专利价值评估体系分析研究
杨鑫超1，2，杨伟超1
（1.国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，天津 300304；2.河北工业大学，天津 300401）
摘 要： 文章总结了现有专利价值评估体系的特点，在此基础上提出专利价值评估体系可以加强研究的方向以及基于专利价值实现的专利价值评估指标体系，该体系能够适应学术研究及产业实践等不同主体对于专利价值的不同认知，便于统一推广，有利于提高定性评估结果作为定量评估参考的科学性，评价方法和权重根据实际情况进行调整以适应不同的评价目的以及评价要求，从而为全社会共同推进专利价值评估体系的建设提供参考。
关键词： 专利价值评估；指标体系；定性评估
引言
习近平总书记在十九大报告中明确提出，“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用”，赋予了新时代知识产权工作新的历史使命。自2016年底，国家知识产权局着力实施专利质量提升工程，明确提出要以“高水平创造，高质量申请，高效率审查，高效益运用”为目标，全面促进高价值专利培育。
本研究收集到的62例ILD患者，有18例患者给予高剂量激素治疗后，其中8例死亡。有学者认为，大剂量糖皮质激素能抑制间质性肺炎向肺纤维化转变[6]，主张使用静脉注射大剂量地塞米松或甲基泼尼松龙治疗吉非替尼所致ILD；但本研究通过单因素分析发现，ILD患者是否使用高剂量激素对患者转归的影响无显著性差异（χ2=1.266，P=0.376）。因此，对于糖皮质激素剂量的选择，目前仍无统一的标准，需作进一步的临床试验确定。
（4）预计算。在新一代的PoS共识机制中，挖矿公式可简写为H(H(Bprev),A,t)≤balance(A)m。由于新块的挖矿只与时间、余额以及上一块的哈希值有关，因此控制当前块的生成可以帮助攻击者得到新块的挖矿权。在某一节点拥有一定数量代币以及算力足够的情况下，该节点可以通过随机试错方式控制第N块的哈希值使得攻击者有能力对N+1块进行挖矿。
在此背景下，“高价值专利”逐渐成为理论界和实务界热议的主题。对于高价值专利的定义，业界尚无权威定义，较公认的，从专利的外在表现考虑，能够为专利权人带来高额收益或者竞争优势的专利被称作为“高价值专利”，而要实现这些目的，专利需要具备多方面的特征，现有观点大多将其分为三个维度，技术维度、法律维度和市场维度，在这三个维度上均有较好表现的专利可被认为是潜在的“高价值专利”。[1-4]
笔者认为，高价值专利培育是一个系统的工程，需要政府、审查机构、服务机构及创新主体等各类主体的共同努力。在此过程中，专利价值评估一直是开展高价值专利培育工作避免不开的问题，可以说，专利价值评估正是为高价值专利培育工作而服务的。
现有的专利价值评估主要分为定量评估与定性评估，对于定量评估，主要用于专利转化过程中专利市场价值的评价，实际上正是服务于高价值专利的价值显现；对于定性评估，目前理论研究较多，现有的专利奖评审及企业专利分级管理等均是采用此种评价方法，定性评估体系一方面可以作为高价值专利培育的标准，同时，能够对专利价值进行定性的筛选和评价，指导相关主体加大力度对相关专利进行转化与运用，为高价值专利培育工作提供支撑。
本文从现有专利价值评估体系出发，总结现有专利价值评估体系的特点，在此基础上，提出专利价值评估体系可以加强研究的方向以及基于专利价值实现的专利价值评估指标体系，以期为相关从业者提供参考。
洪泽湖设计最低通航水位为11.50 m，设计最高通航水位为：洪山头至老子山段为15.50 m，老子山至高良涧段为15.0m。当湖水位低于设计最低通航水位时，需要采取小船队或减载等措施。
1 专利价值评估体系研究现状
现有的专利价值评估主要分为定量评估与定性评估。对于定量评估，主要应用于专利转化过程中专利市场价值的评价，服务于高价值专利的价值显现，多采用市场法、成本法及收益法等经济学方法。对于定性评估，目前理论研究较多，较成熟的评价体系是将专利分为法律、技术和市场三个维度，在每个维度下设二级及三级指标，对每个指标设立评分标准并进行机器或专家打分，最后基于一定的权重分配将各个指标的分值汇总，形成专利价值的定性评分。下面分别对上述评价方法进行简单介绍。
1.2.4 专利价值分析指标体系
1.1 定量评估
（1）倾动炉引风机在额定工况下，风量为140490m3/h，而引风系统需要的最大排气量不超过60000m3/h，存在严重的大马拉小车现象，工效不到10%。
市场法是指通过比对类似产品的市场交易价格，将待评估专利分别与多个参照物进行比较调整，综合分析各项调整结果后确定调整系数，最终预评估专利价值的一种方法。市场法目前面临的问题是缺少适当可供参考的参照专利。
1.1.2 成本法
成本法是指首先估测被评估资产的重置成本，然后估测被评估资产已存在的贬值因素，并将其扣除而得到被评估资产价值的方法。目前，成本法是否适用于无形资产的价值评估还存在一定的质疑，因为很多专利并没有历史成本可作为估算依据，且对于多数专利而言，其实际价值不仅与成本相关，还与相关专利技术的市场前景及商业应用密切相关。
1.1.3 收益法
收益法是指通过估算被评估资产未来预期收益，并折算成现值，从而确定被评估资产价值的方法。收益法比较全面的考虑了影响收益的各种因素，能够较为真实、准确地反映专利资产的价值，较容易被供求双方接受。收益法的难点是需要准确估计评估公式中各个参数，而决定这些参数的诸多因素均不可预期。
1.2 定性评估
为满足患者康复后期主动康复训练需求，提出了基于床式下肢康复训练机器人的模糊自适应阻抗控制算法。机器人通过检测人机交互作用力判断患者运动意图，每周期调整康复训练速度，并且根据模糊自适应逻辑每周期更新一次阻抗参数。通过3组对比实验，验证了模糊自适应阻抗控制算法的有效性，后期还需对算法进一步优化使得康复训练运动更加柔顺，患者更加舒适。
IP Score是欧洲专利局官方认定的普及版专利评估软件，其指标体系包含法律状态、技术因素、市场环境、财务指标及公司战略5个维度，共40个指标。在评估软件使用过程中，每个指标采用问答的形式，需要评估者根据专利的实际情况作答。
针对现有的专利价值评估研究情况，笔者认为，可以在以下几个方面进一步研究，提高专利价值评估体系的科学性和适用性，满足高价值专利培育对于专利价值评估的需要。
IP Strength Index由科睿唯安（原汤森路透）基于其世界专利索引（DWPI）开发，用于定性评估，数据背景较强。该评价体系将评估指标分为定量指标、定性指标以及中性指标，共计20个。定量指标主要包括专利著录项目中的一些数量指标，定性指标主要是对专利技术及保护范围的评估，中性指标则是针对专利的诉讼、运营等情况进行评价。
1.2.3 SMART3
SMART3专利评估系统是韩国专利局开发的在线专利分析评估系统，评估体系主要分为权利强度、技术质量以及应用能力3个维度，下设8个因素47个指标，并且评估模型按照不同的领域有所区别。
上述数据表明：两种配方的闪烁液配制的样品，其外标淬灭指示参数SQP（E）大致相同，但是 2#样品的探测效率明显高于1#样品。通过同使用商品闪烁液测量的 SQP（E）（一般在 650～700范围内）、探测效率（指定道址内探测效率一般在70%～85%范围内）等多方面的比较，最终选择配方2#作为闪烁液的替代配方。
专利价值分析指标体系由国家知识产权局与中国技术交易所共同开发，指标体系分为法律价值、技术价值及市场价值3个维度，每个维度下设二级指标及三级指标，共涉及13个二级指标及43个三级指标，通过定义某些指标的评价标准对专利进行打分，人为规定了每个指标的权重，最终得出专利的总价值得分以及各个维度的价值得分。
1.2.5 其他专利价值评价体系
（1）在定量评估的过程中，现有研究更多的是针对价值评估模型或者经济学公式中的相关系数进行探讨，也会采取少量的专利样本进行实证分析。笔者认为，不同专利之间，由于技术和市场的较大差异，很难用某一种模型或者公式准确计算出专利价值。目前，对于专利价值定性评估的研究已经较为充分，在定量评估过程中，由于专利较少，人力资源较为充足，可以先对相关专利进行准确、全面的定性评估，并加大以定性评估的价值作为基础进行定量评估的相关研究，提出二者互相结合评估专利市场价值的具体方式，使定量评估的专利价值有基础和依据，以提高定量评估的准确性。
2 现有专利价值评估体系分析
1.2.2 IP Strength Index
除了以上的定性评估体系之外，常见的专利价值评价体系还包括Lanjouw-Schankerman专利价值评估模型、O－cean Tomo 300TM专利指数、“合享价值度”专利价值评估体系、“智慧芽专利评估系统Emposis”以及高价值专利筛选评价体系等，这些体系与专利价值分析指标体系类似，均是采用将专利价值分为若干维度，每个维度下设指标，每个指标规定评价方法以及权重占比，最终得出专利价值得分的方式对专利价值进行评价，仅在维度、具体指标的设置及指标评价标准上有所区别[4]。
2.打好“文化牌”，提升软实力。抓文化就是抓发展，抓文化软实力就是在更高层次上提升发展的软实力和硬动力。我们要坚持全方位、多角度精心打造“以团队文化、亲情文化和安康文化为核心”的企业文化品牌，用和谐文化来教育、感染、凝聚员工，实现队伍的和谐稳定。在团队文化建设中，尤其要注重逐步培育和形成具有自身特点的文化体系，为发展油田、振兴油田提供强大的思想基础和精神动力。
（2）在定性评估过程中，对于市场、法律及技术三个价值维度，目前已经得到了广泛的认同，但是对于每个维度下设的各级指标，尤其是二级、三级指标，以及每个指标的评价标准和权重设置，不同体系之间还存在较大的不同，在某一体系中的一级指标可能是其它体系中的二级指标。应加强各个指标的定义与评价标准，减少不同指标之间的重复评价，提高指标设置的科学性。
1.2.1 IP Score
此外，专利价值的定性评估有多种目的，包括专利的快速筛选、专利奖评审、企业专利分级管理等等，针对不同目的，专利价值评估指标的权重设置应有所不同，可以加强针对不同目的的专利价值评估体系研究，以提高专利价值评估的针对性和合理性。
1.1.1 市场法
因此，为了提高专利价值评估体系的科学性及适用性，笔者认为，有关专利价值的三个维度以及每个维度下设的二级指标可以进行标准化、统一化。但另一方面，由于评价方式或者评价目的的不同，可以对每个二级指标设置不同的评价标准，分别适应高效率的机器评价及高准确度的专家打分的需要。至于每个二级指标的权重，可以根据评价的目的不同分别进行设置，相关研究可以给出不同目的下各指标权重的参考值。
（3）现有的评估体系中，完全依赖机器评价的体系效率较高，但准确性较差，完全依赖人工评价的体系准确性较好，但需大量的人力，可以加强二者结合评价的相关研究，或者找出利用现有资源进行专利评价的有效方式，如加强利用审查资源进行专利价值评估的研究，保证准确性的同时不会占用大量的人力，评价结果也能很好地为高价值专利培育服务。
专利审查机构具有全技术领域的人才资源和丰富、权威的专利信息资源，审查员拥有专利价值评估所需的专业技能，且审查过程包含了对专利进行评价的过程，可以在开展审查工作的同时开展专利的评估与筛选工作，在此基础上，基于审查机构丰富的资源，可以建立领域全面且有一定数据量的专利数据库，该数据库一方面可以为专利审查以及专利分析工作提供支撑，为专利运营转化、高价值专利评选工作提供参考，更重要的是，可以对数据库中高价值专利的特点、形成过程进行归纳总结，为各类主体开展高价值专利培育工作提供参考依据。目前，针对基于审查资源进行高价值专利的评价及培育已有相关的研究成果，在研究方向上，可以进一步加强审查员评价的自动化，减少评价过程中额外的工作量，另一方面，可以使评价指标体系的评价维度和二级指标与现行评价体系统一，提高评价结果的适用性。
此外，韩国还编撰了各种学术道德普及型教材。如2006年韩国教育部编撰的《学术道德简介》与2007年科学技术部编撰出版的《实践学术道德》。这些教材的主要内容包括：研究的共同价值、研究计划、研究的展开、研究报告与检测、研究环境的重要性，利益冲突与利益分配，同事互相检测，制定学术道德真实性检测制度，学术不端行为的范围界定，调查体系及展开过程，保护举报者的措施等。
（4）现有的专利价值评估体系研究中，多为评估模型或指标权重的确定方法等，应针对专利价值评估如何有效促进高价值专利培育进行研究，实现专利价值评估和高价值专利培育工作的良性循环。
农村商品经济首先从农副业、加工业开始对国有企业产生冲击。1982年，在土地承包的基础上，一些农民开始搞副业，山东商河县一些农民做起了收羊、宰羊、销售羊肉的业务，我在当地调研时发现，收羊的农民与国有企业延伸到基层的供销社、收购站竞争，他们双方互相架大喇叭喊话，供销社说的是“要拥护国家的统购统销政策”，农民个体户的大喇叭喊着“我们收羊价格高”“我们的羊肉便宜”，竞争的结果显而易见。在对比中，民营企业的生命力充分显示出来，农民个体户走进了流通渠道，对实行统购统销的国有企业形成了巨大冲击。
3 基于专利价值实现的专利价值评估体系
根据前述分析，本文整理出基于专利价值实现的专利价值评估体系的三个维度、每个维度对应的二级指标、指标定义以及评价方法。本文所述的专利价值评估体系与现有体系相比有两个特点，一是从专利价值的实现，而不是从专利自身质量的角度确定专利价值的影响因素（即二级指标），且认为专利价值的实现主要有两方面，分别是通过诉讼等手段保障竞争优势以及对专利技术进行实施转化，这样确定的二级指标有利于不同主体对于专利价值认识的统一，也能够提高定性评估结果作为定量评估参考的科学性；二是仅将专利价值实现直接相关的指标作为二级指标，一些侧面反映专利价值的指标作为评价相关二级指标的影响因素，以保障评价体系中二级指标的简洁和统一，在尽量得到大多数从业者认同的前提下便于推广应用。以下为本文专利价值评估体系的详细介绍。
3.1 法律价值维度
对于法律价值维度，从专利价值实现的角度考虑，专利权稳定是专利发挥价值的基础，专利的剩余寿命也是决定专利价值高低的关键因素，如果专利技术能以较低成本进行规避，则该专利对于专利权人的价值会相应降低，此外，如果发生侵权行为，需要该技术能够较容易进行侵权判定，以保障专利权人的竞争优势，最后，需要专利的实施转化在法律上有较大的自由度。
需要说明的是，考虑到在其他体系中常见的权利要求的保护范围、文本撰写质量、专利布局情况等指标不会对专利价值产生直接影响，而本体系中的相关指标能够体现这些影响因素（如保护范围体现在不可规避性中，文本撰写质量体现在稳定性、不可规避性等指标中），因此并未将其作为二级指标。
本文认为与Grice的话语意义包含所言和含意的二分假说相比，Bach的三分说似乎更加合理，即话语意义由所言、隐意和含意三个独立层面构成。所言指话语明示表达的语言确定意义，涉及指派、解歧及句法省略的加工等一些语用元素;含意指话语间接表达的、完全分离语言形式进行全局语用加工的说话人的意图意义;隐意则指对话语所传递的隐含内容进行局部语用加工的充实意义。与所言不同的是，隐意传递的充实概念不对应于话语的任何语言成分;与含意不同的是，隐意产生的命题是基于所言的扩展命题，并非脱离所言的额外命题。换言之，隐意是所言的发展和含意的输入。
表1 法律价值维度指标
表2 技术价值维度指标
表3 市场价值维度指标
3.2 技术价值维度
对于技术价值维度，首先考虑专利技术的先进性，即解决技术问题的重要程度以及达到的技术效果好坏，决定了技术实施后所创造的价值大小，如要保障专利权人的竞争优势，需要在市场上较难找到替代技术，技术适用范围主要考量的是专利技术是否有较广的应用范围和市场广度，可实施性主要是从技术角度考量该技术是否较容易进行实施，且实施是否依赖于配套条件的成熟或者在先专利许可。
3.3 市场价值维度
对于市场价值维度，首先考虑目标市场对专利技术的需求程度，此外，目标市场的规模以及专利技术的市场占有率也直接影响专利的市场价值，从经济价值考虑，还需考虑产品本身的利润。其他评价体系中常见的竞争情况、政策环境、市场未来预期等指标也均包含在上述4个指标中。
4 结束语
综上，本文对现有专利价值评估体系进行了总结与分析，在此基础上提出专利价值评估体系可以加强研究的方向以及基于专利价值实现的专利价值评估指标体系，该体系包含3个价值维度及13个二级指标，每个指标对应给出了定义及评价方法，为相关从业者提供参考。如前文所述，本体系中各二级指标的权重随着评估目的的不同可以进行相应调整，考虑各个指标对于特定评价目的的影响后进行确定；选择何种评价方法由评价主体根据评估的时效要求、人力情况及专利数量等因素综合考虑，甚至可以采取机器评价与专家评价相结合的方式。
本文所述的专利价值评估体系，二级指标与专利价值的实现直接相关，能够适应学术研究及产业实践等不同主体对于专利价值的不同认知，保障了评价体系整体框架的统一，便于推广，有利于提高定性评估结果作为定量评估参考的科学性。同时，评价方法和权重又可以根据实际情况进行调整，适应不同的评价目的以及评价要求，为全社会共同推进专利价值评估体系的建设提供有益参考。
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Abstract： This paper summarizes the characteristics of the existing patent value evaluation system， and puts forward that the patent value evaluation system can strengthen the research direction and the patent value evaluation index system based on the realization of patent value.The system can adapt to the different cognition of patent value by different subjects such as academic research and industrial practice， facilitate unified promotion， and improve the scientific nature of qualitative evaluation results as a reference for quantitative evaluation.The evaluation method and weight are adjusted according to the actual situation to adapt to different evaluation purposes and evaluation requirements，so as to provide reference for the whole society to promote the construction of patent value evaluation system.
Keywords： patent value evaluation;index system;qualitative evaluation
中图分类号： G306
文献标识码： A
文章编号： 2095-2945（2019）27-0071-04
作者简介： 杨鑫超（1987-），男，汉族，天津人，博士，助理研究员，主要研究方向为高价值专利培育与专利价值评估体系；杨伟超（1981-），男，河北人，副研究员，主要研究方向为知识产权服务。
标签：专利价值评估论文; 指标体系论文; 定性评估论文; 国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心论文; 河北工业大学论文;