持高质量专利市场化活动的开展。促进专利制度的商业化，平衡技术激励与市场价值，可以通过实施高质量专利培育工程，将政府资金投入到支持专利产出和实施的整个过程，以针对发明人、代理、运营等服务机构组合的政策支持逐步代替针对单独相关主体的资助政策。
（三）完善专利审查制度，以流程优化促进质量增值
作为专利确权的关键环节，完善的审查程序、合理的审查标准对专利质量的最终确定具有重要的影响。专利审查人员是专利审查工作的根本依托，审查人员的业务能力和素质是专利审查质量的重要保障。我国专利审查的相关制度仍不完善，要深入研究完善系统提升专利审查质量的政策，诸如在申请阶段构建完整的信息披露制度；完善专利审查程序、内容和标准；加大对专利审查人员的培训及业务指导力度，强化专利代理人的职业责任，不断提升专利审查人员的综合能力；健全专利审查质量管理和评价的相关制度,从而达到提升专利质量的目的。
(四)完善知识产权法律体系，从专利的申请、审查、授权和维权等方面加强监管
为了缓解专利质量的虚高，同时消除外国媒体对我国专利数量的误解，将实用新型、外观设计的保护从专利制度中分离，即专利法只保护发明。由于实用新型和外观设计专利“三性” 要求不高，加之不用通过实质审查程序，门槛低使得实用新型和外观设计的技术含量难以同发明专利相比。同时，专利审查人员应提升专利的申请、审查、授权的工作效率，减少专利申请文件的积压，避免垃圾专利进入专利市场。建立完善的审查质量监督体系，完善专利无效制度和专利质量司法控制机制，在确权和维权的过程中，加大执法力度，切身维护权利人的合法权益。
(五)加强创新文化建设，深化知识产权理念
专利质量低归根结底是社会创新能力的缺失，因此，在实施科教兴国战略的同时，政府要全面开展知识产权教育活动，使专利质量的提升推动科技进步的观念深入人心。通过培训、宣讲或媒体宣传等形式，在全社会掀起一股尊重知识产权、重视科技基础建设的热潮，鼓励勇于创新的精神。政府要充分发挥自身职能，注重企业和高校的知识产权教育，建立健全专利服务体系，扩大专业技术人才队伍，从而使得我国的专利事业实现高效可持续发展。
参考文献
[1]毛昊.中国专利质量提升之路:时代挑战与制度思考[J].知识产权,2018(03).
[2]丁宇峰.专利质量的法律控制研究[D].南京大学,2016.
作者简介：陈正超（1991年-）男，安徽人，在读硕士研究生，研究方向为知识产权法。
论文作者:陈正超
论文发表刊物:《知识-力量》4中
论文发表时间:2018/9/18
标签：专利论文; 质量论文; 我国论文; 专利申请论文; 知识产权论文; 发明专利论文; 结构性论文; 《知识-力量》4中论文;