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摘要：所谓EPC项目，其含义是对一个工程负责进行“设计、采购、施工”，与通常所说的工程总承包含义相似。指工程设计、设备采购、土建安装施工、调试、试运行，最后移交业主的整个过程总称。
关键词：EPC总承包模式 项目管理 工程监理 过程控制
一、EPC总承包模式下的工程管理
EPC总承包
EPC是Engineering，Procurement andConstruction的缩写。Engineering就是“设计”的意思。Procurement（采购）、建设（Construction），是国际通用的工程总承包产业的总称。
（二）EPC总承包模式基本特征
1、在EPC总承包模式下，发包人不过于严格地控制总承包人，给总承包人在工程项目建设中较大的工作自由。发包人需要做的是了解工程进度、质量是否达到合同要求，结果是否能够最终满足合同规定的建设工程的功能标准。
2、EPC总承包项目的承包人对建设工程的"设计、采购、施工"整个过程负总责、对建设工程的质量及建设工程的所有专业分包人履约行为负总责。
3、发包人对EPC总承包项目的管理一般采取两种方式：即过程控制模式和事后监督模式。所谓过程控制模式是指发包人聘请监理工程师监督总承包商"设计、采购、施工"的各个环节，并签发支付证书。发包人通过监理工程师各个环节的监督，介入对项目实施过程的管理。
以某在监项目“农转居公寓设计采购施工EPC总承包项目”为例，就是采用过程控制模式。该工程建筑面积28200.22平方米，合同工期760日历天；工程估算总投资16869.9万元。项目EPC总承包工作内容包括：所有前期阶段报批审查工作、设计、施工、材料设备采购与安装、竣工验收、移交、备案、办证和工程缺陷责任期的缺陷修复、保修服务。
二、项目管理与控制：
项目前期控制
招投标管理
施工招投标阶段监理的主要工作通常是根据项目投资控制、质量控制、进度控制这三大目标的要求协助建设单位选择总承包单位。具体内容包括：1）协助发包人申请及组织招标工作；2）参与招标文件和标底的编制；3）参与审查投标资格、组织投标单位现场勘查、答疑；4）协助发包人组织开标、评标、定标等工作；5）协助发包人与中标单位签订承包合同等。
2、合同管理
1）认真审阅EPC总承包合同，以及工程的总体规划与主要设计资料，了解EPC责任单位的履约范围；以EPC合同为主线辅以建设工程法律法规对合同管理进行分析，制定相应的监理措施。
2）依据合同条款对EPC承包商前期工作提出如合同工期、质量标准、安全生产、文明施工、设备材料采购等要求，落实前期报批手续、项目管理班子组建审查。
3）以EPC合同条款及招投标文件为依托管理计划工期；按照合同签订后60日历天内完成所有前期报批工作并正式开工、合同签订后700日历天内完成主体结构工程、室内外装修工程、市政景观工程并验收合格，合同签订后760日历天内完成竣工验收备案的主要节点要求。
3、施工图设计管理
1）设计阶段重点关注设计质量和进度是否符合合同要求，审查设计计划并监督实施；根据国家标准、规范审查设计图纸合理性、符合性；严控设计变更，未经建设、监理单位审查同意的设计变更不得实施，控制其随意性。
2）建立设计方案变更管理制度
在实施过程中，出现施工图与其预期利润概算差距较大现象，EPC单位可能会利用其总承包的优势来降低成本，就会对工程结构安全系数，设备运行安全可靠性带来不利，因此设计方案必须与投标方案、施工图审查结果相比照；严格控制设计变更，设计变更执行前，相应对造价的影响值必须提前精确估算，并经各方确认；同时监理部对主动变更的合理性予以审查并对设计变更进行审核把关，最终必须经业主同意后执行。
4、材料采购管理
一般来讲整个工程的采购工作分为两大部分，即材料采购和设备采购。整个采购阶段的质量保证和控制应能确保各工序施工质量和服务符合相关规定要求，确保满足建设工程合同要求。
1）建立健全采购管理质量保证体系，建立一套完整的采购质量管理细则，作为采购管理的指导性文件；
2）监控采购质量管理组织，按照合同及设计文件要求做足交底工作，保证采购管理组织高效运行；
3）大宗主要材料设备根据招投标文件及EPC总承包合同敦促EPC总承包单位落实编制材料设备采购清单和计划，向建设、监理单位报备；并审查其报备清单计划所列内容是否与建设单位招标文件要求一致或相符，是否符合工程进度计划要求。
4）严把进场检验质量关，所有材料设备必须合格证、质量证明文件、出场型式检验报告、使用说明等齐全，根据要求及时进行复试送检；不合格或与招投标文件及合同不符的材料构配件一律不得进场使用。
（二）施工过程管理
1、开工准备与审核
1）关注现场开工的前期准备是否满足开工条件：现场三通一平条件是否达到、区域规划布置是否合理、施工机具与人力资源的配备是否到位、临时设施是否完成，施工图纸是否通过审查、设计交底是否完成等多方面综合审核；并据此审批开工报告。
2）关注各专业主要分项工程开工前应进行的施工图会审与交底、专项施工方案及作业指导书的编制与交底、施工技术规范与质量标准的执行、工序交接验收是否遵规循序。
2、提前分析重点难点，分析和制定相应对策
在工程开工前，监理要根据设计资料、招标文件、施工组织总设计及现场实际情况等，全面看待本工程项目，列出项目的难点、特点、重大危险源、工序等主要制约点，并通过监理管理文件反映出来，包括《监理大纲》、《监理规划》、《监理实施细则》等，然后制定相应的监理对策，通过一系列管理手段，落实到现场制度上来，每项制度中必须全面、认真、严格落实。
3、制订工程管理制度，并严格执行
为对工程进行全面控制，可针对项目在原有传统规范的基础上，专门制定多项管理制度，并作为管理文件执行，以下列举几项：
1）工程协调管理制度
为加强工程规范有序地管理，制订一系列的会议管理制度，如：每周监理例会、安全周检制度、专題会议及专项检查制度、高层联络会议制度、月度质量、进度例会制度等，并对参加会议的人员、内容提出要求，制度规范格式，统一进行书面汇报。
2）建立技术标准执行制度
综合相关单位制定相应的标准执行框架，在设计过程中必须全部落实，作为监理人员要学习这些技术标准，熟悉后在工作中活学活用，并监督其执行。
3）材料进场报验及台账登记制度
监理部严把原材料的进场关，配备专职人员，对进场材料进行送检检测，每个批次材料在材质证明书上都要标明该批次的进场数量、进场时间及使用部位，使其具有可追溯性，并负责建立见证取样送检和制怍进场台账。
4）现场安全质量进度考核管理制度
根据安全管理、质量管理、进度管理目标，对EPC承包商建立考核管理办法，并在工程管理中严格执行，这同样是触动EPC加强自身管理的有效办法，可以直接考核到其分包商。
5）大型机械管理制度
监理部配置专职人员与施工单位安全员共同对塔吊，人货电梯等大型机械的使用及维保进行专项监督管理，并由EPC总承包单位牵头成立现场机械管理小组，并建立日常巡查和专项检查制度。
4、安全生产过程跟踪，动态管理
1）将核查特殊工种及安全教育等工作常态化。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆为保证安全教育的全覆盖，在每日的巡查或专项检查中，对现场施工操作人员随机抽查其安全教育情况，检查现场特殊工种上岗证的有效性。
2）贯彻执行“安全为天，质量为本”的管理理念，安全管理置于工作之首，监理部配置专职安全监理，对现场安全进行全程管控，制定安全周检制度，落实日常现场巡查制度，制定标准化检查表格，内容包括大型设备、脚手架、临边孔洞防护、消防安全、安全教育等，如发现安全隐患立即处理和排除，对整改难度较大的限定整改时间。
5、资料管理
1）认真学习城建档案馆资料存档要求，按规定分门别类整理存放；按照工程规模类别留存相应数量的影像资料；
2）影像资料按照图片、视频分别储存，并注意格式、大小必须严格执行相关规定；
3）资料问题闭合
对现场存在的安全或质量问题，将具体部位和问题的照片作为附件与监理通知一同发放，同时存入监理部电脑资料库，并制作电子台账。在复查整改后，监理人员会将整改的图像资料汇总到电脑资料库闭合上传，同时签认通知回复单，从而做到对每一份监理通知单的复查跟踪、督促闭环，而不是将通知单一发了之，不管不问，切落实整改闭合管理。
6、项目进度管理
1）通过编制项目进度计划，落实进度计划实施责任，实施进度计划跟踪、检查、纠偏、调整的一系列措施来实施进度管理。
2）根据管理层次和工程实际情况，要求EPC总承包项目部依据招标文件要求的进度目标，编制从项目前期手续报批到所有专项验收及工程竣工完成交付的项目总计划和季度进度计划、月进度计划。
3）及时根据项目实际进展对照总进度计划进行纠偏，调整月进度计划、季度进度计划。
（三）验收管理
工程验收主要包括中间结构验收、专项验收和竣工验收。
1、中间验收的单位工程的质量进行内部检查验收，内部检查合格后提出验收申请，参加业主组织的中间验收，并负责组织验收过程中发现的工程质量问题和缺陷的整改。
2、专项验收。
专项验收由业主单位组织实施，包括建设项目规划、节能、消防、电梯、环保、安全设施、景观等。其中消防、环境保护、安全设施，由行政主管部门组织验收，档案由业主档案管理部门组织验收，竣工决算由业主审计管理部门组织审计。要求依据完整，资料齐全，相应的具有资质的试验单位出具的合格的检测报告等齐全并达到验收条件。
3、五方主体竣工验收
1）竣工验收是指EPC承包商通过了单项工程验收后，完成了全部移交工作，由建设单位组织，对合同规定的工程进行验收，合格后颁发竣工验收合格证书。
2）项目竣工验收文件由EPC项目部收集、积累、整理，监理单位负责审核、签认竣工验收文件，由EPC项目部向业主档案室移交。
3）竣工文件的编制必须与工程实际相符，要在工程建设中汇集和形成并与工程同步进行；严格执行竣工资料编制规定，审核责任制签字手续完备；竣工资料的组卷外封面；内封面、卷内目录、卷内备考表的格式由建设单位统一提供，施工方负责填写并应符合档案移交的相关规定。
三、EPC工程总承包的利弊分析：
（一）较传统承包模式而言，EPC总承包模式具有以下三个方面基本优势：
1、强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。对设计在整个工程建设过程中的主导作用的强调和发挥，有利于工程项目建设整体方案的不断优化。
2、有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定，确保获得较好的投资效益。
3、建设工程质量责任主体明确，有利于追究工程质量责任和确定工程质量责任的承担人。
（二）合同组织关系简化，有利于业主管理的优点
1、业主只需要一次招标选择一个EPC总承包商，不需要对设计和施工分别招标，减少了招标费用与业主方管理和协调的工作里。这不仅使业主对整个工程减少了管理，更方便将责任明确到个人，业主只需要最后来验收整个工程，不需要每个环节都来亲自监督，项目责任单一，简化了合同组织关系，有利于业主管理。
2、相对于传统的管理方式，EPC模式可较好地避免管理机构臃肿、层次重叠的问题
3、EPC模式的优势在于发挥设计的主导作用，由总承包商从一开始就对项目进行优化设计，充分发挥设计、采购、施工各阶段的合理交叉协调；能够较好地将工艺设计与设备采购及安装紧密结合起来，有利于项目综合效益的提升；由此降低管理与运行成本，提升投资效益。
（三）工程总承包模式目前暴露的缺点
1、业主管理参与度。EPC总承包模式下不能过分干预承包商工作，但是在EPC模式推广初期，大部分业主仍难以真正放手，使得EPC总承包单位产生没有自主权的感觉；至于业主应该管到什么程度这个界限就现阶段来讲难以描述。
2、工程造价会大幅度的提高。因为业主将全部工程承包给承包商，并且不能过分干预承包商的工作，可能会造成承包商大幅度提高工程造价这就需要业主在与承包商签订合同时认真分析合同条款，使自己的损失值降到最低。
3、工程施工过程中设计变更的管理难度较大，在“利益最大化”目标的驱使下，承包商必然会利用其设计及设备采购、施工等优势来降低成本，对工程结构安全系数，设备运行可靠及便利带来不利；务必严格审查其合理性将设计变更控制到位。
4、合同工期与施工计划的差异化管理。如本案中项目合同工期760日历天，是包括前期报批审查、工程实体施工、后期验收备案等所有工作全部完成的一个时间，而非传统承包模式上施工工期；在进度控制上较以往工作经验而言有着不小的难度，对于施工企业的管理、施工习惯的改观不是可以一蹴而就的。
5、项目管理以包代管。在EPC总承包模式试水初期，因市场中具备资质能力的企业本就是凤毛麟角，再加上政策层面管理的延迟甚至缺位造成目前EPC工程总承包项目管理以包代管的现象比较普遍。管理人员年轻化、经验不足、现场执行力差，遇到问题畏首畏尾，处理出现纰漏。能够承担大型EPC项目的承包商数里较少，不利于市场发展。
6、EPC模式与现状监理的冲突
1）EPC模式特点与强制监理的冲突
《建筑法》设定的强制监理规定的环境下，监理制度、理论、相关要求等均以平行发包模式为基础建立。直白的说，监理人就是代表发包人监督承包人是否按图施工、是否按合同约定施工、是否按时保质完成建设工程的。所以，完全将现有监理方式运用在EPC模式的工程中显然是不合适的。因此，实践中势必出现EPC模式特点与强制监理的冲突。
2）EPC模式特点与施工监理的冲突
《建筑法》设置的监理制度以平行发包为基础，其主要目的之一是代表发包人监督施工承包人是否按图施工；而EPC模式下的工程监理则需要侧重于或者说是增加非关键部位及非主体施工等部分的工作。因此，实践中势必出现EPC模式特点与施工监理的冲突。
四、结束语
随着工程建设要求的不断提高，EPC模式作为一种新兴的项目管理模式，具有层次分明，责任明确、灵活多变等管理的多样性及先进性，虽然存在着不可避免的缺点，却改变不了迅速崛起的事实。在EPC项目总承包模式下，工程监理面临着新的机遇和挑战，需要正确树立工程监理在EPC总承包模式下的定位，发现和解决存在的外界与自身的各种问题，切实履行监理职责。同时政策风向需从制度设计着手，加快符合EPC总承包模式的相关监理制度及工程总承包管理办法的制定，以适应EPC模式下监理行业的健康发展。
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作者简介：王玉庆（1983.04--）；性别：男，籍贯：河南开封，学历：本科，毕业于中国地质大学；现有职称：中级工程师；研究方向：工程管理；
论文作者:王玉庆
论文发表刊物:《建筑学研究前沿》2019年16期
论文发表时间:2019/11/5
标签：总承包论文; 工程论文; 模式论文; 项目论文; 进度论文; 业主论文; 承包商论文; 《建筑学研究前沿》2019年16期论文;