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中图分类号：F061.3 文献标志码：A 文章编号：1002—5766(2011)10—0001—08
党的十六次全国代表大会提出要走新型工业化道路，如何监测和评价新型工业化实现程度，则成为学术界以及社会各界工作中需要解决的问题。目前学术界以及社会各界都从各自领域出发研究了新型工业化的指标体系，基本都是按照十六大报告中的几大板块着手的。笔者认为这里有一个认识的误区，新型工业化本身依然是工业化，只是它区别了传统工业化。因此本文从什么是新型工业化出发，采取科学合理的原则制定评价我国新型工业化实现程度的指标体系，并进行具体的测度分析。
一、新型工业化的内涵
经典的工业化理论认为，判断工业化阶段和水平的标准主要是人均收入的增长和经济结构的转换①。工业化进程主要表现为：(1)一般来说，国民收入中制造业活动所占比例逐步提高，乃至占主导地位；(2)制造业内部的产业结构逐步升级，技术含量不断提高；(3)在制造业部门就业的劳动人口比例也有增加的趋势；(4)城市这一工业发展的主要载体的数量不断增加，规模不断扩大，城市化率不断提高；(5)在上述指标增长的同时，整个人口的人均收入不断增加。因此，评价一个国家和地区的传统工业化进程，可以从经济发展水平、产业结构、空间结构等多个方面衡量。
传统工业化进程评判的理论和方法对认识我国的工业化阶段有一定的启发和借鉴价值，但难以全部照搬过来应用到中国工业化水平和阶段的评价中。由于中国这一特大经济体的历史和现实影响因素的复杂性，直接运用单一指标来测定中国的工业化水平，其结果往往难以令人信服。陈佳贵、黄群慧、钟宏武、王延中等在《中国工业化进程报告》中，根据中国国情与数据的代表性、可得性，选择人均GDP，第一、第二、第三产业产值比，制造业产值占总商品比重，人口城市化率，第一、第二、第三产业就业比五个指标，提出了工业化不同阶段的标志值。
由于我国工业化的条件和环境与西方先行工业化国家有很大的不同，因此我国要走的新型工业化道路必须是科技不断进步、结构不断优化、效益不断改善、国际竞争力不断提高、资源环境消耗强度不断降低、人力资源发挥状况不断改善、集约化程度不断提高②的发展路径和发展模式。因此，我们界定过的新型工业化的涵义为：在原有工业化基础上，结合这七个“新型”方面的涵义综合发展的工业，即我们所讲的新型工业化。
我们在已有研究的基础上，对新型工业化的内涵进行界定，并在此基础上建立一套新型工业化评价的指标体系。这套指标体系既要强调经济量和经济结构的变化还要注重工业增长的质量和效益，突出信息化对工业增长的促进作用和对经济结构高速调整的作用及充分发挥我国人力资源优势、有利于促进经济社会可持续发展战略的实施。同时还应该含义清晰，便于量化。
二、建立新型工业化评价指标体系的目的要求
从党的十六大提出“走新型工业化道路”后，人们对于新型工业化的认识和理解正在深化之中，对新型工业化的评价指标体系和评价标准，各地均处于积极的探索和构建之中，全国尚无统一的定论和通用的评价标准。同时，应该注意构建新型工业化评价指标体系和评价标准，既要参考发达国家的通用标准，更要从我国的基本国情出发，使之能够真实地反映我国新型工业化的内涵与特征，主要应考虑以下六个方面：(1)新型工业化评价指标体系，应当反映和发挥我国的后发优势。与发达国家相比，我国是一个后发展的国家，不可能再走发达国家先工业化后信息化的老路，应该发挥自身的后发优势，在加快工业化进程中与推进信息化相结合，以实现我国工业化、现代化进程的跨越式发展；(2)新型工业化评价指标体系要有利于促进经济社会可持续发展。与发达国家工业化模式不同，我国实现工业化过程应特别注重生态建设和环境保护，提高有限资源的综合利用水平，协调好经济发展资源、环境之间的关系，讲求经济效益、社会效益、环境效益并重，不能再走发达国家先污染、后治理的老路；(3)新型工业化评价指标体系要有利于提升我国产业的国际竞争力。经济全球化和中国加入WTO，为中国参与国际分工和竞争拓展了广阔的国际市场。从经济管理体制到经济运行机制要有利于与国际规则相统一，更加有利于发挥发展中国家充分利用两种资源两大市场之优势，并在世界经济结构大调整中受益；(4)新型工业化评价指标体系要有利于推进“科教兴国”战略的实施。科学技术是第一生产力，实现工业化、现代化离不开科技进步和人才开发，其指标体系应当反映国家或地区科技进步、教育等的投入与产出水平及产业的科技水平；(5)新型工业化评价指标体系要有利于发挥我国人力资源丰富的优势。我国是一个14亿人口的大国，劳动力成本低是一大竞争优势，在工业化进程中，要注意处理好资本技术密集型与劳动密集型产业发展间的关系，处理好高新技术产业与传统产业间的关系；(6)新型工业化评价指标体系要能够反映出当前经济社会发展的大背景和趋势。1998年，我国签署了《京都议定书》，2002年核准了这一议定书。《京都议定书》是人类保护全球环境和防止人为引起的气候变暖行动的里程碑。中国是《联合国气候变化框架公约》和《京都议定书》的缔约方，具有保护全球气候的义务。同时中国又是发展中国家，正处在快速工业化和城市化进程之中，需要较大的温室气体排放空间。协调好气候目标和发展目标的可能途径，就是走低碳经济发展道路，中国在《气候变化国家评估报告》已经明确提出，中国要走低碳经济发展道路。因此建立一套系统全面的新型工业化指标体系，对工业的技术进步、质量提高、资源节约、劳动力素质及利用、信息化、可持续发展等方面内容进行统计和监测，反映新型工业化的进程，更好地为经济建设服务和引导方向，具有重要意义。
总之，建立具有中国特色的新型工业化评价指标体系和评价标准，与发达国家的标准相比既要有一些相似或相同之处，即有一定的可比性，但又要有一些不同的量化标准，以反映我国基本国情，使指标体系更加切合我国工业化、现代化发展水平。
三、新型工业化评价指标体系建立的原则及指标体系选择
1、新型工业化评价指标体系建立的原则
根据世界工业化国家的经验和我国的基本国情，以及对新型工业化经济涵义的理解，充分考虑新型工业化的主要特征，在探索新型工业化评价指标体系和评价标准时，应遵循以下原则。
(1)全面性原则。由于新型工业化是个系统性的概念，涉及因素较多，包含社会、经济、科技、资源环境、生活等各个方面的内容，这些因素相互联系，共同构成一个有机整体，因此在建立新型工业化指标体系时，要全面把握新型工业化的内涵和实质，从多个方面和角度选择能够反映地区新型工业化水平的指标，使评价标准具有科学性、系统性和概括性。
(2)科学性原则。科学性是评价工作得以进行的基础和前提。指标体系的建立应遵循客观规律，从而使评价结果能够尽可能地反映客观实际。党的十六大提出的新型工业化道路，是一个符合国情的完整科学体系，具有深刻的内涵和显著的特征。设立其指标体系，应该科学地、准确地反映其“科技含量高，经济效益好，资源消耗低，环境污染少，人力资源优势得到充分发挥”之特征和要求，客观反映出经济全球化背景下我国新型工业化进程中的经济增长、科技进步、开放程度、跨越式发展、可持续发展能力以及产业国际竞争力之状态和水平。新型工业化的基本特征和要求是其指标评价体系建立的基本依据，也成为反映该指标体系设计是否科学合理的基本尺度。
(3)代表性原则。选择新型工业化指标系统在遵循全面性要求的同时，也要注意选取代表性强的能够反映新型工业化本质的指标，不可能把新型工业化的方方面面都包括进来，以免显得重复、繁琐。应注意把全面性和代表性结合起来，在两者之间进行平衡。
(4)动态性原则。新型工业化具有动态性，即构成新型工业化的各个因素以及评价标准是一个持续改进的过程。因此，在设计指标体系时既要考虑系统的现状，又要注意各组成要素的变动趋势，并随着经济形势的现实状况和客观条件的变化加以调整，使评估结果能够综合反映各地区的工业化的现状和发展趋势，便于在相当时期内进行预测与管理时具有参考价值。
(5)可比性原则。构建新型工业化指标体系和评价标准时，应该通过借鉴和吸取国内外的研究经验和成果，从而便于对比国内各个地区的新型工业化进程。为此，在选择指标时，必须准确分析指标的内涵，参考统计年鉴和其他相关年鉴或文献时，选用范围和统计口径上要具有一致性，从而加强各个地区的可比性，保证统计结果的准确性和可信性。
(6)可操作性原则。新兴工业化进程的评价指标应该具有实用性和可行性，必须考虑数据资料的可获得性以及指标量化的难易程度，数据资料应该立足于统计年鉴和权威的文献资料，保证数据来源可靠连续。注意采取国际认可或国内通行的统计口径，指标体系要简单明确，便于有效测度和评估。
2、新型工业化指标体系的选择
新型工业化本身是一个动态的概念，是一个国家和地区在全球化背景下，在科学发展观指导下，以科技、教育为支撑，以转变增长方式、提高增长质量为中心，信息化、工业化、城市化相辅相成，经济发展、社会发展、生态发展与人的发展相协调，由半农业半工业社会向工业社会和信息社会或者工业—信息社会转化的历史过程。因此新型工业化不仅仅是一个经济性的概念，而是一个系统性的概念，包含经济、社会、科技、教育、生活、资源环境等各个方面的内容，各个方面互为联系构成一个有机的整体。
根据我们对新型工业化内涵的界定，在对相关文献进行统计分析时，将统计到的195项指标归结为八大类，即工业化水平、科技水平、效益水平、集约化水平、生态化水平、信息化水平、国际竞争力水平和人力资本水平。按照全面性、科学性、代表性、动态性、可比性和可操作性的原则，借鉴国内外关于工业化阶段划分标准及可持续发展评价指标，从这七个方面构建了新型工业化水平评价指标体系。工业化水平主要包括经济发展水平、产业结构、就业结构这几方面的指标；科技水平主要从科技人力投入、科技财力投入和科技产出三方面来反映，科技投入及产出同时也是创新的投入和产出，这部分指标反映了自主创新的程度；效益水平主要从劳动生产率、成本费用利用率、总资产贡献率、工业增加值率和产销率这几方面来反映；集约化水平主要包括能源消耗强度、水资源消耗强度和土地资源产出率等几方面指标，这方面的指标同时体现了当前世界上多数国家在经济发展时必须考虑的低碳经济发展之路；生态化水平主要包括环境质量、工业污染物排放力度、污染物控制程度、物质循环利用水平和环保投资强度等几方面指标，这方面的指标反映了新型工业化与资源环境协调发展的状况；信息化水平③主要从信息产业的发展水平、信息装备和信息技术的普及应用水平等方面来反映，可以用来反映信息化与工业化融合的程度；国际竞争力水平包括国际贸易依存度、外商直接投资额占GDP比重、高技术产品出口额占商品出口额比重几个方面；人力资本水平包括失业率、文盲率、高等教育普及率、教育投入水平以及人民生活水平几方面指标。指标体系的结构和内容具体如表1所示。
按照新型工业化内涵、特征和原则，借鉴国内外关于工业化阶段划分标准，将新型工业化评价指标体系分为两类、七个评价准则。两类分别为工业化水平和新型度；新型度中包括六个评价准则：科技含量、效益水平、集约化水平、生态化水平、信息化水平、国际竞争力水平及人力资源发挥状况。
四、新型工业化水平综合评价方法
本文所研究的关于新型工业化评价指标体系，分别从不同角度反映了新型工业化的内涵及特征。为验证其评价指标体系的合理性和探讨新型工业化进程的规律性及所处的阶段和水平，本节应用Delphi专家咨询法和层次分析法进行评价指标权重的求解，同时构建新型工业化评价模型，从不同方面进行分析研究，以探索出衡量新型工业化进程的评价标准。
1、新型工业化评价指标权重确定
本文运用层次分析法确定指标值的权重，计算步骤如下：
(1)构造判断矩阵，判断矩阵表示针对上一层次中的某元素而言，评定该层次中各有关元素相对重要性的状况。
(2)将判断矩阵进行归一化处理，计算出特征向量和特征根，并检验判断矩阵的一致性，如果判断矩阵的一致性小于0.1，就认为有令人满意的一致性。
2、新型工业化评价指标标准值的确定
新型工业化评价指标的标准是判断新型工业化实现程度的依据。本文中确定标准值的主要依据是：(1)根据党的十六大确定的在本世纪头二十年基本实现工业化、全面建设小康社会的战略目标，确定相关指标的标准值；(2)对于一些国际上广泛应用的发展指标，参照目前国际上中等发达国家或地区的平均水平确定其标准值；(3)根据我国制定的《中国21世纪初可持续发展行动纲要》、国民经济和社会发展中长期规划、重点专项规划及行业规划中提出的有关发展目标和任务，确定相关指标的标准值；(4)参考国内外学者提出的影响较大的工业化评价标准，结合当前国际国内发展的现状与趋势确定有关指标的标准值。各项评价指标的标准值如表1所示。本文采用Delphi专家咨询法和层次分析法，通过上述具体方法和步骤，得到了新型工业化评价各指标的权重值。
3、新型工业化水平的模型构建及定量判断划分标准
计算我国新型工业化指数，本文采用综合评分法中的简单线性加权法④：
K=∑pw
其中，p为第i个评价指标无量纲化处理后的值，w为权重。
按照上述指标的分析和模型的计算，可参照如下数据定量界定新型工业化发展阶段的划分。
①凡综合评价指数在60%以下，可判定为处于新型工业化的初期阶段，新型工业化达到初级水平；
②凡综合评价指数在60%～100%之间，可界定为处于新型工业化的中期阶段，新型工业化达到中级水平；
③凡综合评价指数在100%以上，应视为处于新型工业化的后期阶段，达到新型工业化高级水平。
五、中国新型工业化发展状况的实证分析
1、“十五”、“十一五”期间新型工业化实现程度
根据上述所建指标体系和评价方法，我们对中国新型工业化的发展状况进行实证分析，选择2000、2002、2005、2007、2008、2009这几年做一个试算。可测出这几年我国新型工业化发展的各个方面的指数及综合指数如表2所示。
根据新型工业化水平测算结果以及新型工业化进程评判标准可以得出新型工业化水平在2002年处于新型工业化初期向中期阶段过渡的时期，到“十五”末的2005年已经进入新型工业化的中期阶段，2007、2008、2009年新型工业化综合指数已经分别达到65.10、66.25、66.07，而且“十一五”期间基本处于高速增长的趋势，2009年是因为全球金融危机的影响有所降低。从“十五”、“十一五”新型工业化的测算结果上来看，无论是新型工业化发展的每个方面，比如经济的发展、经济效益、环境和资源、人力资源、全球化水平、科技含量及信息化水平还是新型工业化的综合水平都是处于上升的趋势。经济发展指数从5.73上升到7.9，科技含量指数从6.29上升到11.15，经济效益指数从5.61上升到6.81，集约化指数从4.78上升到8.9，可持续指数从7.03上升到7.55，又略有所下降，全球化指数从3.41上升到5.63，人力资源指数从9.39上升到11.04，信息化指数从5.71上升到7.63，新型工业化的综合指数从2002年的47.95上升到2009年的66.07。可见，新型工业化提出以后，我国的经济发展水平和经济效益有了很大幅度的提高，可持续发展水平也得到了很大的提高，信息化程度及全球化水平都有了长足的进步。从2002-2007年我国的新型工业化的发展速度在“新型工业化”提出后有了很大的提高，新型工业化发展的各个方面更是如此。
2、新型工业化进程预测
我们按照GDP年均增长8%、GDP与各主要指标的关系以及国家可能采取的一些政策取向来预测2012、2015、2020、2025年的数据。如表3所示。
从表3可以看出，科技含量指数、集约化水平指数、信息化水平指数以及人力资源发挥状况指数增长的都比较快，从综合指数来看，到2025年已经达到111.2，基本可以实现新型工业化。
六、加快新型工业化发展的政策建议
1、加强领导，建立新型工业化建设的指标评价和考核体系
新型工业化在其内涵、特征、要求、发展方向、评判准则及其发展模式上，与传统工业化相比较存在着很大的甚至是本质上的不同。全国各地的新型工业化道路如何走、怎样走，结果如何，需有完善的评价体系加以引导和管理。通过评价工作，全面、客观、科学地反映全国工业化进程状况，新型工业化的实现程度和发展状态，找出发展的优势及存在的差距和问题，明确新型工业化进程中的主要任务、改进方向和关键所在，引导和促进各级政府落实科学发展观，树立正确的政绩观，集中精力推进经济结构调整，转变经济增长方式，建设新型能源和工业基地，加快新型工业化进程，最终实现科学发展。
2、围绕调整结构，大力推进信息化和工业化融合发展
大力推进工业化与信息化在更高水平、更深层次和更大范围上的深度融合是中国特色新型工业化道路的重要内容，也是实现经济发展方式转变的内在要求。目前，我国已处于工业化发展的中期的后半段，信息化建设虽然已取得了一定成果，但仍存在信息化核心技术水平低、信息安全性低、信息化与工业化融合的程度差、水平低的问题，从而制约着工业化推进的进程。
当前和未来一段时期，推进信息化与工业化融合发展，需要从以下几个方面入手：
围绕节能降耗、减排治污、安全生产，推进“两化”融合。利用信息技术提高资源利用效率，加强资源综合循环利用和生态环境保护。要组织编制以信息技术推动节能减排实施方案，提出重点领域和方向。以技术改造为抓手，鼓励企业使用新工艺、新技术、新装备、新材料，提高生产经营水平。继续推进循环经济、清洁生产，通过信息技术发展低能耗、低污染、低排放产业。在安全生产领域，推进现场电子监控等系统建设。
以信息化手段保障产品质量。以品种、质量、品牌、服务为重点，全面加强工业质量管理工作。建立在信息化基础上的全程质量监控，能够实现重点行业和重点产品的产品全生命周期管理，做到质量有保证、产品可追溯。提升食品生产的检测、控制数字化水平，增强企业质量安全控制能力。
加快推进中小企业“两化”融合，促进中小企业健康发展。根据中小企业结构调整实际需要和产业集聚的特点，重点建设中小企业技术管理咨询平台和国际市场开拓服务平台，抓好中小企业创业基地项目，推进中小企业信息化工程，加大对中小企业培训力度。重点推动轻工、纺织和电子信息领域中小企业技术改造和结构调整。
发展生产性服务业，重点发展软件服务、电子商务和现代物流。
借助信息化工具和手段，加快新产品开发和产业化。围绕加强装备整机和成套设备配套功能部件的协同发展，集中研发制约产业发展的工业自动化控制系统等共性技术，提高基础件的工业水平。
3、推进产业结构调整、支持战略性产业的发展
以重大技术突破和重大发展需求为基础，促进新兴科技与新兴产业深度融合，在继续做强做大高技术产业基础上，把战略性新兴产业培育发展成为先导性、支柱性产业。加快发展战略性产业，是顺应当今世界经济和社会发展大趋势的迫切要求，是我国产业结构优化升级、加快经济发展方式转变的重要内容，也是我国构建国际竞争新优势、掌握发展主动权的迫切需要。尤其要大力发展新能源及新能源设备、智能电网等新能源产业；先进交通运输设备产业(新能源汽车、高速铁路、大飞机、城市轨道交通等)；下一代移动通信设备、下一代互联网等下一代信息设备制造和信息服务业；纳米材料，新型结构材料，新型功能材料，电子信息材料等新材料产业；生物农业、生物材料、生物化学、生物医药、生物能源等生物工程及其相关产业；环保设备制造和环保工程及其相关服务产业；医药制造和医疗、保健、护理等健康产业；金融、保险和商务服务业等生产性服务业；网络动漫、软件服务和电子娱乐等文化创意产业等核心战略产业和新兴增长产业，在关键领域和若干科技发展前沿掌握一批核心技术和自主知识产权，发挥其对我国经济发展和新型工业化的突破性带动作用，切实优化我国的产业结构。
新型工业化是“科技含量高”的工业化，技术创新和科技进步是增强工业综合竞争力的决定性因素。搞新型工业化建设离不开高新技术产业的发展。目前高新技术产业的发展已经成为当前世界经济发展的驱动力。高新技术及其产业化是21世纪企业技术进步的方向和市场竞争的制高点，是新的经济增长的重要途径和推动力，也是加快工业化进程和实现工业化的重要力量。对此，我们要有清醒的认识，应当从实际出发，着力有计划地发展迫切需要又有优势的高科技项目。为此，应重视加强人才队伍建设，加快重点科研成果的产业转化力度，下工夫发展一批高新技术产品，培育一批高新技术企业，尤其要在政策和资金上加大对高新技术企业的扶持力度，推动高新技术产业的发展。
4、加快发展现代服务业
服务业活动是工业企业价值链中不可或缺的一环，服务业与工业像唇齿一样相互依赖着。拥有日益增多的专业化厂商并以人力资本作为主要的投入品是现代服务业的重要特征，工业企业通过购买服务提供者的服务，能够使社会所拥有的人力资本源源不断地参与到工业生产过程。因此，服务业是把日益专业化的人力资本引进工业生产部门的推进器，它在相当程度上构成了这些资本进入生产过程的桥梁。但在我国，本应作为中间投入的服务多由企业自身完成，大量可以通过社会分工节省成本的机会没有被恰当地利用。当既有的服务业需求变得日益复杂时，专业化的服务便显示出其远大的发展前景。服务业的开放以及由此带来的服务效率的提高，将使以往由企业内部自行提供的服务逐渐分割给专业服务企业，有助于改变工业企业将所需要的服务内部化的倾向，有助于企业整个生产效率的提高。
第三产业特别是现代服务业的高度发达，是一个国家发达程度的重要标志。大力发展服务业是加快工业化、推进经济结构转换的必然要求，也是新型工业化与传统工业化的重大区别。加快现代服务业发展，一方面，要顺应产业融合、分工深化细化的要求，依靠科技进步和技术创新，拓展服务业新领域，发展新业态，提升服务业的整体素质和水平，引导制造业企业的专业服务外部化，促进专业服务业发展；另一方面，要抓住国际上服务业转移加快的趋势，积极稳妥地扩大服务业对外开放，承接软件、信息、金融服务、管理咨询等国际服务业转移。
注释：
①姜爱林.工业化的涵义及中国工业化发展的特征[J].河南师范大学学报(哲学社会科学版)，2003，30，(2).
②十六大报告辅导读本[M].北京：人民出版社，2002.
③侯明亮，韩润春.产业信息化测度及测度分析[J].河北理工大学学报(社会科学版)，2007，(2).
④韩兆洲.工业化进程统计测度及实证分析[J].北京：统计研究，2002，(2).
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