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1 SWOT分析存在的问题及研究进展
1.1 SWOT分析存在的问题。SWOT分析是一种被广泛运用的战略分析方法，是为决策情境提供系统方法和支持并分析内外部环境的一种常用工具（Kotler,1988；Wheelen and Hunger,1995）。它是通过对组织内部、外部的条件进行综合和概括，分析组织的优势、劣势、机遇、威胁，进而为战略制定和战略规划提供依据。SWOT分析只是战略规划过程的早期阶段，而战略规划过程的最终目的是发展并采用一个能够很好适应内外部因素的战略。
尽管如此，SWOT分析也存在一些不容忽视的问题。在运用SWOT分析时，缺乏全面评价战略决策情境的方法；仅仅指出了优势、劣势、机遇、威胁组群中的因素数量，而没有明确最有意义的群体。除此之外，SWOT没有包含分析决定因素重要性的方法，也没有提供评价SWOT因素与决策选择之间适应性的方法。因而，SWOT分析的可靠性和科学性主要取决于定性分析以及计划过程中参与者的能力与专门知识。由于计划过程中可能涉及到众多的标准，并且它们之间是相互依赖的，因此计划过程常常是复杂的，简单的SWOT分析是不够的。Hill和Westbrook（1997）研究发现在20家作为案例研究的公司中没有一家把单个的SWOT因素进行排序，只有3 家公司在新使命陈述中考虑到了SWOT分析因素。由此可知：一般SWOT分析的结果往往只是表面的不精确的列举，或者是对于内外因素不完全的定性检查。
1.2 SWOT分析研究进展。在深层次战略计划过程中，为了从SWOT分析中获得更多的参考价值，已有学者做了探索性的研究。Weihrich（1982）提出了TOWS矩阵， 这有助于系统的识别威胁、机遇、劣势、优势之间的关系，并且提出了在这些关系基础之上的产生战略的一个结构。Proctor（1992）基于Weihrich的TOWS矩阵提出了一个计算机包。Flett（1989）从概念的角度介绍了一种思想方法，他的方法混合了Kipling的“5个W”（What,When,Where,Who,Why），McCarthy提出了“5个P”（Product,Price,Place,Promotion,People）以及SWOT分析。
Kotler（1988 ）提出外部因素可以根据它们的吸引力和成功的可能性（机遇）以及严重性和发生的可能性（威胁）进行分类。内部因素可以根据它们的业绩和重要性界定等级。Wheelen和Hunger（1995）将内外部战略因素归结为“外部因素分析总结”EFAS（External factors analysis summary）和“内部因素分析总结”IFAS （Internal factors analysis summary）。说明了内部因素和外部因素是怎样被确定权重和等级的，以阐明好的管理是怎样根据这些具体因素（等级）对于公司的重要性而对它们作出反应的。权重从0（不重要）到1（非常重要），且权重之和为1，等级从1（劣质的）到5（显著的）。这两者的乘积是一个加权得分，它表明公司将对目前的以及预期的环境中战略因素作出怎样的反应。除了EFAS和IFAS之外，Wheelen和Hunger（1995）还对SARS（Strategic Factors Analysis Summary）进行了等级划分和权重确定，SFAS包括最重要的内外部战略因素。此外，除了对单个SWOT因素进行等级划分和权重确定之外，Hemmi（1995）建议确定4种群的权重，并且用这些权重作为单个因素的额外乘数去评价它们总体的重要性。然而这些方法并没有为确定各因素的重要性提出系统的分析技术。在第二部分定性分析的基础上，第三部分试图将层次分析法（AHP）融入SWOT分析，以期为SWOT 分析建立一个较为完整的定性分析与定量分析相结合的系统分析框架。
2 科技型中小企业SWOT定性分析
2.1 科技型中小企业内部环境分析。
2.1.1科技型中小企业优势分析。
（1）技术优势。如果在决定相对成本地位或差异化方面作用显著， 技术就对竞争优势产生影响（迈克尔·波特，1997）。科技型中小企业的最显著的特征之一就是其产品的科技含量高。高新技术在科技型中小企业中的广泛运用，形成了其强大的技术优势，而技术优势可以进一步转化成成本优势和差异化优势。无论是高新技术带来的成本领先优势还是差异化优势，对于想进一这一产业的其他企业，都会形成不易逾越的壁垒，从而为科技型中小企业继续维持其技术上的优势提供了可能。
（2）人才优势。科技型中小企业是智力密集型的企业， 其直接从事高新技术产品研究开发的科技人员至少占企业职工总数的10％，具有大专以上学历的科技人员占企业职工总数的30％以上。强大的科研队伍和高素质的员工构成了企业的人才优势，为企业技术创新奠定了坚实的基础。随着知识经济的到来，企业间的竞争日益明显的表现为人才的竞争，谁拥有丰富的人才资源，谁就会占领竞争的制高点。科技型中小企业的人才优势必将增强其竞争优势。（3）核心竞争力优势。普拉哈拉德（C.K.Prahalad）和哈默（Gary Hamel）在1990年提出了核心竞争力概念，并将其定义为“组织中的集体学习，特别是关于如何协调不同生产技能和整合多种技术流的学识”。科技型中小企业既具有技术上的优势，又具有人才的优势，这就为其构建核心竞争力优势创造了条件。然而，科技型中小企业能否将二者有效的结合起来，使潜在的可能转化成现实的核心竞争力还需要包括组织学习等多方面的努力、合作。
2.1.2科技型中小企业劣势分析。
（1）资金短缺。科技型中小企业在发展过程中经常会遇到资金短缺的问题， 在企业初创阶段这种情况表现得尤为突出。科技型中小企业在科研方面的投入较其他企业更多，一般每年用于高新技术及其产品研究开发的经费占企业当年总销售额的3％以上。而大量的科研投入与科研成果转化成现实生产力， 与促进企业发展并不总是一致的，这是由于科技型企业科研投入的高风险所决定的。科技型中小企业为了获得外部资金支持，就会以更高的成本转而向民间借贷。这不仅加大了其成本压力，而且大量不规范的民间借贷会给金融市场带来一定的负面影响，进而可能会冲击稳定的金融秩序。虽然国家采取了一些鼓励性的政策措施，但对于科技型中小企业来说只是杯水车薪，难以满足其发展需要。
（2）规模劣势。科技型中小企业的自身特点决定了其规模水平。 如果从从业人员的角度来衡量企业规模，科技型中小企业的从业人员一般不超过500人。 与大企业相比，其规模劣势是很明显的。在技术水平相同的条件下，由于不能充分发挥规模效益，科技型中小企业的生产成本会普遍高于大企业。在市场产品价格基本一致的情况下，这意味着科技型中小企业的利润空间相对狭小。如果想保持单位产品的利润率则必须以失去一部分市场为代价，因为较高价格的同质产品会缺乏竞争力，尤其那些对价格敏感的客户更是如此。
（3）营销渠道不畅。营销渠道是连接企业与市场的桥梁， 良好的营销渠道是企业获取利润的重要保证。营销渠道可以通过建立销售网络（实体的或虚拟的）来构建。当然，大量的广告、宣传费用是必不可少的。然而，由于资金、人力资源的限制，科技型中小企业的营销渠道常常是不通畅的，这使得科技型中小企业在市场占有率方面明显处于劣势。因此，建立广泛的有效的营销渠道是科技型中小企业发展的关键环节。
2.2 科技型中小企业外部环境分析。
2.2.1科技型中小企业的机遇分析。
（1）市场容量扩大。由于科技型企业的产品或服务科技含量高， 能够满足人们日益增长的物质需求和精神需求，因此科技型产品具有广阔的市场空间。此外，随着中国加入WTO，国内企业将有更多机会参与国际竞争、开拓国际市场， 为国内企业的发展创造了良好的机遇。科技型中小企业如何面对市场容量扩大的机遇，采取合理的市场开拓战略和营销战略，以便在激烈的竞争中占据有利的位置成为关系到科技型中小企业长远发展的重要课题。
（2）政策、法规的支持。 各个产业以及产业内的企业发展水平是各不相同的。如果某一产业或某一类企业从长远角度来看是国民经济发展所必需的,而现实中它的发展严重滞后或存在某种发展障碍，那么国家就会采取一些扶持政策，制定一些有利于其顺利发展的法律法规。由于科技型中小企业在国民经济发展、提供就业机会等方面发挥着不可替代的作用，政府为了鼓励其发展先后出台了一系列优惠政策，制定了有利于科技型中小企业发展的法律法规。这些政策法规为科技型中小企业的健康发展创造了良好的外部环境。
（3）风险投资的发展。风险投资不仅为风险企业提供了大量的资金， 而且加强了其内部管理，有利于企业整体效益的提高。我国风险投资起步较晚，但近年来有所发展。风险投资的发展为科技型中小企业的发展提供了良好的契机。风险投资不但在一定程度上解决了科技型中小企业融资难的问题，降低了技术创新的风险，而且有利于促进高新技术成果向现实生产力的转化。
2.2.2科技型中小企业的威胁分析。
（1）竞争对手的威胁。科技型中小企业在发展过程中， 在外部环境中存在着发展机遇的同时也潜伏着一定的威胁。首先是来自竞争对手的低成本的威胁。一方面，竞争对手的规模优势可以降低单位产品成本，其结果就是竞争对手虽然以相同的价格出售其产品但却能获得更多的利润，或者在维持单位产品利润不变的前提下能够扩大市场占有率。另一方面，规模强大的竞争对手的价格谈判能力（包括供方议价能力和买方议价能力）通常较规模较小的企业更强。
（2）宏观经济环境的影响。 外部宏观经济环境对科技型中小企业的影响是另外一个不可忽视的威胁。当经济不景气（表现为通货紧缩）时，对于资金本来就不是很充足的科技型中小企业而言，就可能会出现流动资金“断路”的危险。当出现通货膨胀时，企业的生产成本会迅速上升。由于科技型中小企业的成本一般比同种类型的大企业高，加上通货膨胀带来的成本上升的压力，此时科技型中小企业的产品显然在价格方面处于劣势。此外，利率与汇率的变动有时也会对科技型中小企业的发展产生一定的负面影响。
（3）议价能力威胁。这里议价能力包括两方面：供方议价能力和买方议价能力。规模较小的企业通常采购的原材料较大企业更少，这时小企业的价格谈判能力就显得微不足道。相反，强大的供应商则可能具有较强的议价能力。这样以来，在与供应商交易的过程中科技型中小企业就会处于不利的地位。另一方面，科技型中小企业还面临来自买方客户的压力。客户可能以压低价格或要求超值服务的形式给企业带来一定的威胁。所以，科技型中小企业在商品交易过程中实际上是处于一种“夹在中间”的状态。
3、科技型中小企业SWOT模型分析
在对科技型中小企业的内外部环境做了定性分析之后，接下来将构建SWOT模型对科技型中小企业的优势、劣势、机遇、威胁做进一步的定量分析。
3.1 运用AHP确定科技型中小企业SWOT因素权重。
3.1.1划分科技型中小企业SWOT因素层次。 从以上定性分析的结果可以看出：科技型中小企业的优势有：技术优势、人才优势、核心竞争力优势；劣势有：规模劣势、资金短缺、营销渠道不畅；机遇有：市场容量扩大、政策法规支持、风险投资的发展；威胁有：竞争对手威胁、宏观经济环境影响、议价能力威胁。可以将科技型中小企业SWOT因素做如图1所示的层次划分。
附图
图1 科技型中小企业SWOT层次分析图
3.1.2构造成对比较矩阵，比较矩阵是根据定性分析的结果以及AHP中比较尺度加以确定的。
3.1.3层次单排序及一致性检验。分别计算比较矩阵A、S、W、O、T的特征值、特征向量，并根据CI、RI、CR判断其是否通过一致性检验，具体计算结果如表1所示。
表1
层次单排序及一致性检验计算结果
指标
最大特征值n
CI
RICR是否通过一致性检验
归一化特征向量
矩阵
A 4.09424 0.03140.90
0.0349＜0.1是(0.6106,0.2134,0.1242，0.0519)][T]
S 3.06493 0.03250.58
0.0559＜0.1是(0.7306,0.1884,0.0810)[T]
W 3.03243 0.01620.58
0.0279＜0.1是(0.7049,0.2109,0.0841)[T]
O 3.05363 0.02680.58
0.0462＜0.1是(0.6442,0.2706,0.0852)[T]
T 3.06493 0.03250.58
0.0559＜0.1是(0.7306,0.1884,0.0810)[T]
组群相对于战略选择的比较矩阵 A
Strategy Strength Weakness OpportunityThreat
Strength1 4
5
8
Weakness
1/41
2
5
Opportunity1/5
1/2 1
3
Threat 1/8
1/5 1/3 1
优势比较矩阵S
Strength
S[,1]S[,2]S[,3]
S[,1] 157
S[,2] 1/5 13
S[,3] 1/7 1/3 1
劣势比较矩阵W
Weakness W[,1]W[,2] W[,3]
W[,1] 14 7
W[,2] 1/4 1 3
W[,3] 1/7 1/3
1
机遇比较矩阵O
Opportunity O[,1] O[,2]
O[,3]
O[,1]1 3
6
O[,2]1/3
1
4
O[,3]1/6
1/4 1
威胁比较矩阵T
Threat T[,1]T[,2]T[,3]
T[,1]
157
T[,2]
1/5 13
T[,3]
1/7 1/3 1
从表1可以看出比较矩阵A、S、W、O、T都通过了一致性检验，这说明其最大特征值对应的特征向量经过归一化处理后能够作为权向量，反映各因素对于上一层因素的相对重要性。
3.1.4层次总排序及一致性检验。S、W、O、T四个组群各因素的层次总排序可以通过其各自的层次单排序权值向量与A矩阵的归一化特征向量的乘积而得到，具体计算结果如表2所示。
表2 层次总排序计算结果
组群 S
W O T
因素1
0.4461 0.1504 0.0800 0.0379
因素2
0.1150 0.0450 0.0336 0.0098
因素3
0.0494 0.0180 0.0106 0.0042
层次总排序的一致性比率：
CR=(a[，1]CI[，1]+a[，2]CI[，2]…+a[，m]CI[，m])/(a[，1]RI[，1]+a[，2]RI[，2]+…a[，m]RI[，m])=0.0488
由于一致性比率CR＝0.0488＜0.1，所以通过一致性检验。 这表明层次总排序的结果可以反映各组群内部因素对于战略选择的重要性。
3.2 利用SWOT四边形进行战略选择。在运用AHP确定了SWOT各组群影响因素对于战略选择的层次总排序（即权值）之后，就可以利用SWOT四边形进行战略选择了。首先将各因素的层次总排序（即权值）分别标注在对应组群的坐标轴上，然后找出每一组群中影响程度最大（也就是权值最大）的战略因素，并将其顺次连接起来形成一个四边形。从层次总排序表2可以看出，各组群中权值最大的分别为：S[,1]（技术优势）0.4461，W[,1]（规模劣势）0.1504，O[,1]（市场容量扩大）0.0800，T[,1]（竞争对手威胁）0.0379。
附图
图2 科技型中小企业SWOT四边形分析
根据图2分别计算各象限的三角形面积：
S[,△S10O1]＝1／2*0.4461*0.0800＝0.0178；S△[,O10W1]＝1／2*0.0800*0.1504＝0.0060
S[,△W10T1]＝1／2*0.1504*0.0379＝0.0029；S[,△T10S1]＝1／2*0.0379*0.4461＝0.0085
以上三角形面积的大小顺序为：S[,△T10O1]＞S[,△T10S1]＞S[,△O10W1]＞S[,△W10T1]，所以科技型中小企业的战略选择的顺序依次为SO战略，ST战略，WO战略，WT战略。
4、科技型中小企业SWOT分析结论
通过对科技型中小企业的SWOT定性分析以及运用AHP进行的模型分析， 可以得出以下几点基本结论：
（1）科技型中小企业应主要采取SO 战略即依靠内部优势（尤其是技术优势）去抓住外部机遇（尤其是市场容量扩大）来加快企业的发展。在所有的战略因素中，技术优势对于战略选择的重要性最大，这一点可以从表2或图2可以明显的看出。既然技术对于科技型中小企业如此重要，那么充分利用其技术优势就应成为科技型中小企业采取的战略举措之一。
（2）科技型中小企业在采取SO战略的同时， 应运用自身的技术优势去避免或减轻外部竞争对手的威胁。科技型中小企业面临的来自竞争对手的威胁主要是低成本的威胁。而导致低成本威胁的存在有两方面的原因：一是由于科技型中小企业的价格谈判能力较低；二是与规模不经济而导致的单位产品成本相对较高有关，这与接下来第三点涉及的规模问题有很大关系。
（3）科技型中小企业应充分利用外部机遇（如市场容量扩大）来改进内部劣势（尤其是规模劣势），以促进企业的发展。虽然总体的消费市场在扩大，但是科技型中小企业的营销渠道还不是很畅通，在一定程度上影响了企业的发展。因此，积极开拓市场成为科技型中小企业发展的关键环节。另外一个值得引起足够重视的问题就是科技型中小企业的规模不经济问题，如何发挥规模小的特点使劣势转变为优势将是一个十分重要的课题。
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