大型航天企业全要素生产率测算研究
包彦明 马艺晏 王 红 常 青 孙立宁 王 哲
（中国航天系统科学与工程研究院，北京100048）
摘 要： 本文基于随机前沿生产函数模型，将全要素生产率的增长分解为前沿技术进步、相对前沿技术效率的变化、配置效率以及规模经济性四大效率要素。并在随机前沿生产模型框架下，从企业微观层面对我国航天某企业的技术效率动态变化及全要素生产率的分解进行实证研究，对了解和把握我国航天某企业全要素生产率现状、变化特征、影响因素及后续发展潜力等具有重要意义，有利于推动航天企业实现高质量发展。
关键词： 全要素生产率；系统动力学；随机前沿生产模型；技术进步
1 航天企业经济发展微观机理
近年来，航天某企业科技创新能力不断提升，取得了数百项科技创新成果，创造了以载人航天和月球探测两大里程碑为标志的一系列辉煌成就，有力推动了航天经济快速发展，经济总量不断增长，产业规模不断扩张。当前，中国航天已进入改革发展建设新的关键时期，为担负起推动航天大国向航天强国迈进、建设创新型国家的历史责任，航天某企业提出了构建创新型、开放型、融合型的航天科技工业新体系，积极推进企业战略转型升级，进一步提升航天企业自主创新能力和科技发展水平高，促进航天经济平稳快速增长。
为了更好的分析航天企业经济发展的驱动要素，从系统动力学的角度对航天某企业的经济发展微观机理进行研究，如图1 所示：
在进行饲养的过程中，对于肉羊的管理和饲养是否科学也是直接关系到肉羊产肉量和品质的重要因素。在养殖的肉羊品种和生长阶段不同的状态下，养殖户应该针对性的制定不同的饲养和管理策略，通过对肉羊在该时期需要的营养进行分析并针对性的进行饲育，可以有效的为肉羊生长提供保障，同时也可以减少饲料和人力的浪费，为提升养殖户的经济收益和肉羊的产业化发展提供帮助。再次技术上，科学的饲养和管理还可以有效的降低肉羊患病的几率，例如通过科学的饲料管理，可以在保证肉羊生长基础上有效降低肉羊消化类疾病的发生，对于提升肉羊的品质有着很大的帮助。
随着我国城镇化建设的快速发展和工业化进程的加快，建筑业作为国民经济的支柱产业之一也得到了长足发展。与此同时，钢材产量和消耗量也直线攀升。2005年，我国钢筋总产量为5 800万t，2012年钢筋产量达到1.75亿t，7年间增长近3倍。巨大的资源消耗和长期以来形成的粗放式的经济发展模式，使得我国的资源供给难以支持，环境难以承受，发展难以持续。因此，钢铁工业的转型升级和建筑业发展模式的转变势在必行。
图1 航天某企业经济发展微观机理
从微观层面来看，航天某企业已逐步形成了产学研一体化、军民市场共同发展、产业实力不断攀升的复杂的经济系统。航天企业的经济发展两大驱动力主要是军品任务与民品市场需求。军品任务是满足国家战略需求，发展军品科研生产的同时，通过军转民、军民融合等促进民用技术转化，满足民品市场需求。这两方面的需求都会增加劳动力和资本的投入，并带来相关技术研发、技术创新，促进技术进步。而技术进步反过来会进一步提高劳动力投入贡献率与资本投入贡献率，促进劳动力和资本的质量提升，最终实现全要素生产率的提高，促进经济发展。因此，要想研究航天某企业经济发展的影响因素，关键要对全要素生产率进行深入分析。
2 基于随机前沿生产函数模型的航天某企业全要素生产率实证研究
2.1 变量及数据说明
零假设H0：
如果零假设成立，则表示不存在技术进步；如果拒绝零假设，则表示存在显著的技术进步。
其中，cl 与ck 分别表示劳动和固定资产的成本，而计算劳动和资本费用份额的目的有两个：一是用于计算全要素生产率变化；二是与企业各要素产出弹性共同计算得出资源要素配置效率以及规模经济效率。
零假设H0：
，如果零假设成立，技术欠效率项uit就不存在。
2.2 模型的假设检验
通过以上假设检验结果，可以得出随机前沿生产函数适用于进行航天某企业全要素生产率研究。
零假设H0:
，如果零假设成立，则表示相对前沿的技术效率为时不变型，即技术效率只因个体差异而不同，各单位的技术效率不随时间发生变化；如果拒绝零假设，则表示相对前沿的技术效率为时变型，即技术效率在各个企业中随时间发生变化。
似然率检验的基本原理为：首先对模型进行无约束估计并得到备择假设下的对数似然值L(H1)，然后分别在约束条件下得到估计模型并得到零假设下的对数似然值L (H0)， 构造似然率（LR）检验统计量对各个假设分别进行检验。其中，定义对数似然率统计量 
为：
如果零假设H0成立，那么检验统计量服从渐进卡方分布（或混合卡方分布），自由度为受约束变量的个数。本文对模型的假设检验是在全部样本下进行的。
基于以上分析结果，随机前沿生产函数的具体形式可表示为：
2.2.2 模型的五大假设检验
假设检验1：随机前沿生产函数模型的适用性检验
此外，在工业总产值以及生产要素增长率的计算中，为了方便计算，本文取相关数据的对数差近似为变化率：
假设检验2：相对前沿技术效率的时变性检验
2.2.1 似然率检验统计量的构造
假设检验3：技术进步是否存在的检验
本文选择随机前沿生产函数模型作为分析工具，根据该模型选取研究变量为航天某企业2007-2017 年10 年统计数据，指标选择工业总产值、从业人员人数、固定资产年均余额以及劳动和资本的成本及其费用份额。其中，与劳动相关的成本为从业人员劳动报酬总额；与资产相关的成本为本年折旧，反映的是资本的自然磨损和技术磨损。基于此现状，劳动与资本的费用份额分别定义为：
假设检验4：技术是否非中性的检验
Up until now, many attempts have been conducted for the high output power of the GaSb based SDLs23. At present, the maximum CW output power of GaSb based SDLs emission at different wavelength has been listed in Fig. 3.
零假设H0：
如果零假设成立，则表示技术为中性，即技术进步不影响生产要素的投入变化；如果拒绝零假设，则表示技术非中性，即技术进步会影响生产要素的投入。
1.1 资料来源 选取2015年11月-2016年1月在上海市第一妇婴保健院定期产检并最终分娩的孕28～34周的子痫前期高危孕妇271例。高危孕妇应符合以下入组条件之一：①年龄≥35周岁；②孕前BMI>27 kg/m2；③妊娠期糖尿病；④前次妊娠子痫前期病史；⑤子痫前期家族史；⑥一级亲属高血压；⑦孕后初发型高血压，不伴蛋白尿；⑧孕后初发蛋白尿，不伴有高血压；⑨严重水肿、肝酶升高等临床表现。排除标准：①年龄<18岁；②多胎孕妇；③胎儿畸形或胎儿染色体异常。
假设检验5：科布道格拉斯（C-D）生产函数的适用性检验
经过对政策实行的理论考察，并在相关学者研究的基础上，计划生育政策的实行模式可以概括为三种： 动员模式、强制模式、交换模式。 需要说明的是，三种实行模式虽说都有自己发展的逻辑路径，但是由于计划生育政策的不变性，三种实行模式并不是完全相互独立的，而是交叉重叠的。
零假设
如果零假设成立，则表示本研究可采用科布道格拉斯（C-D）生产函数；如果拒绝零假设，则表示本研究将适合采用随机前沿生产函数模型。
2.2.3 假设检验结果
我们提出将单层的荧光颗粒修饰在凝胶基底的表面，代替了传统的将多层荧光颗粒三维分布于凝胶基底内部的方法。采用激光扫描共聚焦显微镜的荧光模式，沿Z轴方向由下而上寻找荧光颗粒的最下层，然后间隔0.4μm逐层扫描至荧光颗粒的最上层。同一时刻，共采集8层荧光图像作为三维散斑图像，Z方向深度降低到3.2μm，远远低于传统方法(几十微米)[20,28]，有效地降低了光毒性对细胞的伤害。由于细胞迁移会引起荧光颗粒沿Z轴方向的运动，因此，为了得到全场荧光颗粒的位置信息，沿Z方向采集的范围大于荧光颗粒本身的直径。
根据以上假设检验方法，对该航天某企业进行假设检验，结果如表1 所示。
古往今来，把修养自己的品性放在第一位的人，会把恶衣恶食当作磨炼自己意志的一个途径。孔子曾经这样评价他的学生仲由：“穿着破旧的丝绵袍，和穿着狐貉裘的人同立在一起，能不感到耻辱的，恐怕只有仲由了吧！”(原文是：子曰：“衣敝缊袍，与衣狐貉者立而不耻者，其由也与！”)穿着破旧的丝绵袍的，说明自身贫困；能以狐貉之皮为衣的人，说明其富有。如此悬殊的差距摆在一起，却平平静静，无丝毫耻感，说明仲由心怀道义，能素位而行，即自己经济条件困难，就按困难的状况生活，既没有羡慕富贵之心，也没有看不起自己。
在对全要素生产率变化进行分解之前，需要先对随机前沿生产函数模型的设定形式正确与否进行假设检验，在确定了模型估计参数具有显著意义的基础上，全要素生产率变化分解之后的各项指标才能被认为具有研究意义。在此，本文需要对模型的设定进行五个方面的检验：（1）随机前沿生产函数的适用性；（2）相对前沿技术效率的时变性；（3）前沿技术进步是否存在；（4）技术是否非中性；（5）科布道格拉斯（C-D）生产函数的适用性。
2.3 模型估计结果
根据航天某企业2007-2017 年10 年统计数据，采用上述方法通过stata15.0 软件对航天某企业随机前沿生产函数进行估计，结果如表2 所示（置信水平10%）：
比较难琢磨的，是司机自己持械干架的事。三个小伙子自恃人多，想坐霸王车，又出言不逊，该受教训。司机够胆识，一对三，值得肯定。而且，直道而行，不顾自己的安危，出手犀利，于法或有出入，情理上却站得住脚。然而，打了一架，自己受伤的医疗费不赀，休养一年，付出的成本(学费)可以说是极其可观。时过境迁，他已经想清楚：如果重新再来，不值得为15元的车资大动干戈，让自己和别人都涉险。
2.4 航天某企业全要素生产率变化分析
在以上分析的基础之上，可以得到全要素生产率变化、前沿技术进步、资源配置效率、规模效率等分析指标的具体计算结果。
表1 假设检验结果
表2 模型估计结果
为了进一步探究前沿技术进步、资源配置效率、规模效率对TFP 增长率的影响程度，下面将利用标准化后的前沿技术进步stdFTP、标准化后的资源配置效率stdAE、标准化后的规模效率stdSE 对标准化后的TFP 增长率stdTFP 进行回归，以判断哪些因素对全要素生产率的影响程度最高。在此，将模型设定为如下形式：
表3 模型回归结果
在此模型下，得到如下回归结果，如表3 所示。
根据上表回归结果，可得出2007-2017 年航天某企业全要素生产率变化曲线，及对全要素生产率变化分解后的前沿技术进步、相对前沿技术效率、资源配置效率和规模经济效率的变化曲线，如图2 所示。
巴菲特投资法则中就有非常重要一条：如果股票因“非经营性”因素大幅下跌，那是绝佳的投资机会。因此，需要认真分析大股东股票质押爆仓是否牵涉到上市公司的经营状况。如果股价只是被大势拖累，那投资者可以观察，可以等待，但更要看到这也许是个千载难逢的机会。
图2 航天某企业全要素生产率变化及分解曲线图
从上图看出，航天某企业全要素生产率的增长总体保持向上的态势。2008 年受全球金融危机影响增速略低，2008-2014 年增速不断上升，2015 年以后受国家宏观经济调控、经济放缓影响增速有所下滑。前沿技术进步始终呈现向上增长态势，对全要素生产率增长拉动作用大。相对前沿的技术效率持续为负值，表明航天某企业的实际产出与前沿产出水平差距在缩小。资源配置效率总体水平较低，这与航天某企业的科研生产特点和组织形式有关。随着企业规模不断扩大，规模效率有所下降，今后应重视提升规模效率水平。
3 主要结论及建议
经济增长主要靠生产资料的投入和全要素生产率的不断提高来实现，而全要素生产率又是经济增长的重要源泉，是经济发展的源动力。通过对全要素生产率的变化分解，可以看出各分要素对航天某企业全要素生产率的影响，进而找出提升企业经济发展的途径和方向。
明晃晃的大街上空空荡荡。李老黑像只受惊的兔子，连蹿带蹦，没命地向前跑。他跑得可真快，两瓣肥大的屁股在裤子里面鼓涌得波浪起伏。我手里捏着把刀子，刷刷刷地在他后面紧追不舍，我把刀子高举过头顶，阳光在刀子上晃荡出瘆人的光芒。
3.1 前沿技术进步是全要素生产率提高的核心动力，要注重加强技术创新水平
全要素生产率的提高主要依靠前沿技术进步。正是技术进步对企业生产前沿的上移，使全要素生产率实现了较快速度的增长。航天某企业作为国家的战略型高科技企业，要抓好技术创新体系建设，切实提升自主创新能力，提高核心竞争力和产业化发展能力，提升技术进步水平。
3.2 技术效率的改进是全要素生产率提高的潜在动力，要注重提升技术转化效率
从研究结果看，航天某企业目前存在技术转化效率不足，实际产出与最大可能产出之间仍存在一定差距。，后续要加快经济结构调整和经济增长方式的转变，创造良好的创新环境， 建设高水平创新队伍，促进创新成果向现实生产力转化，为企业的经济发展注入了活力。
3.3 要素资源配置持续处于低水平，要注重提升资源效益效率水平
资源配置效率一定程度上反映了生产要素市场化程度的高低，体现了资本市场与劳动力市场配置资源功能里的强弱。航天某企业历年资源配置效率在1%上下，一直处于较低水平。要着力促进各类资源共享、资源调整、优化配置，提升资源效益效率水平，促进生产效率提高。
3.4 提高规模效率是实现全要素生产率增长的有效途径，要注重提高企业规模经济性
规模不经济是大型企业的主要特征，航天某企业随着规模的扩大，规模效率呈现逐步下降甚至负值。要注重提升企业的规模效应和投入要素的产出弹性，通过提升规模效率改变全要素生产率的变化率，提高经济增长速度和水平。
参考文献
[1]易纲，樊纲，李岩.关于中国经济增长与全要素生产率的理论思考[J].经济研究，2003(8).
[2]房银海、王磊、谭清美.军民融合产业创新平台运行机制与评价指标体系研究[J].情报杂志，2017(12).
[3]涂正革，肖耿.中国的工业生产力革命——用随机前沿生产模型对中国大中型工业企业全要素生产率增长的分解及分析[J].经济研究，2005（3）.
[4]颜鹏飞，王兵.技术进步、技术效率与中国生产率增长[J].经济研究，2004(12).
[5]杨忠敏.企业技术创新能力评价的理论与方法综述[J].科技进步与对策，2004(3).
[6]姚洋，章奇.中国工业企业技术效率分析[J].经济研究，2001(10).
中图分类号 ：F224
文献标识码： A
文章编号： 2096-4390（2019）29-0149-03
标签：全要素生产率论文; 系统动力学论文; 随机前沿生产模型论文; 技术进步论文; 中国航天系统科学与工程研究院论文;