论我国图书情报学案例研究方法，本文主要内容关键词为：情报学论文,案例论文,论我国论文,方法论文,图书论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
分类号 G250
1 引言
案例研究方法，又称案例法、案例方法，于19世纪70年代起源于美国医学界和法学界，20世纪初开始逐步盛行于管理学界。之后，案例研究方法逐渐凸显其独特的研究特性和研究成效，从而被世界各国的各学科采纳，对各学科发展起着重要的作用。
当今的图书情报学是研究如何为人们提供准确适用的信息或知识的一门理论与实践兼具的综合性学科，因而格外关注人，关注人们需求信息、查找信息和利用信息的环境。案例法因其研究过程的“情景相关性”[.1](所研究的现象与其所产生的社会环境不易分离)可以大展身手，非常适合于图书情报学的研究。但作为图书情报学中较晚引入的一种方法，案例研究在本学科中的应用还不成熟。本文结合图书情报学案例研究的期刊论文，分析我国图书情报学中案例研究方法应用的谬误，指出正确应用案例研究方法从事科学的图书情报学研究的途径。
2 我国图书情报学案例方法的定义与研究现状
2.1 定义
不同研究者往往从自己的学科角度为案例研究方法给出定义。结合已有的相关定义，笔者认为，图书情报学的案例研究方法是根据一定的假设，综合运用多种研究手段对特定的图书情报实践对象进行经验性研究(如描述现实现象、分析发生的原因)，并从中发现或探求现象的一般规律和特殊性，形成理性认识(如新的理论，引导新的研究命题)的方法。
通常来说，案例研究方法的内涵包括：①案例研究的过程主要包括形成假设，选择特定事例(案例)，收集资料，分析案例和提取理论等步骤。②用以分析特定事例的资料不同于文献法所收集的资料，主要通过研究者在实践中亲自收集所得。③分析案例时对所收集和积累的资料编码、归类和分析。④案例研究是经验性研究，根据对事件的分析获取理性认识，并且主要运用逻辑分析方法，而不是统计方法，来获取经验、观点等理性认识。
2.2 研究现状
根据笔者2009年3月20日对CNKI所收录论文的统计(截止2009年)，在图书情报领域以“案例”为主题的论文有176篇，除了讨论案例教学的19篇论文外，讨论案例研究方法的有1篇，以案例研究方法进行图书情报学研究为目的的论文有156篇。最早一篇关于图书情报领域案例法的论文是1986年王忠民发表在《图书馆建设》上的“图书馆学案例分析方法”，首次提出应用案例法研究图书馆学现象。[2]之后，案例研究的应用逐渐增多(见图1)。
如图1所示，相关论文数量随时间推移总体呈增长趋势，但1986-2003年间增长缓慢，2004年之后开始大幅增长，从中可以看出近年来我国图书情报学界对案例研究方法的应用正不断增加。接下来笔者对这些论文逐一阅读，根据案例研究方法的内涵，可以发现图书情报学中应用案例开展研究还存在很多问题，大多数研究者并没有完全遵循案例研究方法的要求，其中完全符合案例法要求的论文几乎是凤毛麟角，能部分符合案例法要求的论文有64篇，其余的则根本算不上案例研究，案例法在整个图书情报学中的应用并不尽如人意。
图1 我国案例研究论文数量分布图
3 图书情报学案例研究存在问题分析
3.1 例证分析多，案例研究少
本次研究所检索的156篇论文中最常见的问题是将案例研究与例证分析混为一谈，绝大多数名为案例研究的论文所作工作只是例证分析，它们常冠以“×××案例介绍”的题名，其典型特征是分析仅停留在事例的表面，此现象是使用案例研究时最容易出现的错误。如，对图书馆某方面情况的介绍或对图书馆开展的某种服务的介绍，这种研究本质上就是一种例证分析，通俗地说就是举例和描述。这些例证分析虽然也是以事件为研究对象的，但它们基本上就是作者对所感兴趣的事件进行描述。之所以出现这种研究谬误，根本原因在于混淆了例证分析和案例研究的目的。例证分析的目标是举例说明，举例证明无需提炼出理论框架。而案例研究是以提炼或更新理论框架为直接目的的。更有甚者，将所提出的方法、指标等用于所选择的对象，其本质是将“事件”作为实验对象得出实验数据或结论，根本就不是案例研究。
3.2 调查研究多，案例研究少
有部分论文记载了对某一问题或现象的现状调查与分析，显然属于调查研究的范畴。虽然案例研究也需要调查事件的情况，但调查却只是案例研究的一个阶段，调查结果也不是案例研究的结果，调查所得结论还需要与理论假设结合进行分析，才能得出案例研究的最终结果。可见，将调查研究误认为案例研究其实质是没有清楚掌握案例研究的要求和步骤。正是因为在调查之前没有提出假设，就无法根据假设寻找有针对性的事件，当然就无法达到通过对事件的逻辑分析提炼出理论的目的。更有少部分研究者把对某类事件所开展的大范围调查(如对某类用户群体进行的调查)误以为是案例研究，后果实在更为严重。因为案例研究只针对个别事件进行深入的调查，原因在于案例研究本身只在仅有极少数同类事件发生的情况下进行，无法寻找到大量事件。反之，如果能对大量同类事件进行调查，说明该事件已不具备案例的特征，将不再视为案例，因而这样的研究不能视为案例研究。
3.3 过去事件多，当前事件少
案例研究是一种有着很强时间效应的研究，主要研究正在发展中的事物，提炼理论为事物后来的发展提供参考是案例研究的作用之一。案例研究的核心是对事件的分析，对所分析事件的基本要求是当前正在发生的。原因在于案例法对所研究事物不予控制或不能控制，研究对象是当代某一处于现实环境的现象的时候，案例研究是一种合适的研究方法。[3]而本次研究的论文中绝大部分所选择的事件为已发生过的，甚至于是很早以前的事件，而以正在发展中事件为研究对象的很少。根本原因还是在于研究者没有掌握案例研究的特征、规律和要求，案例选择随意而为，也不对案例选择的依据作出说明，缺乏规范性。以已发生过的事件为对象的研究属于历史研究的范畴，当然对已发生事件的持续进展进行关注是案例法可以研究的，因为此时所谓“已发生的事件”实质上仍处于发展过程之中。另外，将过去事件作为研究对象的现象也再次印证了研究者们把举例分析混淆为案例研究。
3.4 二手资料多，一手资料少
“以事实说话”是案例研究的基本特征，基于基本假设，收集事实材料并对其进行完善的分析是案例研究的主要过程。阐述材料收集的渠道、方法是案例研究成果中必不可少的部分。应用一手资料进行分析是案例研究的基本要求。研究者需要采用访谈法、观察法(主要是直接观察和参与观察)、实物法等方法进行资料收集，当然，也需要收集关于案例的文档资料，但这些文档资料主要是指原始的文字记载，如原始文档、档案等，因而查询文件或档案的文献法也是常见方法。然而，从这些论文反映出的研究过程来看，对材料来源不加以说明的比比皆是，几乎没有人在论文中说明数据收集的方法与程序。更为严重的是研究者对材料真实性的态度毫不严谨，所使用的材料基本上是以二手材料为主的(如报纸的报道，网络的报道，研究论文，报告等)，真正的一手资料(如研究者本人进行的实地调研，对当事人的访谈，对原始文件的查阅等)很少，更鲜有研究者按照多元证据来源(如证据三角链)[4]的要求收集资料以保证资料的真实性。一手资料的缺失反映出研究者们对案例法的资料收集规范要求意识还很淡薄。缺乏一手资料的案例研究在真实性、可信性上值得商榷。另外，研究者的资料来源单一也是一个问题。
3.5 单案例研究多，多案例研究少
根据案例数量多少，案例研究有两种类型，使用单个案例的研究称为单案例研究，主要用于探索性研究；使用多个案例的研究称为多案例研究，主要用于构建理论。单案例或多案例其本身都是正确的，但整个图书情报学中单案例研究占绝大多数，多案例研究极少，无法进行多个案例的交叉分析和比较分析毫无疑问会限制研究的广度和深度。[5]作为一门完善的学科，仅有单案例研究还远远不够。
根据上述现象，可见，图书情报学中案例研究方法的使用即不规范也不成熟。突出地表现在：不按案例法的要求开展研究，研究步骤不规范、不完整，研究技巧应用不成熟。案例研究在图书情报学中真正意义上的应用俨然处于起步阶段，研究者们没有完全领悟案例研究的要求，误用乱用的现象非常严重。
4 正确使用案例研究方法应注意的问题
4.1 正确认识案例研究方法
图书情报学研究要正确使用案例方法，首先必须遵循该方法的科学性和规范性，按其要求开展研究。
4.1.1 清楚认识基本问题
首先，图书情报学的科学研究遵循一般科学研究的过程。任何方法都有不足，在正确认识方法本身的基础上选择恰当的方法也是图书情报学研究的要求。
其次，案例研究方法有其严格的程序，主要包括提出假设、选择特定事例、收集资料、拟定分析单元，分析案例、提取理论、撰写研究报告等步骤。
案例研究开展的首要步骤是提出假设，形成研究设计，并用于指导随后的案例选择和案例分析。如缺失提出假设和研究设计等阶段便着手开始调查，势必造成研究者在对案例的分析之后只能提出对案例本身的评价或从案例得来的经验总结，远远不能上升到理论层面，使得研究效果大打折扣。
4.1.2 领悟案例法的要领
案例法的内涵表明该方法应用的基本要领是对“研究设计—案例—材料分析”的一致性把握。整个研究设计和案例是否一致，主要体现为研究假设与案例是否一致，需要在研究中说明案例选择的依据，用以证明为什么用这个事件做案例，而不能换成别的事件。而案例与材料分析是否一致，主要体现在所搜集的材料上，应采用多种方法搜集材料，通过搜集多种来源的证据相互印证以展现事件的真实情况和全貌。
4.1.3 抓住案例法的关键
案例法的关键是事件，案例法就是对事件开展的研究。从性质上看，事件是特定事件，而不是普通事件；事件是有形的，而不是虚设的。从数量上看，事件可能是一个，这样的案例研究就是个案研究；事件也可能是多个，这样的案例研究就是多案例研究。也有可能存在多个有连续性的事件，在分析时仍作为一个大的单案例。以事件做研究对象，它的各个方面都是案例分析要挖掘的。必须围绕某个或某些事件展开广度或深度的研究。相应的，要求研究者们在分析事件之前根据假设设定分析单元以控制分析过程，否则事件分析就有可能随意展开不能为理论的形成提供强有力的支撑。
4.2 适宜使用案例法的情形
与任何其他方法一样，案例法的使用要恰如其分才能发挥其应有的作用。在图书情报学中，可以根据案例法的特性来判断适宜使用案例法的情形。
4.2.1 所研究问题的性质
在管理学中普遍认为，当面对一些未知领域时，如果尚没有足够的经验和理论积累可以作为研究的基础时，案例研究是一个非常有效的方法。案例研究通过选择合适的事件进行深入的研究，透过表面现象得出一些假设和结论，作为今后进一步研究的基础。所以，在图书情报学中适宜采用案例方法的判断标志之一就是研究问题的性质，当要作探索性研究时，甚至连假设也是模糊的时候，即所研究的问题是一种理论空白，或者还处于学科发展的初期，现有文献不能够解释或回答所要研究的问题，需要从实践中总结、归纳出理论框架和概念模型时适宜采用案例法。这时，研究者采取理论构建过程而不是理论验证的过程，这种过程是开拓性的发掘新理论的过程，而不是检验已经存在的理论的，最终建立有效的探索性的理论框架。
4.2.2 事件的数量
案例研究是对案例进行的研究，研究的核心是特定事件，由于所研究问题的性质决定了事件的量必然是有限的。如果事件超过一定量，表明该领域已经被探知过，所采集的事件就不是案例了，这种情况就适宜采用量化研究方法来开展研究，通过大的样本量，使用定量研究方法解决问题。故而，在研究领域不存在大样本的时候就可以用案例法。正是因为所研究事件的数量，从另一个方面我们能更好地理解案例研究与量化研究方法的区别，案例研究的结果是要产生理论框架，它不是作统计，无法产生数学模型。从这点可知，案例研究方法适宜于以下问题的解决：一是无法了解整体特征概貌时，只有从个别事件入手了解的问题；二是已有的整体研究无法解决某个个体问题。
4.2.3 事件的时间效应
正因为案例研究的问题是针对未知领域的，所以案例研究是面向现状和未来的，而不是回顾过往，是支持未来，而不是支持历史的。案例方法强调对事件的研究，这个事件应该是当前的事件，其假设是当前发生的或正在发生的事件，是最具有典型价值的事件。案例研究的结果最终是要为未来提供理论基础的，故而案例研究要达到的最终效果是窥见一斑。现有案例研究阶段的结束并不意味着该项研究就不能再继续开展下去了，因为案例研究本身就是对过程发展中的事件进行的研究，它的时间效应是动态的，随着事件的不断发展和变化，以同一事件还可以继续开展研究，事件在发展，研究也就在持续。对于开创性研究，这一特征无疑表明案例研究方法是非常合适的研究方法。
5 结语
随着时代的发展，图书情报领域的实践活动日益丰富，各种事件不断涌现，急需有恰当的方法对其深入研究以实现理论的深化，案例研究方法应能在这方面发挥重要作用。同时，当代科学发展的普遍趋势是以人为本，图书情报学作为一门研究为人们提供信息或知识的综合性学科，对人的关注显得格外重要，在此情况下，将人置于其所处的环境中进行分析更能准确地获知其需求，为其提供准确的服务，因而案例研究方法以其所研究对象与环境的不可分离性非常适宜于图书情报学的研究。而且，当前包括图书情报学在内的社会科学特别强调使用多元研究方法，案例研究方法的推广与使用是学科发展的必要组成部分，更是图书情报学学科研究趋于完善的必然需要。
而目前图书情报学中开展案例研究的现状却不容乐观，真正意义上的案例研究极少，限制了案例研究方法对本学科的作用。究其原因，是对案例研究和图书情报案例研究的认识尚不准确。因此，当务之急是提高对案例研究方法的重视，并从图书情报学的学科特性出发，对案例方法进行深入研究，迫切需要总结图书情报学案例研究方法的规范要求，以指导案例研究的开展，推动本学科发展。
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