技术壁垒的复合作用机理与我国对外贸易，本文主要内容关键词为：机理论文,对外贸易论文,技术壁垒论文,作用论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
技术壁垒是指一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，这些措施成为其他国家商品和服务自由进入该国市场的障碍。名目繁多且日益增多的技术壁垒正在对我国对外贸易产生越来越大的影响。
一、技术壁垒的复合作用机理
贸易壁垒对本国市场的保护，从根本上讲，主要是从环境上形成了对进口产品价格和进口产品数量的控制机制。因此价格控制机制和数量控制机制是两种最基本的机制。对技术壁垒的分析，也应从价格和数量两个方面着手，以确定技术壁垒的作用机制。
从关税贸易壁垒考察，它的作用机制表现为：征收关税提高销售成本，降低利润阻碍产品进口，即关税的施加不影响出口商的成本、售价，但提高进口商的购入成本，关税通过价格控制来阻碍产品进口。配额是一种比较典型的非关税壁垒，通过改变配额指标来调整产品的进口数量。配额指标一旦确定，则进口数量确定，即配额指标和进口数量之间存在对应关系，配额是一种完全的数量控制机制。
技术壁垒表现为技术法规或技术标准，但是单从法规或条文本身，无法考察阻碍机制，难于判定是价格控制机制还是数量控制机制，因此需从实施过程加以分析。在运用技术壁垒这一措施时，首先是制定法规或标准，其次是依据法规或标准对进口产品进行检查，产品符合规定，则允许进口，否则禁止进口。如果法规或标准的制定使得进口产品不符合要求，被禁止进口，其壁垒作用是显然的。此时，可将技术壁垒看成配额的特例，即零配额。如果依据法规或标准检查进口产品，产品符合规定，则其壁垒作用失效。因此从静态的角度来看，在技术壁垒设立之初，其相当于零配额，表现为数量控制机制。
技术壁垒一旦形成并且实施，对进口产品就产生了明显的数量控制机制和价格控制机制的双重作用。即它既具有配额的数量控制作用，又形成了一种特殊的价格调节作用，其作用类似于关税但有其特殊性，是一种复合机制。技术壁垒的特殊性表现在两个方面：一是内涵性的，它从客观上要求各进入方必须为满足壁垒要求而付出一定的改造产品的代价。在产品市场完全竞争或垄断竞争条件下，各进入方存在着利益趋动，它们不得不努力尽快地跨越壁垒，否则会丧失市场机会和市场空间，这有别于关税的作用。二是外在性的，进口品在进入市场前必须为通过技术壁垒的审查，支付检查费用及与此相关的或派生的费用，从而增加进口品价格，这与关税作用相一致。技术壁垒这种双重作用机制，从一定意义上可以理解为一种关税加配额的复合性壁垒作用。这也说明了技术壁垒是伴随技术进步，在现代经济条件下国际贸易壁垒综合化与复杂化的一个典型形态。
从动态角度考察，技术壁垒的设置和对技术壁垒的跨越是无止境的。随着技术的进步，必然导致新的技术壁垒出现和进口产品对壁垒的跨越。但是这种跨越不是无代价的。进口产品要跨越壁垒，就必须依据技术壁垒的规定要求，改进产品质量，提高技术水平。而产品的改进，往往需要引进先进技术，进行新的投资，从而使改进后的产品具有相当高的成本，进而削弱了产品的比较优势。因此，跨越技术壁垒是以进口品成本提高作为代价的，在一段时间内会影响到产品的竞争力，并使其销售利润下降。当进口品的进入还是初步的，数量不多时，壁垒主要表现为数量控制机制和价格内涵控制机制的结合。而一旦新的进口品在规模经济条件下，大量地跨越了技术壁垒，从理论上说这时壁垒主要表现为价格外在控制机制，其数量控制机制作用下降或不复存在，此时壁垒对进口产品的作用又相当于零配额。但在实际中，由于市场规模的限制以及出于保护国内产业的考虑，即使进口品已满足了壁垒的技术要求并交纳进口的检验费用及其他相关费用之后，也不可能无限制的输入。这时东道国可以通过对检验过程的控制，相应地调节进口品的数量和进口速率。“道高一尺，魔高一丈”。随着技术创新的深入，新的技术标准不断出现，并被采用于新的技术法规之中，也就对进口产品形成新一轮的控制机制，从而形成新的技术壁垒[1]。
技术壁垒的数量和价格的双重复合调控机制不是孤立的，而是共同对进口品发生作用，同时在进口品进入的不同时期，这种机制的主要表现形态是可变的，呈现出由“数量控制——价格控制——数量控制……”这一双重控制机制及其主要职能交替循环变化的过程。当产品技术壁垒一旦形成或发生变动后，就会通过自身所具备的双重控制机制发生作用，从而对进口品产生影响，进而影响进口国产业结构和经济结构，对本国的产业结构和经济结构也会产生递进影响。这就是技术壁垒作用的基本机理。
二、技术壁垒对我国对外贸易的影响
（一）对市场准入的影响
技术壁垒的直接影响，就是我国许多产品由于技术环保、安全因素无法进入目标市场或被迫退出目标市场。造成这种状况的原因有三：一是我国出口产品不符合进口国的标准要求，被拒之门外；二是贸易对象国任意提高标准，致使出口企业无法达到；三是标准提高增加了出口成本，一些出口企业无法承担费用，不得不退出市场。
2003年欧盟公布了《关于限制在电气、电子设备中使用某些有害物质的指令(2002/95/EC)》和《关于废弃电气、电子设备的指令(2002/96/EC)》，前一指令除对报废电子设备的回收和处理做出特殊规定外，还规定回收费用由生产者承担。后一指令要求自2006年7月1日起，在欧盟市场禁止销售有铅、汞等六种有害物质的电子电气设备。而目前，欧盟已成为我国机电产品的主要市场，约占我国机电产品出口市场的17%，2002年我国对欧盟出口机电产品270亿美元，其中上述两个指令涉及的产品出口值122亿，约占全部机电产品对欧盟出口总额的45%，涉及2000家出口企业。预计这两个指令的实施将使我国对欧盟的出口量减少30%-50%。
山东是我国农产品出口第一大省，但2002年以来该省出口产品屡被退货。2002年1月末，欧盟国家以食品安全为由对我国动物源性食品出口进行封关，仅此一项就使8万多山东农户和加工出口企、业收入大幅减少，直接影响全省出口创汇3亿美元。欧盟此举还引起了连锁反应，挪威、匈牙利等国先后封关，日、韩、沙特等国也相继提高了检验标准。
据美国FAD（美国食品与医药管理局）的统计，2001年1-9月，我国被FAD拒绝进口商品1049批次。其中标签原因263批次，占25%；安全卫生的原因331批次，占31.5%；标准要求方面的原因102批次，占9.7%；生产加工方法的原因69批次，占6.6%；注册标准方面的原因271批次，占25.8%。从产品行业看，涉及食品、饮料、农产品、瓷器、化妆品、药品、轻工产品、机电、家电产品。从分布的地区看，主要在我国对外贸易最发达的沿海地区，涉及到数百家出口企业。从涉及的金额看，达到上百亿美元。
（二）对产品竞争力的影响
技术贸易壁垒的间接影响表现在对产品竞争力的影响。一是技术环保、安全等的投入都直接增加了产品成本，从而丧失了产品价格优势，削弱了其在国际市场卜的竞争力。二是国内缺乏先进的测试设备，进口大量设备增加了出口企业成本。三是企业要获取相关认证的费用也相应增加了企业的成本。
由于发达国家不断提高产品检验检疫标准，我国企业要达标须采购价格更高的原料，致使生产成本提高，削弱了产品在国际市场的竞争力。如纺织品在欧盟国家的检验中有几项重要指标，即染料中的偶氮和19种分散染料要检验是否超标。入世后，纺织之乡绍兴出现了空前的出口好势头，但不少绍兴纺织品在欧洲国家屡屡受挫，多数问题出在染料上。要解决这个问题，必须从提供染料的化工行业抓起。虽然国内有数百家生产染料的企业，但六成以上的环保型活性染料市场被德国巴斯夫等国外大公司所控制，其价格相当于国内企业的两倍。但因国内同类染料的性能不够稳定，纺织品出口企业只好忍痛花高价买进口染料。这样，我国纺织品的原有价格优势就岌岌可危了。
由于进口国高昂的检验费用，使我国原本很有竞争力的产品失去了价格竞争力。2002年以来，日本对我国出口的农产品、水产品检验检疫措施不断强化，范围已涉及所有对日出口农产品、水产品品种，增加检测农残的品目达43种。批批检验导致进口通关放慢，加大滞港费用，增加检验成本，这些都大大增加了检验费用使之占到货值的44%，并造成产品品质下降，以致产品失去竞争力，从而达到迫使日本进口商减少订货的目的。例如，日本对我国出口鳗鱼实行机场48小时的吊水检验造成大量死亡，迫使我鳗鱼停止对日出口。再如，蔬菜保鲜期短，而批批检验导致进口通关放慢，造成蔬菜品质下降，同时由于抽样数量增加，检验费用从原来每批次5万日元提高到80万日元，高额的费用迫使日本进口商陆续取消我国的订单。
三、跨越技术壁垒的方式
（一）通过技术转移和技术创新提高产业竞争力
作为一个发展中国家，我国产业部门要跨越外部技术壁垒，必须通过技术创新和技术转移。由于国内先进技术供给能力有限，时不我待，必须重视从国外引进先进技术，结合本国对国外先进技术的跟踪，以及本国的自主开发，通过技术外溢和后发效应的协同作用，将制成品的生产和出口提高到一个新的技术水平，并尽快地从比较劣势向比较优势和竞争优势转变。
在当今世界，发达国家和发展中国家之间形成了一条巨大的技术鸿沟，而且还有不断扩大的趋势。根据熊彼特的发展理论，通过技术转移（表现为技术模仿和扩散），可以缩小这种差距。但由于技术壁垒的动态性，就我国产业而言，能否缩小技术差距，不断跨越技术壁垒，不仅取决于其模仿能力和努力，还取决于壁垒设置国的创新能力，以及国内产业的创新能力。技术转移主要是指技术引进，通过引进可以对我国产品产生技术溢出效应。技术引进的溢出，在跨越壁垒过程中，体现在“干中学”、“看中学”等效应以及直接和间接的作用方面。对于某一产业部门而言，不仅可以直接从本部门技术引进中受益从而得以跨越技术壁垒，而且可以从与其有前后关联的部门中的技术引进中受益，这就是所谓的租金溢出。举例来说，当i部门在购买第j部门的中间投入品时，若这些中间投入品的质量改进来自于j部门的技术活动，但没有充分反映在价格上，那么，i部门的技术进步可借助j部门的技术引进和研究投入。而且由于投入品的技术性能、质量水平提高，也可能导致制成品产出部门得以提高产品质量，跨越技术壁垒。因此，技术引进是一个投资决策过程。而跨越技术壁垒则是一种跨部门的系统行为，因此，必然存在成本和收益的选择行为。在某种资源的投入决策过程中，产业首先要考虑为适应壁垒要求而放弃的传统技术工艺的成本损失。其次，要考虑如何尽快发挥后发效应，从而使先进技术生产的产品不仅能满足本国市场要求，而且能跨越进口国的技术壁垒，形成同类产品的低成本优势，从而由比较劣势转化为比较优势，继而提高国际竞争力。
（二）大力推行对外贸易工作中的标准化，特别是国际标准化战略
1.认真研究和积极推广使用国际标准。国际标准是世界各国协调的产物，它反映了国际上普遍达到的先进的科学技术水平，代表着一定的质量水平，得到各国的认同，成为国际级别上的协调标准和处理贸易纠纷的重要基础。国际标准有取代国家标准的趋势，因此采用国际标准成为国际贸易中的主要条件。另外积极推广采用国际标准，能够及时了解国际先进技术，提供技术改造的方向和目标，推动相关技术的进步，从而达到改善商品质量的目的。
2.及时了解掌握国际标准发展动态，特别是国外有关国家和地区的相关标准、技术法规及合格评定的发展动态。这对发展外贸及扩大出口至关重要。国外公司标准或行业团体标准经常修订，一旦行业有了某种技术上的突破，便很快制定成标准，供生产直接采用。他们的标准化工作对设计、生产及使用中出现的变化反应迅速及时。如美国的ASME锅炉和压力容器法规标准，每年两次补遗，3年修订一次。国际标准则不然，从提出建议草案开始到颁布正式标准需5-7年时间。如只跟国际标准，不追踪国外标准，特别是本行业具有国际领先水平的某些国家或行业标准，仍将落后于人。因此，追踪国外标准的发展动态，吸收他人的先进技术，不断调整我国相关行业产品质量指标，这不仅有利于出口，还可利用别人的技术及限制措施武装自己以发展和保护我国民族工业。
3.积极参与国际标准化活动，尽力争取将我国已具有优势的项目标准纳入到国际标准中去。主动参与国际标准化活动和积极采用国际标准已是发达国家占领与保护市场的共同做法。我们不能只满足于跟着采用，应积极参加国际标准化活动，使国际标准尽量反映我国的意见和要求，特别是争取把具有中国国情的文化、传统工艺品、名品等纳入国际标准；将我国在国际上处于领先地位的科研成果及重大的技术变化及时转化为技术标准，并推荐制定为国际标准，在国际贸易中采用，使其得到更大的发展。我国在这方面已取得了一定的成绩，开始承担部分国际标准的起草工作，如《绿茶》标准等；某些国家标准，如《信息技术通用多八位编码字符集体系与基本多文种平面》等已被纳入ISO/IEC的正式标准之中。今后在这方面的工作仍需加强。
（三）构建我国的技术性贸易壁垒体系，寻求合理的贸易保护
为了国家安全，保护人类及动植物的生命或健康，保护环境，合理有效地保护国内幼稚产业，我国应参考国际规范建立自己的技术性贸易壁垒体系。这样，一方面可以促使我国国内企业加强对技术贸易壁垒的认识，改进牛产以适应各种先进标准；另一方面，也可构筑我国的技术性贸易壁垒体系，防止某些发达国家利用加工贸易和投资向我国转移高污染产业，同时，也使外国慑于报复的可能，减少歧视性的技术规定。在建立我国的技术性壁垒体系时，应充分利用《技术性贸易壁垒协议》有关条款保护民族工业。发达国家根据本国利益设置技术壁垒以限制进口，是在不偏离世贸组织《技术性贸易壁垒协议》原则的条件下实施的。除了包括共同遵守的原则与条款外，也包含部分例外内容：(1)尽管在技术法规制定、实施方面要求不得给国际贸易造成不必要的障碍，但如果为了国家安全、防止欺骗、保护人类安全和健康、保护动植物生命和健康、保护环境等正当的理由，可进行例外处理；(2)在标准的制定、实施方面，如果由于气候、地理因素或基本技术问题等使某种国际标准不适用时，则不要求勉强与该标准一致；(3)执行本协议要给予发展中国家更优惠的待遇，照顾他们特殊的发展、资金与贸易上的需求，允许他们保护当地技术，而不需与国际标准一致，在一段时期内，可全部或部分免除他们对本协定应尽的义务。因此，我国为了保护自身的利益可有意识地利用“例外条款”，要根据我国的民族、人文、资源、气候、地理、基本技术及发展中国家地位等特点，用好用足“例外条款”，在《技术性壁垒协议》的原则下保护我国民族工业。