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[中图分类号]C962，C931.3[文献标识码]A[文章编号]1006-0863(2006)08-0092-04
一、早期人力资本思想溯源
1.理论萌芽及人的货币价值视角
强调人在经济中的作用，帮助法庭确定人身伤害和死亡的赔偿问题，证明一个民族的能力，评价所有战争的成本等等，这是最先从经济学的视角认识人的经济价值，从宏观和微观的角度评价人的货币价值，是人力资本理论的萌芽。用货币价值来衡量人的经济作用，主要有两种方法：一是计算用于“生产”人力所使用的货币成本；二是计算一个人的未来收益。但这种理论有其局限性：用生产成本法计算人力资本不能保证成本与收益成正比关系，而计算人力投资的未来收益时应对比收益的现今价值。显然按照这种思路无法得出现代意义上的人力资本理论。
2.理论提出：人的资本价值思想
著名的古典经济学派代表亚当·斯密(Adam Smith)在其1776年出版的《国富论》中初步提出了人力资本的思想。他认为：固定资本中包含所有居民或社会成员获得的有用的能力。这种才能是通过包括教育、学校和学徒过程获得的，一般都需要付出现实的成本，因此，它可以被看作是固定在个人身上的、已经实现了的资本。他建议由国家“推动、鼓励，甚至强制全体国民接受最基本的教育”。
法国古典经济学家让·巴蒂斯特·萨伊(Jean Baptiste Say)在他1803年出版的《政治经济学概论》中表达了同样的思想。他特别强调人才，尤其是具有特殊才能的企业家，在生产过程中发挥着特殊的作用。
德国古典经济学家冯·杜能(Heinrich von Thunen)在1826年出版的《孤立国同农业和国民经济的关系》中也把人力资本包含在固定资本之中，并进一步主张将资本概念应用于人不仅不会贬低人格，或者有损于人的尊严，反之不用这个概念，在战争中则是有害的。
十九世纪四十年代，德国经济学家弗利德里希·李斯特(Friedrich List)在《政治经济学的国民体系》中提出“精神资本”的概念，认为“精神资本”来自于智力方面的成果和积累，“各国现在的状况是在我们以前许多世纪的一切发现、发明、改进和努力等等积累的结果，这些就是现代人类的精神资本。李斯特在这里所说的“精神资本”，在某种程度上接近于当代西方经济学所使用的人力资本概念。
阿尔弗雷德·马歇尔(Alfred Marshall)认为教育可以开发人力资源的智力，教育投资的得失，不能看它的直接投资，而要看其给劳动者带来的能力和劳动力利用的机会。教育投资会使原来默默无闻的人获得发挥他们的潜在能力所需要的开端。他从抽象的数学观点出发，看到“一个伟大的工业天才的经济价值，足以抵偿整个城市的教育费用；因为，像白赛麦的主要发明那样的一种新思想能增加英国的生产力，等于十万个人的劳动那样多”，并由此提出了一句有名的格言：“知识是推动生产力发展的最强大的火车头”。
这一时期的经济学家，认为人及其能力和获得的技能都应被包含在资本的范围之内。尽管古典政治经济学家已经看到劳动是创造价值的源泉之一，但他们仍然认为劳动的报酬只是工资，而资本的报酬才是利润。不管是斯密的三要素说，还是马歇尔的四要素说，都是建立在资本一元导向的基础上的。他们至多是在比喻意义上认为劳动也是一种资本，但从来没有真正地把它当作资本。他们承认对人力资本投资的重要性，但是却反对使用这种方法做任何计算，或为了某种目的而应用他们的计算结果。但尽管如此，这些经济学家通过对人力资本思想的研究，奠定了人力资本理论研究的基础，开创了人力资本学派，因而，他们在人力资本理论的发展进程中的影响是不可忽视的。
二、现代人力资本理论形成
进入20世纪后，西方经济学界对人力资本问题的研究取得了新的进展。美国经济学家欧文·费雪(Irving Fisher)在1906年出版的《资本的性质和收入》一书中首次提出人力资本概念，并将其纳入经济分析的理论框架中。1924年，前苏联经济学家斯特鲁米林(Strumilin)在其发表的《国民教育的经济意义》一文中率先提出了教育投资收益率的计算公式，他用劳动简化计算法算出，对工人进行一年的初等教育可比同样时间在工厂工作提高劳动生产率1.6倍，他也是最早用数量计算公式来阐述教育经济意义的经济学家。1935年，美国哈佛大学沃尔什(Walsh)发表了《人力资本观》一文，从个人教育费用和以后收入相比较来计算教育的经济效益，用教育效益的分析方式来计算高中和大学教育在经济上是否有利的问题。新制度学派的代表人物加尔布雷斯(John Kenneth Galbraith)在1958年出版的《丰裕的社会》一书中指出，现代经济活动需要大量受过训练的人，对人的投资和对物质资本的投资同样重要，改善资本或者技术进步几乎完全取决于对教育和科学的投资。没有对人的投资，物质投资虽也能使产量增加，但这种增长是有限的。
第二次世界大战以后，世界各国经济迅速复苏，科学技术迅速发展，处于主流学派的新古典经济学频频受到新出现的经济问题的挑战。新古典经济学的增长理论和资本理论紧紧抓住资本同质、劳动力同质假设不放，而基于这种假设的理论对一些新出现的经济问题很难解释，甚至出现矛盾，一时经济学出现了很多难解的“经济之谜”。一些学者敏锐地感觉到这种变化，为了求解这些经济之谜，他们开始对前人在人力资本领域的思想进行挖掘和发展，开创了现代人力资本理论的研究，形成了人力资本理论。20世纪50年代，美国芝加哥大学和哥伦比亚大学的经济学家们从这两个视角对教育与工资的差别、劳动力市场问题进行了研究，从而形成了现代意义上的人力资本理论。
1.经济增长领域
在该领域构建人力资本理论的最重要的代表人物是美国芝加哥大学的西奥多·舒尔茨(Theodore W Schultz)。他在20世纪50年代末60年代初连续发表了一系列重要文章，成为现代人力资本理论的奠基之作。特别是在1960年出任美国经济学会会长时发表的题为《人力资本投资》的演讲中，大胆而明确地阐述了人力资本概念与性质、人力资本投资内容与途径、人力资本在经济增长中的作用等思想。他不仅第一次明确地阐述了人力资本投资理论，使其冲破重重歧视与阻挠成为经济学的一个新的领域，而且进一步研究了人力资本形成的方式与途径，并对教育投资的收益率和教育对经济增长的贡献做了定量的研究。舒尔茨因其在人力资本理论方面的贡献而荣获了1979年诺贝尔经济学奖。
在舒尔茨之后，美国的爱德华·丹尼森(Edward Denlson)运用实证计量的方法证明了人力资本在经济增长中的作用。由于在用传统经济分析方法估算劳动和资本对国民收入增长所起的作用时，会产生大量未被认识的、难以用劳动和资本的投入来解释的“残值”，丹尼森对此做出了最令人信服的解释。他最著名的研究成果是通过精细的分解计算，论证出美国1929年至1957年期间的经济增长有23％归功于教育的发展，即对人力资本投资的积累。由于教育水平的提高，劳动力的平均质量提高了0.9个百分点，对美国国民收入增长率的贡献是0.67个百分点，占人均国民收入增长的42％。丹尼森的研究为舒尔茨的理论提供了有力的证据，并引发了从20世纪60年代开始长达十多年的全球各国教育经费的猛增。
2.收入分配领域
在收入分配领域作出突出贡献的是美国经济学家雅各布·明塞尔(Jacob Mincer)。他在1957年完成的博士论文《人力资本投资与个人收入分配》中，首次建立了个人收入分析与其接受培训量之间关系的经济数学模型。之后，在他的另一篇论文《在职培训：成本、收益与某些含义》中，根据对劳动者个人收益率差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在这种投资上获得的收益率。明塞尔是最早提出“收益函数”的经济学家之一，他用收益函数揭示了劳动者收入差别与接受教育和获得工作经验长短的关系。明塞尔的研究从人的后天质量差别及其变化入手。他认为，工人收入的增长和个人收入差距缩小的根本原因是人们受教育水平的普遍提高，是人力资本投资的结果。
3.人力资本理论的系统化
舒尔茨和明塞尔的研究，是从分析和解释其各自领域内出现的经济之谜出发的，虽然构建了相关领域人力资本理论的基本框架，但是缺乏对其进行更深层次的分析，没有对整个理论进行抽象化和系统化。加里·贝克尔(Gary S Becker)正是进行了这方面的研究。他系统地阐述了人力资本与人力资本投资的问题，对人力资本的性质、人力资本的投资行为提供了有说服力的理论解释。
贝克尔获得了1992年的诺贝尔经济学奖，他的著作《人力资本》被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命”的起点。贝克尔提出了较为系统的人力资本理论框架，进一步发展了人力资本理论，使之成为系统而完整的理论体系。
从总体上看，西方人力资本理论产生及发展，使人在物质生产中的决定性作用得到复归。人力资本理论重新证明了人，特别是具有专业知识和技术的高层次的人是推动经济增长和经济发展的真正动力。这一时期的人力资本理论全面分析了人力资本的含义、人力资本的形成途径及人力资本的“知识效应”，并把人的消费视为一种重要的投资。这一理论也给资本理论、经济增长理论和收入分配理论的发展产生了革命性的影响。
三、当代人力资本理论发展
1956年，索洛(R.W.Solow)发表了题为《对经济增长理论的贡献》的论文，此后，一大批经济学家卷入了对增长理论的研究。他们将人力资本因素结合进严谨的经济数学模型，使得能像生产函数方法分析资本和劳动要素投入的数量对经济增长的贡献那样分析人力资本，从而提出了一些以人力资本为核心的经济增长模型。在罗默和卢卡斯的模型中不仅将人力资本纳入进去，并且使其内生化，同时也克服了经济均衡增长取决于劳动力增长率这一外生变量的缺陷。
1.乌扎华：扩展的新古典经济增长模型
20世纪60年代中期芝加哥经济学派的日裔教授乌扎华(Hirofumi Uzawa,又译宇泽)在1965年发表的题为《Optimum Technical Change in An Aggregative Model of Economic Growth》一文中修改了索洛单纯生产部门的模型，引进教育部门，把只包含单纯生产部门的新古典经济增长模型，拓展到包含教育部门和生产部门的两部门模型。由于乌扎华模型中加入了教育的因素，因而被认为是最早的人力资本增长模型。
2.罗默：内生经济增长模型
保尔·罗默(Paul Romer)在其1986年发表的《收益递增经济增长模型》一文中提出了罗默模型。罗默的增长模型实现了技术进步的内生化。
罗默的内生增长模型对于经济增长理论的发展有着极其重要的作用。他将知识作为一个独立要素纳入了经济增长模式，并认为知识积累是促进现代经济增长的重要因素。由于知识的外溢性，使资本收益率是资本的递增函数，从而修正了传统增长中收益递减或不变的假定，这充分解释了目前世界经济高速增长的原因，同时也说明了发达国家和发展中国家经济水平差距日益扩大的缘由。
3.卢卡斯：人力资本积累增长模型
1995年诺贝尔经济学奖获得者罗伯特·卢卡斯(Robert Lucas)后来从另一角度解释了经济增长的内在机制。卢卡斯的增长模型以乌沙华建立的模型为基础，模型结构与阿罗-罗默模型相近，但强调了人力资本的重要性。他在1988年发表的著名论文《论经济发展的机制》中，把舒尔茨的人力资本理论和索洛的技术决定论的增长模型结合起来并加以发展形成人力资本积累增长模型。其模型为：H=h(t)·δ[1-u(t)]。式中h(t)表示表现为劳动技能的人力资本，H表示人力资本的增量，δ表示人力资本的产出弹性，u表示全部生产时间，1-u(t)表示脱产学习的时间。公式表明：如果u(t)=1，则H=0，即无人力资本积累；如果u(t)=0，则H按δ的速度增长，即H达到最大值。由此可见，卢卡斯在模型中强调劳动者从正规或非正规的教育中所积累的人力资本对经济增长的作用。卢卡斯以阿罗(K J Arrow)“干中学”模型为基础，建立了人力资本积累模型，强调了外部溢出效应对人力资本积累的作用。
4.斯科特：资本投资决定技术进步模型
与罗默、卢卡斯的增长模型不同，英国经济学家斯科特(A·D·Scott)提出了“资本投资决定技术进步”模型，虽然该模型与“新增长理论”相同，认为技术进步是经济增长的主要因素，但强调技术进步的作用是与投资密不可分的，这种作用可以用投资的数量来测量。这个模型依据对十个国家一百多年经济增长的统计和技术专利史的研究，强调了技术进步对资本投资的依赖关系，即资本投资决定技术进步。
斯科特模型说明，产出的增长率由年均投资率与年均生产率所决定。这个模型强调资本投资决定技术进步，但不是简单地重复古典的资本积累论，而是同时强调了经济增长中知识和技术对劳动力质量和劳动效率的影响。除此之外，他还强调了不发达国家发展国际贸易的意义，即国际贸易可以产生一种“赶超效应”，通过贸易来吸引外国的先进技术和管理经验，就会少走弯路，从捷径赶超发达国家。
四、简评
通过上述分析，我们可以看到，人力资本理论把人的知识能力作为经济增长的巨大源泉而加以系统论证，这不但比以前的理论前进了一步，而且在当代经济理论中，作为新开辟的经济研究领域而在众多经济流派中占有重要的地位。人力资本理论突破了传统经济理论在解释经济增长各种要素时的局限性，明确指出了人的质量不同，对生产所作的贡献就不同，高质量的劳动力可以获得较高的劳动生产率，对生产的贡献就大，因此人的质量的提高也是经济增长的因素之一。
在我们这个时代，由于知识无限增长的巨大效应，无限供给的人力资本克服了自然资源稀缺对于经济发展的制约，正成为经济增长的主导力量，人力资本的崛起和在经济发展中的作用也日益增大，这是人类经济社会发展的必然趋势。当前，随着整个经济社会由传统经济向知识经济演进步伐的加快，人力资本理论的现实意义越来越突出。可以预见，人力资本的经济社会地位必将日益提高。据测算，在当今发达经济体系中，物质资本投入每增加1美元，产出增长为1～3美元；而人力资本投入每增加1美元，产出便增长3～10美元。这其中最关键的一条在于：知识正在成为主要的生产要素；知识工作者的生产力正在成为主导生产力。
人类对经济进行研究的最终目的是如何提高投入的产出能力。通过研究投入产出率的提高，使单个企业的价值不断增加，进而促进整个国民经济的增长。我国是一个社会主义的发展中国家，对于我国来说，实现国民经济持续、健康、快速发展，逐步缩小我国与发达国家的差距并最终赶上发达国家，是保证我国经济实力增强和人民生活水平改善的关键。因此，从长期看，增长问题是我国经济面临的首要问题。深入研究人力资本理论以加强其在实际应用层面的作用，这对于我国当前蓬勃发展的社会主义经济建设具有重大的意义。而从政府、企业的人力资源管理角度以及从教育的方面来衡量，也是一项十分有价值的借鉴。
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