对科学基金项目后期管理的几点思考，本文主要内容关键词为：后期论文,基金项目论文,几点思考论文,科学论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
科学基金的后期管理是指从项目获得资助到项目结题以及成果评价、推广利用这一过程的管理。项目的后期管理是保证科研出成果、出人才，促进科技合作与交流，提高资助效果的重要手段。与国家自然科学基金委员会（以下简称基金会）对项目的前期管理工作相比，后期管理显得相对薄弱。后期管理中缺乏有效的宏观管理思想和微观管理措施的问题没有根本解决，存在着科学基金项目申请难、结题易的状况。这一方面会影响基金项目资助效果，另一方面也会影响科学基金的形象与声誉。
为了更有效地管理基金项目和基金成果，也为杜绝科学研究中的消极现象，必须重视与加强对基金项目的后期管理，这已不仅仅是基金会的认识，也是许多基金管理工作者、大多数基金项目承担者及受资助单位的共同呼声。
一、影响基金项目后期管理的主要因素
影响科学基金项目后期管理的因素很多，多年的实践证明，造成科学基金项目后期管理困难的主要因素有：
1.基金项目数量大，基金会人员有限
按一年资助3500项、项目完成计划为3年计算，每年仅在研面上项目就达10000多项，加上对重点、重大项目的立项评审、年度检查及验收评议，其管理工作量之大可想而知。由此造成管理工作难度大，由基金会直接对每一个项目进行逐项管理几乎是不可能的。
2.科研工作过程的可视性与可控性差
科学研究过程不象一般的生产工艺流程，有明显的阶段性和生产工艺标准、参数可对照、考核、调控，科研工作过程不具有明显的可视性和可控性，科学成果或进展往往具有偶然性和突发性，没有明确的阶段性，给管理工作带来了一定的困难。
3.基础性研究成果量化难
基金项目多属纯理论性的基础研究，成果大多为学术性的论文、专著，除一些具较强应用前景的成果涉及有明显标准可判定的实物样机、样品或带来显而易见的经济效益外，学术理论成果的量化困难。虽然科学计量对论文发表及引用数量进行统计具有一定的参考价值，但就一个基金项目而言，论文的数量与质量如何评价均有一定难度。高水平的论文可有许多人引用，甚至因一篇论文能够获诺贝尔奖，而许多水平一般的论文其科学价值则非常有限。
4.基础性研究成果确认的滞后性
通常基础性学术理论成果的确认有一定的滞后性，在一定时限内很难确切知道该项研究结果的真正水平及学术价值，爱因斯坦提出相对论时，全世界只有3个人能理解，得到科学界的承认是在几十年之后。故此，对科学基金项目成果的评价缺少时间上的判定标准。
5.难于制定刚性的合适的管理规则与办法
由于科研项目的过程管理、学术成果的确认均有较大的不确定性，又因为科学研究是具有探索性的工作，故而要求科学研究项目管理办法有一定柔性或适应性，必须考虑到适合多种情况，因为一旦管理不当，就可能会抑制科研人员的积极性，也会影响科学研究的质量。因此刚性的管理办法与适应性的要求成了一对较难克服的矛盾，往往因柔性与适应性掌握不好，导致管理流于形式。
鉴于上述诸种原因，基金会对项目的后期管理确有相当难度。在目前前期管理比较成功的情况下，后期管理的乏力将会影响基金资助的整体效果，甚至使前期工作功亏一篑。随着科学基金资助规模的扩大、强度的增加，基金会必须对国家、对社会，以至对广大的纳税人交上更好的答卷，必须拿出更多的基金资助成果和工作业绩，这些都有赖于有效的、成功的后期管理。虽然有上述种种困难，但作好后期管理不是不可能的。
二、后期管理需要基金会、受资助单位与受资助者协力进行
国家自然科学基金委员会名誉主任唐敖庆曾说过：“在后期管理中，必须充分地引入竞争机制，实行动态管理，优胜劣汰，宏观上要管理住，微观上要搞活，依靠基层。”也就是说，在进行后期管理时，必须同时注重发挥基金会，科研单位及项目主持人的积极性，共同协力进行多层次的管理。
基金项目的后期管理涉及基金会、受资助单位、受资助者即项目主持人三个层次的管理工作，只有这三者默契配合，共同努力，才能保证基金项目的顺利进行，才能对项目进行有效的后期管理。对每个层次而言后期管理工作主要体现为：
1.基金会的宏观管理
基金会对项目后期管理应该是以抓制度建设为主的宏观管理。宏观管理应该立足于抓制度建设、抓管理办法、抓重点、抓服务。
抓制度建设与管理办法即应通过制定规章制度、管理办法及有关条例来要求基金项目承担单位做好项目的管理工作，引导和促使基金项目的主持人做好项目的研究工作。通过制度建立起科学的机制来培养、激发受资助者和受资助单位的积极性，使他们能自觉地以基金会的有关要求为依据，努力完成研究计划，确保科研质量，多出成果，出好成果。特别是基金会应建立与强化奖优罚劣的机制及措施，对科研工作态度不认真、甚至投机取巧的个人和单位进行限制或惩罚，对好的项目进行鼓励和表扬以至给予连续性的资助。总之，通过制度保证基金会在管理中的权威性。
基于前面所述因素，基金会对项目后期管理不可能做得过细或过多的直接参与，只能而且必须抓重点。抓重点即对重大、重点项目及优先资助领域的一些项目加强管理，包括在研过程的管理及年度检查等，而面上项目及具体的管理工作则以受资助单位为主体进行。
从一定意义上讲，管理也是服务。基金会是为广大科学家和为科研工作服务的，所以基金会的管理要体现在作好服务工作上。基金会的规章制度、管理办法要适应科研工作的要求，要为广大科学家及科研单位所了解，如有改动或变化要及时通报，广为宣传。
2.受资助单位的直接管理
科学基金制的一个特点就是由基金项目单位担负起对本单位所获资助基金项目进行直接管理的任务。科研单位既是基金项目的承担单位又是基金项目的管理者，同时又是连接基金会和项目主持人的渠道和纽带。
受资助单位的直接管理主要是抓各项科学基金规章制度、管理办法的贯彻执行。基金会实际采取的委托管理办法，通过受资助单位的管理职能和管理手段将基金会的管理意图与办法部署落实下去，让这些单位的科研业务部门承担起对本单位基金项目进行管理的更大的责任。实际上，重视后期管理也是各科研单位为提高自身科研实力，促进科研人员积极性，宣传本单位，追求出成果的一种自发的要求，而这正与基金会对后期管理的目标相一致。
为提高受资助单位直接管理工作的水平，基金会应加强对各基层基金管理干部的培训，组织他们互通情况、交流经验，依靠他们共同将基金会的后期管理工作做好。实际上，许多单位已认识到后期管理的重要性并在各自的工作范围内采取了一些相应的积极措施和办法，他们提出以利用现有的工作条件为基础，以贯彻执行科学基金会的办法和制度为保证，以提高研究质量为核心，进行项目的后期管理工作。如中国农业大学对本单位所获资助项目建立评估指标进行评估管理；上海第二医科大学和第四军医大学在基金会生命科学部的指导下也对面上项目的后期管理进行了试点工作，都取得了一定的效果。
今后，在出台新的后期管理办法时应征求受资助单位的意见并考虑在小范围内试行，要把提高受资助单位直接管理的水平为后期管理的一个中心环节来对待，以保证受资助单位直接管理的有效性。
3.受资助者的自我管理
科学基金的后期管理必须从最基础的层次开始，项目主持人及其项目科研人员的自我管理是科学基金后期管理的基础。
基金会的有关项目管理办法与规定，不仅对项目研究者有导向作用，而且又是受资助者实行自我管理的规范和依据。基金会通过有关规定与办法对受资助者的自我管理加以引导、激励与规范，促使项目主持人自觉或不自觉地以求实、严肃的科学态度完成项目研究工作，按照基金会通过有关管理办法执行项目的年度报告、结题、成果鉴定等规定，并将研究成果的推广、宣传和利用视为己任。
科学研究者一般都有强烈的社会认同感，希望自己的研究成果能得到科学界及社会的承认。科学基金的管理方法、成果评价标准等一旦确立，就会对基金申请者、项目受资助者产生很大影响，他们在项目申请、开展研究、成果申报等各个环节中，都会考虑到以基金会对项目的具体要求作为自己进行项目研究过程及完成时自我管理的依据。因此，基金会后期管理办法及要求必须明确、具体、便于操作，只有这样才能使项目承担者自我管理真正落到实处。
总之，只有通过基金会、科研单位、项目主持人三个层次的共同努力，才能使后期管理各个方面的工作趋于完善。
三、在研基金项目管理的一种尝试
由于科学基金项目成果的水平主要取决于研究过程质量，所以对在研项目的过程管理也是加强后期管理中的一个重要环节，为此，应该积极探索加强管理的新方法、新模式，不断提高管理水平。
基金会对在研项目进行管理，必须采取有所管和有所不管的方针，有所管是要管住重点，即管理重大、重点项目，管理优先资助领域可望出成果的项目；有所不管就是要发挥科研单位的积极性来承担一些管理工作。
除基金会要求的管理内容外，我们在实践中摸索出一种对在研项目重点管理的方法。即以一定主题领域或某阶段的优先资助领域的有关项目进行集中式管理，可称为项目集团管理或主题项目群管理。管理科学部、工程与材料科学部等均对此类管理方式作过有益的尝试，取得了比较好的效果。这种管理方式以一个重点项目为核心，以面上项目为基础，促使同一研究领域中重点项目与相关的面上项目形成项目群（亦可称集群项目）；主要通过协调会的形式进行管理，协调会具有交流、研讨、协调、检查等功能；在这一过程中通过信息沟通、学术交流与研究协作，促使面上项目在完成自己课题设定的研究目标时，注意与重点项目相呼应，尽量作到取长补短，从而在促进每一项目研究水平提高的同时，促使项目群产生一定的集约效应，使得这一领域的整体研究水平跃上一新台阶。
此种对在研项目的集群管理方式，有如下优点：
1.集中检查重点项目与面上项目的研究进展情况
通过提交的论文、学术报告与工作汇报以及协调会上的反映，对各个课题组在获资助后是否开展研究、进展如何、取得什么成果等情况，都可以集中进行检查，可谓一目了然，改变了以往基金项目研究过程中“监管困难”的局面。
2.交流同一研究领域中各个项目的研究思路与成果
通过交流开拓了研究视野，促进了信息沟通，有利于避免研究中出现不必要的重复；同时各课题组之间可以取长补短，这对个别进展不够理想的项目是一种无形的鞭策，对每一个项目都是一种有力的促进。
3.协调各项目的研究内容，有利于形成相互支撑的研究体系
特别是以重点项目为依托，看准一些面上项目与重点项目可以互补的研究内容，个别面上项目有针对性的调整部分研究内容与目标，或协助重点项目完成部分调研工作等等，从而完善整个研究体系和布局。
4.有利于提高有限基金的资助效果，促进研究水平的提高
由于协调之后有利于避免研究中出现不必要的重复，一些面上项目与重点项目的研究能互为补充，这样提高了有限基金的资助效果，从而将促进这一研究领域总体水平的提高。
5.通过研讨，发现并提出本领域的一些重要问题
对这些新问题，一方面可在有关项目中及时开展研究，另一方面也可作为定向课题在下一年度的《项目指南》中反映出来，引导申请，开展深入研究。
四、努力做好基金项目结题与成果评价工作
基金项目结题只是表明已完成了本项目的研究，取得了研究结果，但研究结果的水平与质量如何，是否可称为成果以至成果水平高低则很难在项目的《研究总结报告》中全部反映出来，即使加上不多于6篇的论文，由于学科主任一人难于全面掌握评价标准，据此给结题项目打分很难做出恰当评价。这正是由前面所述基础性研究成果确认的滞后性及评价难度大造成的。
由于出版因素的影响也使项目结题时难以做出恰当的水平评价。根据姜建中等人的统计认为：基金项目研究过程中发表论文数量的年度趋势是随着项目的执行时间而逐步增加的，在项目结题当年发表与待发表的论文数目占该项目发表论文总数的60%，其中待发表的论文占42%之多，且这些论文多为结论性的重要论文。
笔者认为基金项目的结题与对该项目的成果评价是有区别的，应该将二者作为两个阶段来管理。事实上基金委对基金项目成果评价的要求也是有一定滞后期的。
目前，基金项目在结题时要求将《研究工作总结报告》、财务决算表及结题简表、软盘等有关材料统一交到基金委成果处，《研究工作总结报告》中要求附上不多于6篇的代表性论文，只要上述三种材料齐全并按时上报，成果处就同意结题，笔者将此工作称为程序性结题。成果处录入验收后再将所有材料转至学部，由学科主任根据《研究工作总结报告》及论文给以优、良、中、差的打分并签署同意结题与否，笔者将此工作称为实质性结题。
1.认真执行项目结题程序，切实加强实质性结题工作
受资助单位与受资助者必须认真执行项目结题的有关规定程序，按时按质做好结题。因故不能按时结题的，必须由项目负责人申明理由，单位审核后报学科批准，未经批准而不按时报送结题材料或材料不齐全都不能结题，两年内不再受理其新申请项目。这些程序性规定都已开始严格执行，切不可掉以轻心。
在规范程序性结题规定的同时，基金会应注重实质性结题工作，即强化对项目进行工作性评价和初步的水平评价。项目评价可以考虑以下几个方面内容：是否按年度交报年度工作进展；对照申请计划检查研究内容的完成情况；是否执行了基金会的有关规定；论文专著出版情况；出席、参加有关国际国内学术会议；获奖情况；培养人才情况；有否具备直接或间接的社会经济效益等。评价方法可以依靠专家或学科评审组来进行。为进行评议，一些学部已经对结题时上报材料提出补充要求，并开始尝试结题验收评价。
在基金项目的后期管理中，实质性的结题评价是很重要的，要依靠专家、科学界、以至社会对项目研究结果进行公正、合理、正确、及时的评价，发现好的、有创新、有推广价值的项目，以进行后续资助或促进其推广利用。
2.完善项目的成果评价与管理
基金项目的成果评价应从学术效益、社会效益、经济效益三方面考虑。由于基金项目多为基础性研究，因此应该将学术效益放在首位，把对科学发展所起的推动作用、产生新的科学知识、揭示自然规律作为主要评价内容，同时兼顾经济与社会两方面所取得的效益。许多学部与科研单位都研究制定了评价指标，并积极开始进行成果评价的有益尝试。
在基金项目结题验收后一段时间，一般在一年左右，项目组陆续发表了研究论文、出版了专著，一些应用性成果取得用户的使用评价、效益证明后，即可根据项目成果的类型进行评价，或是用科学计量学的方法对研究成果的学术水平进行评估，或是在本系统或所在省市申请鉴定、评价或申请奖励。由于现行奖励制度的要求，基金会应鼓励并支持项目主持人和受资助单位进行各种类型和各种形式的评价及奖励，以对项目做出恰当的评价，扩大基金成果的影响。应该看到，项目的成果评价既是对研究者的评价，也是对基金会自身工作效率、资助效果的评价与检验。由于国家科委关于成果鉴定的新规定已经出台，基金会应尽快完善项目成果评价、鉴定与管理的有关办法。
总之，基金会已认识到基金项目结题与成果管理办法中有一些相互矛盾之处，迄今管理办法尚未形成完整的、系统的、适应新情况的体系，目前基金会正在修改完善基金项目结题与成果评价有关的管理办法与规定，以解决基金项目后期管理中存在的问题，不断发展完善科学基金制。