网络经济下的垄断的形成机理及特征分析，本文主要内容关键词为：网络经济论文,机理论文,特征论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、网络经济下垄断的形成机理
1.网络外部性、正反馈、需求方规模经济
网络外部性指一种产品对用户的价值随着采用相同产品或可兼容产品的用户数量增加而增大①。网络外部性产生的关键原因是网络自身的系统性和网络内部各组成成分之间的互补性，如软件及其硬件设施之间的互补性，消费者之间的互补性，消费者和供给者之间的互补性等。在使用网络产品时，每个消费者的效用取决于购买同样产品其他消费者的人数，因此消费者倾向于选择拥有或将会拥有最多用户的厂商，这样导致最初拥有竞争优势的企业，当使用某种产品的用户超过临界容量时，由于网络外部性形成的正反馈会自发地增加使用该产品的用户数量，市场占有份额急剧提高，市场垄断性迅速增强，甚至形成“赢者通吃”② 的局面。图1显示一个赢者通吃的市场是如何形成的。开始稍优的技术——也许占有60％的市场份额——成长到接近100％，而开始稍劣的技术从占有40％市场份额下滑到很小，这些动态选择是受到用户选择赢家（即拥有或将会拥有最多用户的网络）的强烈欲望的驱动③。
图1
在网络效应较强的市场，即使没有形成独家垄断，也多为寡占型市场。如手机市场的诺基亚、三星、索爱、摩托罗拉，民用航空中的波音和空客。
2.技术创新、专利、标准
技术的超前和创新是形成网络经济下信息产品市场垄断的关键因素。在网络经济下，多数信息产品、数字产品都在知识产权和专利法的保护下，创新性技术不易扩散和难以模仿，创新企业对潜在进入者形成较高程度的技术性进入壁垒；而且创新型企业借助其技术优势，采用新技术不兼容、垂直一体化、提前宣布新产品影响消费者预期等策略，操纵、控制行业市场偏向和消费者数量规模，进一步扩大市场所占份额，构筑使网络效应发生正反馈机制作用的临界规模，提高潜在进入者进入市场的难度。
目前技术垄断正出现专利技术标准化的新趋势。标准增进了兼容性或互联性，通过扩大网络为用户产生更大的价值，标准成为企业的核心竞争力，企业控制了产业标准，也就确立了自己在市场中的垄断地位，并在很大程度上操纵产业发展的方向，使潜在进入者在竞争中处于被动地位。很多产品技术创新、知识产权、技术标准交织在一起，对消费者形成强烈的锁定。
网络经济下最终锁定在哪一种技术上很大程度上取决于早期使用者的行为。如以下模型所示④：假定两种技术互相不兼容，但价格相等，只有同种版本的买者才能得到网络效应。
消费者顺序进入市场。在每一个时期，一个新的消费者必须决定选择哪种新技术，A或B。有些消费者偏好A，有些消费者偏好B。每个消费者都偏好于购买具有大量用户基数的版本。特别的，“A的爱好者”将从A得到u＋
的效用，从B得到
的效用。和是指A、B用户基数的规模。u指即使没有消费者购买A的情况下，一个“A的爱好者”购买A得到的效用，可知A的爱好者从B中没有得到单独效用。类似的，“B的爱好者”将从B得到u＋的效用，从A得到的效用。
如果＝，那么A的爱好者购买A，B的爱好者购买B。如果有一种技术具有足够大的用户基数，那么两种类型的消费者都将购买同种技术。特别的，如果u＋＜，那么A的爱好者也将购买B。即如果—＜u，两种消费者都将购买B，如果—＞u，两种消费者都将购买A。
横轴表示消费者顺序进入市场，纵轴表示技术A和技术B之间用户技术的差异。只要差异在区间［－u，u］以内，每个消费者都会选择他所偏好的技术。一旦突破区间，消费者都会选择领先的技术，这又加强了随着而来的消费者选择。
以上意味着产业最终锁定的技术将取决于一个有限数量、可能是小数量的最初使用者，早期进入市场的消费者的决策对后来者的影响通常是显著的，故网络经济下先行者优势也是形成垄断的一种成因。
3.先行者优势
先行者优势指厂商利用先动策略形成和构筑用户安装基础，对市场容量进行抢占性填充使潜在进入者面临较小的生存和成长空间，从消费者需求总量方面的占先性优势构筑市场进入壁垒。先动策略可体现在以下几方面：
（1）价格。在网络经济下，企业生产的主要是信息技术产品，信息技术产品存在特殊的成本结构。它们大多在前期研究中需要大量的研发、推广投入，这些费用多为固定成本且沉没，因此生产第一件产品的成本非常高昂，但是一旦成功，以后各产品的生产不过是简单的复制成本，而且这类产品的低复制成本能使它在不追加投资的基础上反复利用，减轻了资本稀缺性的约束压力，这样随着用户数量的增多平均成本不断下降，边际收益递增。信息技术产品不仅自身具有收益递增的特点，还具有正的外部性，会使其他投入要素的收益递增，并改变各要素在生产过程中的结合方式，产生一个“收益递增的增长模式”。网络经济下厂商抢先推出新产品，通过渗透定价甚至免费派送吸引消费者使用，建立用户安装基础，最早达到临界规模。一旦超越临界规模，厂商就可利用经验曲线保持低成本和高质量，并且通过合并、捆绑交易、排他性交易和掠夺性定价等使竞争对手处于不利地位，构筑较高进入壁垒。
（2）偏好和忠诚度。消费者偏好和忠诚度是时间的函数，存在累积效应，市场中先行厂商进入行业的时间越长，消费者对其产品越忠诚，偏好也越稳定。因为对于某一类产品，顾客认知的空间是有限的。消费者的知识存量会产生对变化的抵制力量，消费者对外部世界的认识常常被过去的经验所锁定，顾客为准确地获得和综合这些信息（尤其对后动品牌），往往需要耗费一定的精力，还可能花费较大的投资。这样由于偏好、忠诚度等因素会减弱顾客对其他品牌的兴趣，先动品牌比后动品牌具有更大的占据顾客认知空间的机会，后进入厂商若想转移这种偏好性需求所需支付的成本也越高。
（3）转移成本。消费者选定某种信息产品后若转换新的厂商就面临转移成本，包括学习使用新系统的成本，把数据转换成新格式的成本，更换系统的复杂性和不确定风险。理性的使用者是否要进行转移，取决于对转移成本和效益的权衡。一旦锁定具有网络规模优势的一种技术或市场主导产品，就会使市场选择收敛和偏向于这些优势企业，难以逆转。因此，转移成本引发的锁定效应使得优势企业规模经济效应被成倍放大，从而使得网络效应明显的产业存在很高的进入壁垒。
（4）路径依赖。路径依赖指消费者由于最初选择而产生的依赖，可能会导致市场选择收敛和偏向于优势企业，最终促成了被选择厂商在市场中难以动摇的市场力量，并且市场需求会进一步扩大，当产品达到临界容量，产品就能占领市场成为标准，如微软确立的操作系统标准等。
4.细分优势
（1）环节细分。网络经济下，竞争的方式已演变为价值链与价值链之间的竞争，专业分工越来越细，通过对价值链的“解构”，企业在特定环节形成独特的、有价值的核心知识和能力，并且由于缺乏竞争性，无法通过交易从外部获得，从而难以模仿和替代，企业由此具有了异质性，在某个环节实现垄断，获得持续的竞争优势。比如很多跨国公司通过垄断价值链的研究开发环节或零售业中的销售环节，抢占价值链的制高点。专注核心环节并不意味着一成不变，随着科技和市场的发展，企业与时俱进，不断开拓新领域。如英特尔公司早在20世纪90年代中期，就意识到促使该公司长足进步的动力——个人计算机正在失势，并将退出高科技舞台的中心。代之而来的是因特网、数字通信和电子商务，于是，英特尔公司毅然以巨额投资，进入因特网业务，即用于数字通信的网络芯片和用以支持电子商务的服务，形成适应网络经济的新的核心竞争力。
（2）产品差异。随着经济的发展，商品极大丰富，消费者的需求也日趋多样化、柔性化、个性化，且随着时间流逝不断发生变化，企业在争胜竞争过程中，通过实施产品差异适应需求甚至创造需求，增加其产品的吸引力和不可替代性，牟取市场控制力。生产方式也由大批量生产转变为大规模定制生产方式。把“大批量”与“定制”这两个看似矛盾的生产模式有机地结合在一起，把范围经济和规模经济的效应结合在一起，实现了客户个性化需求和大批量生产低成本的有机结合。
二、网络经济下垄断的特征
1.垄断的竞争性和暂时性
垄断的竞争性指网络经济下产生的垄断，是由于创新的技术、远见、品牌及差异等导致的市场力量，表现为市场竞争过程中独家或少数几家企业凭借产品和服务技术、质量、价格与效率等手段逐步形成的市场势力，是出于支配地位的企业在竞争性发现和适应环境变化的市场过程中不断努力的结果，其实质是一种竞争过程产生的市场竞争力，在很大程度上具有竞争性质，垄断是竞争过程的内在趋势，竞争具有一定的垄断性质。垄断的暂时性指厂商不可能在动态竞争环境中长期保持垄断地位，只要存在垄断利润，成功的垄断者所创造的垄断租金会吸引争胜的创新者，每个垄断者都受到来自新进入者的严峻挑战。因为创新或发明所产生的知识长期来看都会通过企业间的相互学习转变为公共知识。市场上现有的垄断者可能会被采用了更好技术或具有更强创新能力的新的竞争者所代替，这种内生于争胜市场竞争过程的科技发展，会时常打破市场势力的稳定性。所以，在网络经济下具有的垄断权势，是动态竞争过程的暂时性结果。这种垄断地位是不稳固的，争胜的市场过程必然出现新的思想、新的变革、新的需求和新的供应，出现熊彼特所说的“创造性毁灭”，改变原有企业的垄断地位。
2.动态效率的垄断
网络经济下动态竞争过程中产生的垄断具有明显的动态效率特征。垄断企业是经历市场激烈竞争而生存下来的最优效率的企业，而且具备持续竞争优势，高利润是对企业竞争力的报酬。
（1）技术创新。网络经济下的垄断主要是企业技术创新的结果，创新越是难以模仿，企业家的需求曲线就越缺乏弹性，就能获得高利润。但是网络经济下的信息和知识所固有的扩散性和共享性，使得任何一个垄断者都无法长期独占这些资源。潜在厂商挑战在位企业垄断地位的最好方式就是创新，授予企业创新的专利权从静态来看使企业产生一定的垄断权，对这种垄断权的追求激发更多的研究和创新，形成垄断、竞争与技术创新三者互为激发、互相促进的态势。技术创新的周期在逐渐缩短，这种状况可以从软件业等信息产业高研发比例上体现出来。另外由于顾客群体具有代际性，新消费的不断出现会有利于新企业在新兴市场的进入。企业在不断追逐新的垄断地位的争胜竞争过程中，不知不觉推动了经济的持续发展。
（2）产品定价。网络经济下数字产品的特殊成本结构和独特的产品选择预期使得它具有独特的定价机制，垄断市场结构不一定带来垄断定价。因为一方面信息产品生产最初的研发、设计等高费用为固定成本且绝大部分是沉没成本，但其边际成本多为复制成本，而且相对固定成本来讲是很低的基本不变的单位成本，这样就产生巨大的规模经济，平均成本随着需求的增多而递减，在这种情况下，垄断厂商很少采取工业经济时代以成本为基础的定价原则，其信息产品价格主要依据客户对产品价值的评价和对产品的敏感程度，通常采取差别定价策略。同时由于潜在竞争者的存在以及信息产品具有的共享性、外溢性、扩散性的特征，随着时间推移和技术的成熟，产品不断降价甚至免费派送现象。另一方面消费者会选择预期用户基础越大网络正效应越大的产品，由于信息产品的生产不再存在资源稀缺性约束，需求越大越能分摊固定成本，因此厂商倾向于不断提高产量。产量的增加和价格的降低，意味着网络经济下消费者福利的提高。
3.以跨国公司为主导的跨国垄断。经过历史上五次大规模的企业并购浪潮，进入20世纪90年代，伴随着全球化、信息化、网络化，不同经济形态、发展阶段的国家纳入到同一市场中，大批集生产、投资、贸易、金融、技术为一体的跨国公司成长起来，它们成为发达国家全球扩张、形成国际生产一体化网络的载体和组织。跨国公司借助其全球性规模经济和范围经济，最大限度地降低成本，建立世界范围的竞争优势。这种基于全球范围的竞争优势所产生的进入壁垒是经营范围在一国的企业所难以克服的，这使得网络经济下的垄断具有了跨国垄断的特征，并且这种在全球市场中获得的垄断地位往往可以维持较长时间。
（1）技术在跨国垄断中起着重要作用
当代跨国垄断的实质是跨国公司作为全球科技研发和国际技术贸易主体对技术的垄断。跨国公司已垄断世界技术市场份额的80％、高新技术产业的85％、高新科技人才的80％以上⑤。其中500家大型跨国公司垄断了发达国家90％的先进生产技术和75％的技术贸易量⑥。
技术是跨国公司垄断优势和竞争优势的核心，跨国公司纷纷投入巨资进行技术研发和创新活动，基础研究集中在总部的研发中心，海外研发机构则承担应用方面的研究，偏重于产品和工艺的适应性改进和开发。
跨国公司进行有目标的技术垄断和技术转移。一方面借助全球的子公司实现技术转移内部化，规避外部市场干扰，防止技术模仿和外溢，充分利用规模经济，最大限度地发挥其技术领先优势和实现技术创新价值。据统计，美英两国跨国公司向海外子公司转让技术大约分别占其技术出口额的80％和85％⑦。另一方面通过知识产权、专利保护、高技术出口管制和贸易中的技术壁垒对可能的技术外溢构筑了“防火墙”。
前十强中以网络经济产品为主导的跨国公司占据60％，垄断企业保持了很强的技术创新动机。跨国公司通过全球市场规避技术研发的高度不确定性和风险，保证新技术的规模经济效应，以技术输出带动资本输出和商品输出，实现从研发到生产到市场这一进程中的技术流、资本流、商品流的良性循环流动，在市场的垄断中完成技术的资本化过程⑧。
（2）品牌战略
网络经济中顾客的预期非常关键，它可能影响到用户安装基础的建立和规模，决定顾客预期的因素中厂商的品牌和名誉起着重要的作用。因为品牌产品或服务除了可以满足一般产品或服务通常的使用价值需求外，还可以使消费者满足诸如文化、心理、生产方式等超值需要。品牌同企业文化、创新技术、人力资源一起构成核心竞争力，良好的品牌具有独特性或难以模仿性。尽管公司产品的设计和生产过程经常被竞争对手所模仿，但根植于顾客心目中的品牌形象和对公司的高度认同与忠诚感是难以模仿的。加之跨国公司的品牌所具有的长期性、整体性、相关性、国际性、知识性和创新性使品牌成为其他竞争者难以逾越的一道强大壁垒。
现代信息技术的广泛应用为跨国公司的品牌战略提供了良好的契机，网络经济下电脑、电视的普及，缩短了时空距离，跨国公司通过强大的广告宣传能力，使其品牌为顾客接受和认可，经济全球化进程中各种民族文化在网络空间交汇、流动，新的生活方式、消费文化裹挟在巨大的信息流中席卷到全球各个角落，加速了消费者市场的同一化。跨国公司实施以世界著名品牌为龙头的全球战略，通过品牌统一战略、集聚战略、延伸战略、等级战略、技术战略和保护战略等使本公司品牌享有更大的声誉，提升了其他竞争者进入此行业的壁垒。
三、结论
网络经济时代的垄断是以技术创新为核心，在争胜竞争和动态竞争中形成的。垄断没有以“价高量低”的垄断产品侵害消费者的利益，也没有消灭竞争、遏制创新，而是在对垄断地位的潜在争夺中促进了经济的增长。
注释：
① 网络用户所能得到的价值分为“自有价值”和“协同价值”两部分，“协同价值”就是网络外部性的经济本质。
② 赢者通吃：表现为一家公司或一种技术支配或主宰整个市场。
③ ［美］卡尔．夏皮罗，哈尔．瓦里安，“信息规则的策略指导”，中国人民大学出版社，第156页。
④ ［美］刘易斯·卡布罗，《产业组织导论》，人民邮电出版社，第300页。
⑤ 马启功：《科技全球化与我国的对策》，载《科技情报开发与经济》，2006年第22期，第189页。
⑥ 芮宝娟，许继琴：《国际技术贸易的特点与趋势分析》，载《宁波大学学报（人文科学版）》，2004年第1期，第23、24页。
⑦ 芮宝娟，许继琴：《国际技术贸易的特点与趋势分析》，载《宁波大学学报（人文科学版）》，2004年第1期，第23、24页。
⑧ 谭小琴，曾国屏，《知识资本全球化与当代跨国垄断》，《国际问题研究》，2008(1)，第62页。
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