海外动态——美证交会整顿基金业安联子公司被罚5000万，本文主要内容关键词为：子公司论文,海外论文,基金论文,动态论文,证交会论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
美国证券交易委员会(SEC)对该国基金行业的整顿再度升温，在本周一发表的一份声明中，SEC宣布，因涉嫌纵容部分客户秘密从事择时交易，安联保险公司的基金管理子公司PEA Capital及其两家关联基金公司已同意赔付5000万美元。
择时交易(market-timing)和盘后交易(late-trading)一样，都是监管部门自去年以来重点调查的对象，指的是基金公司在其他投资人不知情的情况下，利用海外股市收盘而美国股市尚未收盘期间的重大消息，允许少数客户频繁从事短线交易获利。尽管并不违法，但这一做法却使得基金的长期投资者被迫承担昂贵的交易成本。
SEC在声明中表示，PEA Capital及其两家关联公司将支付1000万美元用于返还投资人，另外还需付出4000万美元的罚款。在实际偿还投资人之后，剩余的约4840万美元将存入一项专项基金，用于补偿其他因择时交易受损的共同基金投资人。
SEC今年5月份对上述三家公司正式提起诉讼。该组织最新公布的调查结果显示，PEA Capital及其两家关联公司涉嫌在2002年2月至2003年4月期间，纵容金丝雀对冲基金(Canary Capital Partners)频繁从事择时交易。
除了罚款之外，SEC同时还起诉了PEA Capital的前CEO肯尼斯·科巴以及另外两家关联公司的CEO。
SEC执行部门的负责任史蒂芬·卡特勒表示：对于广大的共同基金投资者来说，这样的解决方案无疑是一次伟大的胜利。它不仅对违规者处以了应有的处罚，也弥补了受影响的投资者的损失，更为重要是有利于促进共同基金行业的全面改革。
SEC太平洋地区办公室主任兰达尔·李也表示：我们的原则很简单——共同基金将非公开的投资信息与少数客户分享并通过相关的秘密交易获利，这就是违规。5000万美元就是这些公司严重失信的代价。
美国对基金行业的全面调查始于去年，联邦监管部门迄今已对数十家基金公司提出从事非法交易的指控。