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摘 要：施工索赔是建筑市场多次反复博弈产生的市场游戏规则。目前，在国际上常用的各种施工合同条件中，对索赔规则描述最有影响力的是国际通用的FIDIC合同条件。本文作者就工程施工索赔及处理技巧进行分析，以供同仁参考。
关键词：工程施工；索赔；处理技巧
1 索赔的概述
工程施工索赔通常是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。索赔是业主与承包商之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，性质属于经济补偿行为。
2 施工索赔在我国现状及其原因
2.1 对索赔概念认识不够
长期以来，建筑市场中无论是发包人、承包商、监理工程师，都相对缺乏法律意识，对基于相关法律签订的合同没有给予高度的重视，更缺乏索赔方面的意识。对于因对方原因或其他非己方原因造成的己方损失，完全没有意识到要通过向对方索赔弥补自身的损失。
2.2 缺乏索赔专门人才
工程项目管理的核心是合同管理，而索赔管理又是合同管理的关键。索赔既是一门科学，也是一门“艺术”，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和条例，又要具有丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等在内的知识，这样才能使索赔有理有据。我国建筑施工企业内部，知识结构不合理、知识素质不高，懂经济管理的人才甚缺。
2.3 索赔经验贫乏
索赔管理在我国取得了一定的成就，也解决了不少的事件。但其经验还处于探索期间。
2.4 “人情纽结”较严重
在我国建筑市场领域里，承包商和业主、监理单位之间存在较严重的“人情纽结”。承包商为了避免引来一些不必要的麻烦，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿起法律的手段来维护自己的利益。
3 施工索赔产生的原因和分类
3.1 工程项目的特殊性
现代工程规模大、投资额大、技术性强、工期长，项目的差异性大，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定因素，而合同则必须在工程开工前签订，它不可能对工程项目所有问题都做出合理的预见，而且业主在实施过程中还会有许多问题会导致合同的变更，而合同变更必然会引起项目工期和成本的变化。
3.2 工程项目环境的多变性
随着社会的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺，业主对项目建设的质量和功能要求越来越高，越来越完善。因而使设计难度不断增大，另一方面也使施工过程变得更加复杂。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆项目的社会环境、经济环境、技术环境、法律环境的变化，诸如地质条件变化、国家政策、法规的变化等，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致，这些因素同样会导致工程工期和费用的变化。
3.3 工程合同的复杂性
一般在合同协议书中列出了合同文件，如果发现某几个文件的解释和说明有矛盾时，可按合同文件的优先顺序，排在前面的文件的解释和说明顺序更具有权威性，尽管这样，这可能有很多矛盾不好解决。另外，用词不严谨导致双方对合同条款的不同理解，从而引起工程索赔。图纸、规范是固定的，而建筑工程是千变万化的，从不同的角度对它的理解有不同的看法，这个问题的本身就构成了索赔产生的外部原因。
3.4 索赔的种类
索赔的种类大致上可分为以下几种：①因自然灾害等不可抗力因素导致工程项目等的改变而引起的索赔；②发包方或业主没有履行应尽的责任或义务；③因为施工方的责任导致工程质量存在缺陷；④各分段工程项目之间的施工干扰。
4 建筑工程施工索赔的技巧分析
（1）规范健全施工索赔制度。从索赔的范围、工作程序、内容、步骤、原则到工程现场发生的所有事件的全部数据、资料、档案及工作的方式、方法等均科学化、程序化管理，这样才能在索赔时有理有据，索赔才能取得成功。
（2）建立一支高素质的索赔队伍，主动并及时进行索赔。索赔是一项综合性极强的工作，建立一支高素质的索赔队伍可以收集相关资料，仔细研究工程合同及相关的法律法规，分析工程项目的动态，主动创造索赔机会，对日后可能提出索赔或可能增加的部分单价应尽可能定高些，以备以后获得较高额的索赔。此外，要及时抓住索赔机会，一旦发生索赔机会，应立即发出索赔通知，避免等工程竣工后再进行综合索赔，以增加索赔的难度及双方的矛盾。
（3）主动配合抓好项目管理工作。施工单位应该把项目管理与索赔工作有机结合起来，努力按照合同规定的工程质量、工期等要求完成项目，积极主动地配合业主及其工程师工作，让其感到满意。在项目管理过程中，施工单位应该签订一个有利的合同，这是成功索赔的关键。
（4）索赔报告的编写要规范。施工单位要求索赔时必须保证索赔证据确凿，语言简明扼要，工期索赔和费用索赔值的确定科学合理，责任分析要清楚明晰，切实建立事实关系证明索赔的合理合法。再者索赔报告中应尽量避免使用强硬的语言，避免索赔失败。
（5）索赔的成功很大程度上取决于索赔的灵活性和索赔谈判的技巧性。索赔谈判要依赖于充分的证据和资料，要讲求谈判的灵活性和技巧性。要分清主次，重点放在索赔额高、影响面广的事件上；其次要注意索赔的合情合理，态度的友好等，要能够果断理性地处理索赔中的争执，必要时作出合理让步，但要注意对让步的时机、让步的条件、让步的内容等作出仔细的研究和周密的考虑。
工程施工中常见的索赔项目有：人、材、机、现场管理费、总部管理费、利润损失和工期。通过对合同条款及大量的施工索赔案例可总结出索赔的基本规律：一是能够索赔工期时，一般可同时索赔成本；二是在索赔原因和条件成立时，均可据其索赔成本；三是能够索赔利润时，一定可以同时索赔成本；四是在工期延长和利润补偿二者之间，只能得到一种；五是利润补偿的机会较少，有相当多场合是可以索赔成本，但不能补偿利润；利润的补偿也不能单独进行。
总结：建筑工程施工索赔是施工企业取得利润的手段和方法之一，但建筑施工企业要运用恰当、有理有节，要视具体情况灵活运用。笔者认为索赔运用要适度，不要因为在某些具体项目上运用索赔取得了良好的效益，而过多地使用索赔以至影响了企业的声誉和形象。在某些地区和系统，建设单位因施工企业过于使用索赔而对企业望而生畏，拒绝合作，最终使企业丧失建筑市场。
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论文作者:孙宏江
论文发表刊物:《防护工程》2017年第6期
论文发表时间:2017/7/14
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