人力资本理论研究综述，本文主要内容关键词为：理论研究论文,人力资本论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
人力资本理论是当前经济理论界研究的热点。在国外主要是出于对以知识经济为背景的“新经济”增长问题的研究，在国内则是出于寻求买方市场条件下中国经济的持续增长途径。本文主要对西方人力资本理论的兴起和发展进行分析与研究，着重阐述了各个时期的主要代表流派，在弄清西方人力资本理论的研究思路和研究主线演变的同时，对西方的人力资本理论进行一些较为深入的分析和评述，以期对我国的人力资本理论的研究提供一些有益的探索与借鉴。
一、西方人力资本的理论渊源
人力资本理论的历史渊源可以追溯到18世纪。18世纪中叶欧洲产业革命后，人类进入了大工业时代，生产力发生了三大变革：其一是自然力代替人力、机械生产代替手工业生产；其二是科学技术代替了经验工艺套路，科技与生产互动作用日益加强；其三是专业技术培训代替作坊师徒传教，人的知识和技术因素在生产中的作用越来越大。著名的古典学派代表亚当·斯密（Adam Smith）首先注意到人力资本问题。在其1776年出版的《国富论》（The Wealth of Nations），提出了初步的人力资本概念。他说：“学习是一种才能，须受教育、须进学校、须做学徒，所费不少，这样费去的资本，好像已经实现并且固定在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。”（注：亚当·斯密.国富论[M].北京，商务印书馆，1964，257—258.）他提出劳动力是经济进步的主要力量，全体国民后天取得的有用能力，都应被视为资本的一部分。工人的工作效率增加，可减少劳动力耗费，其花费成本可以由增加的利润加以回收。因而，人力资本投资可以由私人出于追求利益的投资行为来完成。他建议由国家“推动、鼓励，甚至强制全体国民接受最基本的教育。”（注：Adam Smith：The wealth of Nations 1937 New York P.737.）
继亚当·斯密之后，约翰·穆勒在其《政治经济学原理》中指出，“技能与知识都是对劳动生产率产生重要影响的因素”。（注：Mill John：Principles of Political Economy，1969，New York P.40，187.）他强调取得的能力应当同工具、机器一样被视为国民财富的一部分。同时由于教育支出将会带来未来更大的国民财富，对教育的支出是与其他公共事务支出完全相容的。
而阿弗里德·马歇尔（Alfred Marshall）是现代人力资本理论形成之前，对有关经济思想加以重视的又一著名的经济学家。他在《经济学原理》中对人的能力作为一类资本的经济意义提出了新的认识，“老一代经济学家对于人的能力作为一种资本类型参与生产活动的认识是十分不足的”。（注：Alfred Marshall：Principles of Economics，1920，London，P.229.）他将人的能力分为“通用能力”（General Ability）和“特殊能力”（Specialized Ability）两种。前者指上述的决策能力、责任力、通用的知识与智力，后者指劳动者的体力与熟练程度。马歇尔还强调人力资本投资的长期性和家族、政府的作用，并且将“替代原理”用于说明对人力资本和物质资本投资的选择（人力与机器的替代）等方面。马歇尔一方面认真地研究教育的经济价值，主张把“教育作为国家投资”，教育投资可以带来巨额利润，但他又认为人是不可买卖的，因而拒绝“人力资本”这一概念。（注：[英]马歇尔.经济学原理[M].北京：商务印书馆1964，234.）
二、现代人力资本理论
由于科学技术的进步、社会生产力的发展以及其他社会因素的影响，一些学者开始注重对人力资本进行系统研究。特别是从20世纪50～60年代以来，关于人力资本投资的研究，形成了一个高峰。
这一时期对人力资本理论研究较突出的是美国经济学家雅各布·明塞尔（Jacob Min-cer）。他在1958年发表了《人力资本投资与个人收入分配》，文中首次建立了个人收入分析与其接受培训量之间关系的经济数学模型。之后，在他的另一篇论文《在职培训：成本、收益与某些含义》中，根据对劳动者个人收益率差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在这种投资上获得的私人收益率。但遗憾的是，明塞尔的研究在当时并未引起重视。
这一阶段，人力资本理论正逐步融入主流经济学，比较有代表性的是美国两位著名的经济学家舒尔茨和贝克尔。而对人力资本要素作用的计量分析则首推爱德华·丹尼森（Edward Denison）。
（一）舒尔茨的人力资本理论及评析
西奥多·W·舒尔茨（T.W.Shultz）是从探索经济增长之谜而逐步踏上研究人力资本的道路的。他认为单纯从自然资源、实物资本和劳动力的角度，并不能解释生产力提高的全部原因。从二战以来的统计数据表明，国民收入的增长一直比物质资本投入的增长快得多。一些在二战中受到重创的国家，如德国和日本，都奇迹般地发展起来。而另一些自然资源严重缺乏的国家同样能在经济起飞方面取得很大成功。舒尔茨认为，这些现象说明，我们肯定还遗漏了重要的生产要素，这个要素就是人力资本。
舒尔茨从50年代开始人力资本理论的研究，在50年代末和60年代初连续发表了几篇重要文章，成为现代人力资本投资理论的奠基之作。这些文章有《教育与经济增长》（1961）、《人力资本投资》（1961）和《对人投资的思考》（1962）。1960年，他以美国经济学会会长的身份在年会上发表《人力资本投资》的主题演讲，在学术界引起轰动。
舒尔茨认为，人力资本（Human Capital）主要指凝集在劳动者本身的知识、技能及其所表现出来的劳动能力，这是现代经济增长的主要因素，是一种有效率的经济。他认为人力是社会进步的决定性因素，但人力的取得不是无代价的，需要耗费稀缺资源。人力，包括知识和技能的形成，是投资的结果，掌握了知识和技能的人力资源是一切生产资源中最重要的资源。舒尔茨在提出人力资本投资理论后，采用收益率法测算了人力资本投资中最重要的教育投资对美国1929—1957年间的经济增长的贡献，其比例高达33%。（注：[美]西奥多·W·舒尔茨.人力资本投资——教育和研究的作用[M].北京：商务印书馆，1990，55.）这一结果被广泛引用，作为说明教育经济作用的依据。
舒尔茨在《人力资本投资》一书中把人力资本投资范围和内容归纳为五个方面，即（1）卫生保健设施和服务，概括地说包括影响人的预期寿命、体力和耐力、精力和活动的全部开支；（2）在职培训，包括由商社组织的旧式学徒制；（3）正规的初等、中等和高等教育；（4）不是由商社组织的成人教育计划，特别是农业方面的校外学习计划；（5）个人和家庭进行迁移以适应不断变化的就业机会。（注：[美]西奥多·W·舒尔茨.人力资本投资——教育和研究的作用[M].北京：商务印书馆，1990，55.第31页.）这些人力资本投资形式之间有许多差异。如前4项是增加一个人所掌握的人力资本数量，而后一项则涉及最有效的生产率和最能获利地利用一个人的人力资本。
舒尔茨对人力资本理论的贡献在于：他不仅第一次明确地阐述了人力资本投资理论，使其冲破重重歧视与阻挠成为经济学上的一个新的门类；而且进一步研究了人力资本形成的方式与途径，并对教育投资的收益率和教育对经济增长的贡献做了定量的研究。他对未来持乐观态度，他认为决定人类前途的并不是空间、土地、自然资源，而是人的能力。舒尔茨在人力资本理论上的这些贡献，荣获了1979年诺贝尔经济学奖。
当然，舒尔茨在人力资本理论上也存在一些局限性。他注重宏观分析，忽视了微观分析，其理论缺乏微观的支持。对人力资本投资的诸项因素缺乏具体化、数量化，内容显得单薄了一些。在他指出的人力资本形成的四大途径中，只对教育投资做了深入的分析，缺乏一个人力资本形成的一般模型。他在对人力资本概念中只强调人力资本是外生决定的，但是一个范畴的产生，既有外因、又有内因，所以导致其概念模糊。这些都需要在研究中进一步明确和界定。
（二）贝克尔的人力资本理论及评价
加里·S·贝克尔（Gary.S.Becker）被认为是现代经济领域中最有创见的学者之一，他曾和舒尔茨同在芝加哥大学任教，成为人力资本理论的主要推动者。他的著作《人力资本》被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命”的起点。贝克尔的人力资本理论研究成果集中反映在他自1960年以后发表的一系列著作中，其中最有代表性的是《生育率的经济分析》和《人力资本》。
如果说舒尔茨对人力资本的研究可看作教育对经济作用的宏观分析的话，贝克尔则主要从微观进行分析。贝克尔在《人力资本》一书中，分析了正规教育的成本和收益问题，还重点讨论了在职培训的经济意义，也研究了人力资本投资与个人收入分配的关系。（注：G.S.Becker.“Human Capital and the Personal Distribution of Income：An Analytical”,Woytinsky Lec-ture NO.1，Institute of public Administration and Ar-bors，university of Michigan，1997）他在人力资本形成方面，教育、培训和其他人力资本投资的过程方面的研究取得的成果，也都具有开拓意义。
贝克尔对人力资本理论的贡献在于：他注重微观分析，弥补了舒尔茨只重视宏观的缺陷，注意将人力资本投资理论与收入分配结合起来。其理论的不足之处表现在：他沿用舒尔茨的人力资本概念，缺乏对人力资本本质的分析，也缺乏对人力资本全面的研究等。
（三）丹尼森的人力资本理论主要贡献
丹尼森对人力资本理论的贡献在于对人力资本要素作用的计量分析。由于在用传统经济分析方法估算劳动和资本对国民收入增长所起的作用时，会产生大量未被认识的、难以用劳动和资本的投入来解释的“残值”，丹尼森对此做出了最令人信服的解释。他最著名的研究成果是通过精细分解计算，论证出美国1929年—1957年经济增长中有23%的比例归功于教育的发展，即对人力资本投资的积累。许多人认为从20世纪60年代开始长达十多年的全球各国教育经费的猛增，在很大程度上归功于丹尼森的研究成果。
从总体上看，西方人力资本理论产生及发展，使人在物质生产中的决定性作用得到复归。人力资本理论重新证明了人，特别是具有专业知识和技术的高质量的人是推动经济增长和经济发展的真正动力。这一时期人力资本理论特点在于全面分析了人力资本的含义、人力资本的形成途径及人力资本的“知识效应”。同时，该理论把消费真正纳入了生产过程，把人的消费视为一种重要的投资。这一理论也带来了资本理论、增长理论和收入分配理论革命性的变化。
三、当代人力资本理论的发展
继明塞尔、舒尔茨、贝克尔、丹尼森对人力资本理论做出了重大贡献后，卢卡斯、罗默尔、斯宾塞等人都在不同程度上进一步发展了人力资本理论。特别是在20世纪80年代以后，以“知识经济”为背景的“新经济增长理论”在西方国家兴起，与60年代的舒尔茨采用新古典统计分析法不同，“新增长理论”采用了数学的方法，建立了以人力资本为核心的经济增长模型，克服了60年代人力资本理论的一些缺陷。
卢卡斯和罗默尔被公认为“新经济增长理论”的代表，他们构建的模型是以在生产中累积的资本来代表当时的知识水平，将技术进步内生化。这一类模型可称之为知识积累模型，简称AK（accumulation of knowledge）模型。
（一）罗默的模型
罗默在1986年发表的《收益递增经济增长模型》一文中提出了罗默模型。在模型中，罗默把知识作为一个变量直接引入模型。同时也强调了知识积累的两个特征：第一，专业生产知识的积累随着资本积累的增加而增加，这是由于随着资本积累的增加，生产规模的扩大，分工的细化，工人能在实践中学到更多的专业化知识；第二，知识具有“溢出效应”，随着资本积累的增加，生产规模的扩大，知识也在不断地流通，每个企业都从别的企业那里获得了知识方面的好处，从而导致整个社会知识总量的增加。
在这一思想的指导下，罗默建立了生产函数：
F[，i]=F（k[，i]，K，x[，i]）
其中，F[，i]为i厂商的产出水平，k[，i]为i厂商生产某产品的专业化知识，x[，i]为i厂商其他各生产要素的向量，k=
，表示整个社会的知识水平总和。对于这个生产函数，罗默作了进一步的假定：（1）对于给定K值，F是k[，i]与x[,i]的一次奇次函数。也即，当整个社会知识水平固定时，单个厂商用专业知识及生产要素投入进行生产时，其规模收益不变。（2）从社会观点看，由于知识具有“溢出效应”，所以F值具有全球知识边际生产力的递增性，即对于给定x[，i]，F是K的递增函数。（3）单个厂商的专业化知识的积累是资本积累的减函数。
从罗默上述的生产函数及假定中可以推出如下结论：（1）当专业知识积累的递减速度大于全球知识积累的增加速度，那么，此时生产处于规模收益递减状态。当个体知识的边际生产率等于折现率时，经济增长停止。（2）当专业知识积累的递减速度恰好等于全球知识积累的递增速度，则生产处于规模收益不变状态。此时，经济将按一常数增长。（3）当专业知识积累的递减速度小于全球知识积累的递增速度，则生产处于规模收益递增状态，增长率将以常数增长，g趋向于无穷大，模型是扩散的。
罗默的这个模型虽然把技术进步内生化了，但存在两个明显缺陷：第一，这个模型是扩散的，因此，不存在均衡解。第二，该模型认为知识是资本积累的函数，这意味着一个国家资本越多增长就越快，而一般大国的资本总量总会比小国多。因此，逻辑的结论是，大国一定比小国增长快，这与经济现实不相吻合。
（二）卢卡斯的模型
1988年，卢卡斯（R.Lucas）发表了著名论文《论经济发展的机制》，提出了经济增长模型。他把舒尔茨的人力资本理论和索洛的技术决定论的增长模型结合起来并加以发展形成人力资本积累增长模型。
其模型为：h’（t）=h（t）δ[1-u（t）]。
式中h（t）表示表现为劳动技能的人力资本，h’（t）表示人力资本的增量，δ表示人力资本的产出弹性，u表示全部生产时间，[1-u（t）]表示脱离生产的在校学习时间。公式表明：如果u=1，则h’（t）=0即无人力资本积累；如果u（t）=0，则h（t）按δ的速度增长，即h’（t）达到最大值。由此可见，卢卡斯在模型中强调劳动者脱离生产、从正规或非正规的学校教育中所积累的人力资本对经济增长的作用。
新经济增长理论在人力资本理论研究方面的主要贡献表现在将人力资本纳入了增长模型。在60年代的舒尔茨和贝克尔的人力资本理论中尽管也涉及经济增长问题，但他们没有把人力资本和教育作为内生变量，而是作为外生变量，也就不可能建立起定量模型。在罗默尔和卢卡斯的模型中不仅将人力资本纳入进去，并且使其内生化，同时也克服了经济均衡增长取决于劳动力增长率这一外生变量的缺陷。
另一方面，新经济增长模型从经济增长模型中阐发其人力资本理论，将对一般的技术进步和人力资源的强调变成了对特殊的知识即生产所需要的“专业化的人力资本”的强调，从而使人力资本的研究更加具体化和数量化，极大地发展了人力资本理论，也使人们在实践中正确认识人力资本在经济增长中的作用。
纵观西方人力资本研究的发展演变过程，先后经历了早期萌芽时期、现代人力资本理论和当代人力资本发展三个阶段。在不同时期的研究主线和思路各不相同，人力资本理论不断得以发展和完善。今后的研究中需要加强对人力资本的定量分析研究，虽然许多经济学家在测量人力资本方面作了大量的探索，但仍没有令人信服的结果。
标签：人力资本理论论文; 人力资本论文; 舒尔茨论文; 经济模型论文; 投资资本论文; 经济资本论文; 经济学论文; 经济增长论文; 投资论文;