中国高技术产业的泛生境研究与改革建议，本文主要内容关键词为：生境论文,中国论文,高技术产业论文,建议论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、高技术产业发生的类别与实质
高技术产业的发生是从高技术企业开始的，所以我们的研究，也从高技术企业开始。
1.高技术企业发生的类别。
文献[1]给出了高技术企业发生的类别：
A.创造一个新的高技术产品（或改造一个老的高技术产品，创造新的功能或质量），通过成立企业，生产这个产品，创造一个新的需求（或对新功能与新质量的需求），逐步形成一个新的产业。例如，从没有电视机到黑白电视机，从黑白电视机到彩色电视机，就属于这种类型。
B.虽然甲国或甲地区已经把新的需求创造出来，但乙国或乙地区由于种种原因只能靠自己的力量开发这一生产技术，并通过建立新的企业，生产相应的高技术产品，来满足本国或本地区的需要，逐步形成新的产业。
从技术开发的角度来看，B类与A类本质相同。
C.新的需求已经被创造出来，新的国家或地区，通过购买相应的生产技术，组成新的企业（或把原企业转变为高技术企业），生产新的高技术产品，满足本国或本地区的市场需求，从而逐步形成新的产业。
D.渐进形态。在创造一个新的高技术产品（或新功能、新质量）之后，或者购买了生产某高技术产品的技术之后，并未成立新的企业，而是在一个老企业下设一个无法人资格的分厂生产之。于是，这个老企业就有了一定的高技术成份。然后，用上述方式不断扩大高技术产品的比重，直至最后，高技术与高技术产品占到主导地位，从而一个新的高技术企业就出现了。
文献[1]认为，如果仅观察类别D中的高技术部分，不难发现，它与前三种并无本质区别，只不过借用了老企业的外壳而已。本文同意这种观点。
从技术管理角度来看，类别C本质上是技术转移问题，但考虑到中国现状，特别是那些与发达国家差距很大的高技术行业，类别C还有着不可忽视的意义，所以本文仍然把它做为一个研究对象，在适当的地方讨论之。
2.高技术企业发生的实质。
文献[1]所给出的高技术企业发生的实质是：在一定供求预期下，人员、高技术、资金、管理等要素的组合。这里有两个层面，一是“高技术、资金、管理等要素”相互结合的本质层；二是代表着高技术、资金、管理等要素的人员的组合，人员层面的组合可称为表象层。
传统企业的发生，是“在一定市场供需下，人员、技术、资金、管理等要素的组合”。它在如下几方面，与高技术企业的发生有着重大区别[1]：
(1)在高技术企业发生过程中，技术要素始终处于核心地位，而传统企业则未必。
(2)高技术企业的发生（A、B两类）多数是创造需求的，所以其多数只能在“供求预期下”，实现要素组合，而传统产业，多数是在已有市场需求的基础上，组织企业进行生产的，所以其多数是在“一定市场需求下”的要素组合。
(3)由于高技术企业的发生（A、B两类），是以创造新的高技术、新的高技术产品为重要特点的，所以在其发生过程中，一般都有一个使技术胚成熟的阶段。所谓技术胚，就是有关高技术及其产品的新设想[2]，或在实验室中，尚不能商品化的成果。所谓“使技术胚成熟”，就是使之可以投入商品化生产。这个阶段也需要风险资金和管理要素的组合。在这个阶段完成之后，才是风险资金、管理要素、市场要素的扩大和进一步组合，形成一个高技术企业，创造并满足相应的市场需求。
而传统企业的发生，由于其技术难度相对于高技术小得多，所以它一般不需有一个专门的“使技术胚成熟”的发展阶段。传统企业的发生，通常是“一步到位”的，在一个阶段中完成要素的组合。
(4)在企业发生过程中，高技术企业与传统企业的区别，还表现在要素的质的方面[1]：1)从技术要素看，属于高技术范畴。它表现在两个方面：一是在生产过程中使用高技术，二是生产高技术产品。2)从人员素质上说，与传统企业相比，组成高技术企业的人员的文化程度高一些，技术水平高一些，开发能力强一些。3)从属性上说，组成高技术企业的资金要素具有风险性。即，它是“输得起”的、有足够数量进行组合投资的资金[2]。而组成传统企业的资金，未必是风险资金，即使有风险，与投资高技术企业的风险也不在同一个档次上。
(5)C类（引进型）高技术企业的发生，只需在一个阶段中完成诸要素的组合，因为“使技术胚成熟”的阶段，已在首创该产品的别的国家完成了。
它与引进型的传统企业相比，主要区别是技术与人员要素的质的方面的差异（资金要素的风险性差异，虽然还有，但已不大明显了）。两者之间的主要差异，表现在技术与管理两个方面。若引进方没有与引进高技术相应的技术队伍与能力，没有与之相适应的管理队伍与能力，引进高技术是难以成功的[3]。我国在集成电路技术和客机制造技术的引进中，已充分反映出上述问题。
二、中国高技术产（企）业发生的泛生境
所谓高技术企业的泛生境，是指高技术企业生存（发生与发展）的经济、社会、文化、观念、体制等方面总的环境。泛生境的特点，决定了在这个环境中高技术企业发生与发展的特点（如，难易程度、发展速度，甚至成败）。用中国泛生境的特点，可以解释，为什么中国在航天一类高技术领域成功了，并且发展速度比西方国家更快一些。而在微电子一类高技术领域，却在一个历史时段失败了，发展速度远远落后于发达国家。针对这类问题，本文给出了改造中国“泛生境”的若干建议，以促进我国高技术产业的发展。
（一）技术胚发生与成熟的泛生境问题
1.产生技术胚的良好的泛生境条件，主要有：
(1)工程师层面、科技工作者层面的旺盛的创新能力，从宏观上说，是整个民族的创新能力。在这方面，中华民族绝不比世界上任何一个民族差。但是，“有能力”并不一定能够发挥出来，要使创新能力发挥出来，还必须具备一定的客观条件。
(2)实验室条件与经费投入。宏观上，与世界各国相比，中国在这两个方面的条件，不能算好，但是，实验室条件与经费投入还不是影响技术胚发生的致命问题。目前，中国的致命问题是“使技术胚成熟和产业化”（也就是科技成果的转化）问题。
(3)产生“技术胚”的动力条件。产生“技术胚”的动力因素很多，诸如责任感、好奇心、欲望等。目前，在中国主要有两方面的动力因素：
一是技术职称的晋升因素，为了晋升，必须有新设想，有实验，有实验成果，进而有论文发表。目前，这是中国技术胚发生的主动力。
二是经济收益驱动力，即，使技术胚成熟并产业化，从而获得经济收益而引发的驱动力。在发达国家，这是主驱动力。但在我国，由于受管理体制的种种制约，科技成果的转化困难重重，由此而获利者不多，从而诱发的驱动力明显低于发达国家（我国的成果转化率仅为15%～20%，而发达国家达到60%～80%）。应当说，改革开放以后，这方面的驱动力，已有大幅上升，但仍然处于非主导地位。其根本改变，有待于“使技术胚成熟”的泛生境条件的改变。
除此而外，责任感、事业心一类因素也不容忽视。
2.使技术胚成熟（有利于科技成果转化）的泛生境条件，主要有：
(1)在工程师和科技工作者层面，有一批勇于开拓、敢冒风险、有自我牺牲精神的创业者。这一创业群体的大小，取决于两方面的因素。一是民族文化中的开拓精神，这是背景因素。二是来自制度方面的、对技术胚成熟（成果产业化）的助力或阻力大小。
改革开放以来，我国这类创业群体的人数已经有了很大的增长。估计随着体制改革的深入，我国这类群体的人数，会更加迅速地增加。其创业精神绝不会比任何一个民族差。在美国硅谷中，华人已占到约30%的比例（远远高于华人占美国人口的比例）就是证明。
(2)开放实验室、开放图书馆，是使技术胚成熟的创业群体的基础物资条件。自改革开放以来，我国在这方面，已经有了较大的改进。但相对于发达国家还有较大差距。
(3)以“种子资金”[4]购买的专门实验条件。“欲转化科技成果”的创业者，能否从亲友处筹集到“种子资金”，主要取决于居民收入。一个国家居民收入的平均水平越高，“种子资金”的筹集，就越容易；反之，就越难。与发达国家相比，我国居民的平均收入水平还很低。这显然不利于中国高技术产业的发展。
(4)相关工业技术群体的发达、完备与先进程度。相关工业技术群体越发达、越完备、分工越细、技术水平越高，则“使一技术胚成熟”的平均难度，就越低。因为此时创业人员（一般说来）只需在一个“点”上突破，就可以获得相关技术的配合，完成一个新系统（新产品）的产业化。反之，创业人员，仅仅在一“点”上突破，而没有相关技术群体的配合，就无法产生一个新系统（新产品）。他们还必须在相关配套系统方面做相应的改进，才能得到一个新系统（新产品）。
据作者在美国硅谷的实地考察，在相关工业技术群体方面，我国哪个开发区都与美国硅谷有很大差距。因而，从平均意义上说，我国使技术胚成熟的难度，要远高于美国等一类发达国家。
（二）泛生境中的风险资金条件
在高技术产（企）业发生与发展的泛生境中，风险资金条件是另一个非常重要的方面。
1.高技术风险资金的必备条件。
依据对国内外各种高技术产业的风险资金的考察，文献[4]给出了投资于高技术产业的风险资金（以下简称风险资金）所必需具备的四个条件：
(1)风险资金必须是投资者的自有资金，或者是以抵押方式所获得的贷款。信用贷款，银行掌握的客户存款，或其他形式的非投资者自有的资金，均不可能成为风险资金。
(2)风险资金不能是投资者赖以生存的资金，因为这样的资金一旦损失，投资者无法承受。
(3)风险资金必须有足够大的数量，以便能够进行投资组合，较稳定地求得较高的平均回报。反之，资金数额小到无法进行投资组合时，投资于一个企业的损失风险就太大了。
(4)高技术风险投资者必须有一定知识水平，对高技术有一定了解。
第(1)、(2)条要求，可以概括为一句话：“风险资金应是输得起的资金”。第(3)条要求，可以概括为：风险资金并不是主动要求损失的资金，其根本属性之一，仍然是：“尽量多盈利”。
2.我国社会风险资金现状。
依据上述条件来分析我国社会资金状况，不难发现[2]：
(1)我国居民存款虽然大部分符合风险资金的前两个条件（a.存款人的自有资金，b.非存款人所赖以生存的资金），但是一般不符合第三个条件（数量条件）。单个居民的存款额度，一般都很小，很难达到可以进行风险组合投资的程度。所以绝大部分居民存款，不可能成为独立的风险资金。
(2)在我国“少数人先富起来”的政策指导下，我国也有少数个人，持有巨额资金。但是，这些人中的绝大多数文化程度甚差，对高技术缺少起码的了解（不符合第四条要求），因此“先富起来”的人群中的多数，很难成为高技术风险投资者。
(3)我国国有企业的自有资金很少，亏损严重。即使不亏损的国企，绝大部分利润也以税收等种种形式，缴到国家手中。即便少数国有企业有可观的自有资金，但体制改革尚未到位，国有企业仍难以像日本大企业那样自主决策，在高技术产业领域进行风险投资。
(4)少部分集体企业持有巨额资金，但它们中多数与高技术无缘，其法人代表，在人际方面以及知识结构方面，与高技术关联甚少。要把资金转化为风险资金，还有大量工作要做。
(5)政府的资金中的一小部分（一定比例），符合上述风险资金的4个条件。
“投资者所赖以生存的资金”，对政府而言，是指财政收入中的“维持政府正常运作所需的最低限度资金”。“非投资者所赖以生存的资金”，对政府而言，就是上述“最低限度资金”之外的“剩余”资金。
这就是我国社会中，存在的高技术风险资金的现状，它极大地制约了我国广大高技术产业的发展。
（三）泛生境中的其他金融条件
1.资本市场条件。
资本市场主要是指股票交易系统、产权交易系统和长期债券交易系统。股票交易系统又包括两个方面，一是股票交易所系统（如上海交易所、深圳交易所），二是柜台交易系统。
资本市场，特别是股票市场系统的完善化，对于高技术产业有两大意义：一是可以直接从股市上筹到风险资金（如已上市的高技术企业，直接从股市上扩股），二是高技术企业一旦成功之后，上市交易，从而使早期投入高技术企业的风险资金，可以从股市上得到丰厚的回报。一般说来，其回报额是其投入额的10至20倍。第二点，对于风险资金的形成、高技术产业的发展，具有重要意义。如果成功的高技术企业不能上市（进入股票交易系统），投入高技术企业的风险资金，就只能从高技术企业的营业中，通过红利，逐步回收投资，这是一个漫长的过程，将极大地阻碍风险投资业的发展，从而阻碍高技术产业的发展。
在美国，高技术风险投资，主要是通过股票交易系统，特别是柜台交易系统，取得回报的。
目前，我国股市已经建立。特别是交易所系统，发展较快，制度也在不断完善，但与一个健全的股市相比，还有较大差距。主要表现在如下几个方面：
(1)制度的完善性不足，主要是法规的完善与执法的严格性不足。特别是后者，我国与发达国家相比差距较大。
(2)投资观念有待培养。我国居民历史上，在较长的一段时间内，根本没有直接投资的观念，目前有了一定发展，但在“剩余”资金中用于投资的比例还很小，远远小于存款数量。目前，我国居民存款总量很大（4.6万亿元），把其中的一部分转化为投资基金，对我国资本市场的完善，是至关重要的。
(3)投资基金的组建。目前，我国投资基金还非常弱小，而且控制较严，这对资本市场的发展是不利的。发展资本市场，一个很重要的方面，就是要发展提供投资资金方（即股票的买方）。这是组建投资基金的第一方面的宏观意义。组建投资基金的第二个方面的宏观意义，就是投资基金中的一部分，可以直接作为风险资金，投入高技术企业。也就是把巨额居民存款中的一部分，转化为高技术产业风险资金，解决单个居民存款数量太小，不足以进行风险组合投资的问题。对于我国高技术产业而言，这一举措的意义，十分巨大。
2.借款条件。
借款对于高技术企业早期发展，有一定意义。在美国只有部分高技术企业的创办人，是以抵押借款方式，获得部分种子资金的。
目前，我国的主要问题，是高技术企业创业人，一般没有足够的私人资产作抵押，获得足够的种子资金。另一方面，银行在给私营企业抵押贷款的制度方面，还需改革，要给私营企业平等的待遇。
（四）泛生境中的市场需求条件
从微观角度来看，市场需求对于任何一个高技术企业而言，都是至关重要的。众多高技术企业的失败，就在于没有创造出一个需求市场。
而从宏观角度考察我国高技术产品的需求市场，还不能认为一片黑暗。国外高技术产品销入我国市场，刺激了我国的需求，这是好的一面。但国外高技术产品的过多进入，又挤了我国供应市场，这是不好的一面。所以重要的问题，是控制一个“度”，给我国高技术企业留下需求市场的空间。
同时，还必须解决一个“政府采购”问题（以政府采购国产高技术产品，来扩大国内市场），以及“相互采购”（国内企业之间的相互采购）的产权结构问题。“政府采购”曾对美国硅谷高技术产业的发展，起到了十分重要的作用[4]。“相互采购”的产权结构（即相互持股），是日本高技术企业保持自己需求市场的重要手段[5]。
我国在这方面，还有许多工作要做，从宏观上看，市场的客观条件还不能说坏。应当说：有问题，但前景光明。
（五）泛生境中的企业发生制度
所谓企业发生制度，主要是指企业登记制度。我国的企业登记制度（包括对高技术企业的登记）基本上是“门坎制”，也就是为企业的发生设置“门坎”。数年前，我国的工商登记还是主管单位批文制[6]，科技企业也不例外。它极大地阻碍了我国高新技术企业的发展。后来，终于改成了“无主管单位”制。这无疑是一个巨大进步。但仍然保留有如下的“门坎”：
(1)初始资本制，即注册资金必须达到最低限额。例如，开发性科技公司注册资金最少10万元，作贸易的科技公司注册资金最少50万元。
(2)营业场地要求。若没有自有房屋，则必须有租房协议，用自己家（例如封闭阳台）做开发是不行的。
(3)专职人员要求。没有达到规定的专职人数，不能登记。
这些条件，都是中国小型高技术企业发生的巨大障碍。与此相反，美国的企业登记制是“无门坎”制，即它不要求最低注册资金，也不要求场地，也不要求专职人员[7]。
这说明为什么美国高技术企业发展如此旺盛，只要你有新思想，想把它产业化，只要筹到种子资金，就可以实践了。没有任何企业发生的制度障碍。
而我国，不仅技术支撑条件、风险资金条件远不及美国，而且还在企业发生时设置重重障碍。正是这些“门坎制”，扼住了自己的脖子，限制了自己的发展。
（六）泛生境中的社会文化条件
勿庸讳言，我国传统文化中，有保守的一面，“中庸之道”便是不开创、不领先的表现之一。特别是，解放以来的几乎是终身的岗位制度、城市户口制度，更加强化了不流动、不冒风险的观念。应当说，这些观念不利于高技术产业发展。
近年来，随着改革开放的发展，这些现象正在起变化，特别是在沿海一带，变化更快。
（七）泛生境中的社会结构条件
我国的社会结构，改革开放以前，是完全的纵向结构。改革开放后，由于增加了“外资企业”、“合资企业”、“无主管企业”，事情才逐步有了一些改变。
而发达国家，基本上是横向结构，没有我们的这种纵向主管制度。
对于高技术产业的发展而言，纵向结构，有利也有弊。优点是政府可以直接调度有关科技力量，攻克技术难关，象发展航天工业那样，发展少数（个别）具有战略地位的高技术产业。缺点是量大面广的普通高技术产业，难以自动形成、自动发展。
（八）泛生境中引进高技术的条件
首先必须明确，世界上顶尖的高技术是不可能买到的。买到的只能是二、三流的高技术。但是，在与发达国家差距过大的产业领域，引进二、三流的技术，对缩小差距，学习消化有关技术、管理，还是非常有意义的，因此，有必要讨论一下泛生境中有关引进高技术的条件问题。
依据国外的有关研究[2]和我们的调查，引进高技术的成功关键，在于三个方面：一是与引进技术相适应的技术人才，这是保证引进技术能在本国运行的关键之一，并且是消化吸收引进技术的关键。一般说来，只要能在全国范围内调动，中国是不缺乏这方面人才的。二是充分大的资金，以确保关键设备的成套性。一般说来，只要管理人员注意到这一问题，并能以股份制方式集中资金，这一问题也是可以恰当解决的。三是与引进技术相适应的管理人才。与技术人才相比，我国的管理人才更弱一些。但只要不是量大面广地引进高技术，还是有望解决这一问题的。
但是，必须承认，从宏观角度来看，我国这三个方面的要素都是不充裕的。故只能集中力量在不多的、影响面较广的几个高技术领域引进，才能保证上述三个条件的满足。然而，非常可惜的是，由于经济体制的原因，我国重复引进，十分严重。因而力量分散，引进中问题严重，以至许多高技术产品生产线引进后，长期搁置而不能使用。
引进高技术的另一个要素是市场要素。一般说来，我国市场巨大，只要不是过于重复引进，一般不会由于市场容量而造成失败。可惜的是，我国的确在许多产业中，过分重复引进了。
“遍地开花式”的引进的另一个结果是：名义上是高技术的引进，实际上只是散件的组装，变相地让外国产品占领我国市场而已。
三、高技术产业的分类与中国泛生境中高技术产业发展特点
1.高技术产业的分类。
文献[1]给出了高技术产业的“技术单元”的概念。通俗地说，所谓技术单元，就是企业在生产高技术产品时，增加到产品上的技术总量。
高技术产品的技术单元的大小，首先取决于高技术产业本身的性质。例如，航天工业，就是大单元高技术产业，它的几乎所有零件，都是不可能直接从市场上购买的，都必须自己设计生产。而有些产业却不是这样，例如应用电子工业，你可以在某些模块上注入自己的新技术，其他部分基本上可以从市场上购得。这就是小单元高技术产业。显然，技术单元的大小还取决于另一个要素，即社会分工的粗细。社会分工越细，技术单元就越小，反之，就越大。
在“技术单元”概念的基础上，文献[1]把高技术产业分成了三类：大单元高技术产业（如航天产业），中单元高技术产业（如集成电路产业、制药产业等），小单元高技术产业（如应用电子业）。
中、小单元的高技术产业，量大面广。大单元高技术产业或偏大的中单元高技术产业，一般都具有战略地位。它们的发展对资金、技术的需求，都有所不同，因而常常表现出不同特征。
例如，小单元高技术企业的创办人，一般是掌握了技术胚的科技人员。大单元高技术企业的创办人，基本上是政府（这是由于大单元高技术产业，一般具有战略性，关系到国家安全等一系列问题，政府不允许他人介入，而且所需资金巨大，其他机构难以负担）。中单元高技术企业的创办人一般是大的企业法人（如日本诸多公司联合开展256K的存储器）。
2.中国泛生境中高技术产业发展的特点。
(1)目前中国的泛生境只适于大单元或偏大单元的高技术产业的发展，因为中央政府可以调动（集中）全国的科技人才于某一个大技术单元的产业，可以集中相应的“可以成为风险资金”的那部分政府资金，投入该产业。这就是中国航天工业发展速度快于发达国家的基本原因。
(2)目前，中国的泛生境还不大适于小单元高技术产业的发生与发展。首先是有利于技术胚成熟的条件较差，没有足够的“种子资金”源，也没有较发达的相关产业技术群。其次是没有足够的风险资金源，特别是目前几乎没有供应小单元高技术企业发展的风险资金源。其三，要素的流动环境较差，因而要素组合有一定困难。其四，企业发生的“门坎制”，阻碍了小单元高技术企业的发生。
这也是我国长期以来，小单元高技术产业发展缓慢的原因。改革开放后，条件有所改变，但困难仍在，所以中国成功的那些民办高技术企业（基本上都是小技术单元的高技术企业），大多数都有做贸易的历史（而且有些贸易与高技术开发本身无关），以便解决风险资金的问题。
(3)目前，中国的泛生境不大适于普通中单元高技术产业的发展。其主要原因是：企业自有资金不足，特别缺少资金充足、并有充分自主决策权的大型企业（集团），缺少企业内部的技术开发力量。这些都是十分不利的一面。
四、有关中国高技术产业发展及其泛生境改革建议
1.立即改变工商登记制度，实行“无门坎制”，至少对高技术企业实行“无门坎制”。
2.培养管理投资基金的人才，大力发展投资基金，把巨额居民存款中的一部分转化为风险资金，以解决我国中、小单元高技术企业发展中的资金问题。
3.尽快完善股市系统，特别是柜台交易系统，完善监控体系，放开不必要的限制，对成功的高技术企业上市，采取优先政策，以利于在股市交易中收回风险投资。
4.各高技术开发区，立即放松对民办高技术企业做贸易的限制，允许它们在3年内只做贸易，不从事技术开发，但应限定：贸易收入的一定比例，在三年内必须用于技术开发。
5.把“可用于风险投资”的政府资金，集中于少数1～2个高技术产业，象发展航天工业那样，发展这1～2个产业。我们建议的产业是：a.超大规模集成电路(VLSI)产业，包括生产VISI的设备工业。b.制药业，特别是“中药西制”的产业（中国药业立足于世界的突破点在此）。
6.鼓励高技术企业与传统企业相互参股，以形成“相互采购”的局面。
7.制定“政府采购法”，以利于高技术产业的发展。
8.实行保护幼稚工业制度，保护本国的高技术产业，但不应过头，要有适当竞争（适当允许国外高技术产业、产品的进入）。否则被保护的高技术产业，没有生命力。
9.进一步改革国有企业的产权结构，鼓励“全民、集体、个体”的混股制，鼓励通过股份方式，集中资金、人才，建立大企业（集团），以利中单元高技术产业的发展。
10.在上一点的基础上，鼓励企业建立技术开发机构、购并有关研究院所，从而扩大大企业（集团）的R&D实力，以利大企业（集团）自我实现高技术产业化。
11.降低或免除高技术企业的（固定资产）投资税，国内国外企业同等待遇，以利适量引进高技术设备和国外高技术投资者。