科技全球化的指标体系及其政策含义，本文主要内容关键词为：指标体系论文,含义论文,政策论文,科技论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1001-7348(2006)06-0010-03
0 前言
全球化进程是由经济利益内在驱动的，经济全球化的不断深入和拓展极大地改变了世界的经济格局、竞争环境以及人们的生活方式，从而使不同国家市场间的融合日益加强。随着经济领域内一系列转变的不断深入和渗透，全球化最终由经济领域扩展到整个社会当中，从而也促进了全球化内涵的不断丰富。除了经济全球化之外，全球化内涵扩展到科技全球化、政治全球化、文化全球化等等方面，对于这些方面的研究由此应运而生。其中尤为引人关注的就是科技全球化，它为更广泛和更深入的国内外市场资源的开发提供了更广阔的空间和机遇。因而建立一套度量科技全球化的指标体系具有积极的理论价值和现实意义。
1 科技全球化的内涵
就科技全球化的内涵而言，学者们之间存在着一定的共识，但也存在特定的分歧。本文认为，从描述性定义的角度出发，科技全球化是指不同资源要素全球流动、科研活动和成果全球共享，科研制度安排日益受到其它国家的互动影响，科研各个领域的交流不断深入。简言之，科技全球化就是指科技活动已不局限于一国之内，科技人才与资源、研究对象和项目、研究成果、科研制度安排、科技影响和作用都带上了国际性的色彩，科技政策的制定是互动交流的结果。
通过对科技全球化内涵的分析，可以延伸出科技全球化的3个特点：
(1)科技要素的全球化是科技全球化的起因。科技要素包括科技资金、科技人员、科技基础设施以及与科技基础设施相关的科技人文环境。科技资金来源的全球化程度越高表明外国资金持有者看好本国市场，进而会吸引外国的科技项目和科技成果；此外，许多科技人员都是带着项目和课题的，科技人员的全球化同样带动科技活动和成果的全球化，二者呈现互相促进的趋势。科技基础设施是推动科技全球化的硬件因素，国际互联网的发展方便了人员和信息的交流，电子化数据库的建立加速了其它科技要素和科技项目、成果的全球化配置。与此相关的科技人文环境对于全球化的认知，反映了一国对于科技全球化的接受程度，这将直接影响科技全球化的发展速度。
(2)科技活动和科技成果的全球化是科技全球化的推进器。科技活动全球化包括全球范围内的选题、立项；跨国科技合作会议；合作研发；合著文章；合作申请专利等等。在跨国公司科技要素全球流动的带动下，科研选题开始在全球范围内搜寻，选题、立项不仅仅是以最前沿科技为导向，而且融入了更多本国的需求。研究开发成果的全球共享表明科学技术知识的溢出和扩散成为世界经济中的一个重要现象。
(3)国家间全球科技活动、制度安排的形成是科技全球化的成熟表现。政府间通过一定的科技协议、规范的科技合作制度、国际知名的合作组织和机构、相对固定的科技合作会议，进行科学思想和成果的沟通和交流，由此，科技全球化在国家层面上将向规范化、制度化、惯例化发展，民族国家内部的科技政策和制度安排越来越受到国际间协议和规范的影响与制约，这是科技全球化日益成熟的表现。
2 科技全球化指标体系及其评价
科技全球化指标体系是指运用统计学的方法，从科技全球化的内涵、特点和表现方面出发对科技的全球化程度进行量化，以便描述科技全球化对于社会发展的影响而形成的一套体系。科技全球化本身是一个复杂的建构性问题。建立衡量我国科技全球化程度的指标测度体系，应更多采用可以反映多方面信息的二级指标和客观性指标。此外，还应综合运用财经指标和非财经指标，结合指标的可预测性，进行动态发展趋势分析。本文尝试建构的科技全球化的指标度量体系见表1。该体系主要是从科技要素、科技成果和活动、科技管理三方面分析我国科技全球化程度。
表1 科技全球化指标体系
(1)科技资金投入。衡量科技资金投入的两个指标一个是FDI中的科技投资额，它反映全球科技资金流入量；另外一个就是对外投资中科技研发资金数额。一国科技资金流入和流出的全球化反映着一个国家科技资金全球化的程度。外国科技投资占国内科技支出的比例和对外科技投资占总科技投资的比例越高，表明一国科技资金来源和科技投资国际化程度越高。通常来说，只有发达国家才具有对外大规模科技投资的实力。它们不仅科技全球化水平高，而且总体上走在了全球化进程的前列。
(2)科技人才。科技人才全球化的度量主要依据4个方面的指标：每年出国访问学者交流数量、每年出国留学生数、全球前100名科学技术杂志中一国人员任主编数、研究开发机构中外籍研究开发雇员数。每年出国留学生数量反映的是一国潜在的科研能力，以及对他国科研人员的潜在影响能力。每年出国访问学者数量体现了一国目前成熟科研人员全球化的交流能力。全球前100名科学技术杂志中一国人员任主编数不仅体现一国科技人员的国际化程度，而且还反映出一国科技全球化的权威性。研究开发机构中外籍研究开发雇员数反映了一国企业的科技人员全球化程度。
(3)科技基础环境。科技基础环境主要依据 3个方面的指标来衡量：科技报刊和杂志被国际数据库收录量、每年科技图书在国外发行的数量、国际共享研究平台和多用户的研究设施数量。与国际接轨的科技基础环境，可以极大地提高一国科技研究国际化水平，提高一国科技研究的起点，从而缩短一国科技全球化的进程。
(4)科技成果。科技成果主要通过3种形式得以体现：科技论文、科技专利、重大科技成果奖励。其中重大科技成果奖励多为某个国家国内评选，故未列入科技全球化指标体系。
运用一国科技论文平均被引用次数和与外国作者合著文章数量两项指标反映科技论文全球化程度，相较于单纯的国际论文发表数量更能反映科技全球合作的意识。据 1995年统计，我国在1990～1995年被SCI收录的论文中，被引用7869篇，1.4万次，被引证率为0.25，即平均每4篇论文有1篇被引用。被引用论文平均每篇被引用1.78次，低于国际上被引用2.22次的平均水平。这说明我国科技论文的国际化还处于较低的水平[1]。
与外国作者合著文章本身就是一种跨国合作的形式，它能够直接反映科技全球化程度。在2000年我国发表的SCI论文中，国际合作产生的论文7038篇，占我国发表总数的23.1%，比上一年增加701篇；我国作者为第一作者的国际合著论文2977篇，其它国家作者为第一作者、我国作者参与工作的国际合著论文为4061篇。这一切都说明我国科技全球化发展步伐很快，但是在具体数量上还很少[2]。
与外国合作研发专利数量和专利授予非国民数量及合作专利数量分别反映专利合作全球化程度和在一国国内外国科研力量的实力。在1982～1996年，美国所授予的 1276351件专利中，美国发明家只获得了其中的54%，其余46%为外国发明家获得。发展中国家所获得的美国专利也在迅速增加，特别是来自东亚地区的专利申请增长速度更快[3]。
(5)科技活动。科技活动包括商业技术购并，技术贸易，组成技术联盟，参加科技组织，举办或参加技术会议。
一国企业跨国购并次数越多，表明企业融入全球化的程度越深，进行科技资源整合的范围也就越广泛[4]。购并金额越大则表明购并后带来的技术整合的影响效力越广。技术贸易额体现了本国科技在全球化带动发展下的整体水平。根据联合国统计，国际技术贸易一直在增长，20世纪60年代中期，世界技术贸易额为25亿美元，20世纪70年代中期增加到110亿美元，20世纪80年代中期突破500亿美元，20世纪90年代初期，实际技术贸易总额突破1100亿美元。此外，企业跨国联盟的形成过程体现了企业国际化技术整合的趋势，在其过程中时常伴有企业研发的国际化发展。此外，一国参加国际科技组织数量以及国际会议的数量，体现着国家层面科技制度安排的国际化、规范化[5]。
(6)科技制度环境。科技制度环境分为硬制度环境和软制度环境两方面。硬制度环境包括与科技全球化发展有关的相应法规条例；软制度环境包括一国公众的科技观念。科技政策具有极强的科技导向性，它可以强有力地左右本国的科技全球化进程。关于全球科技政策的变化状态，见表2。可以看出，世界各国的政策都在向吸引外国投资倾斜，这些政策极大地刺激了资本的跨国流动，带动科技资本的流动，带动科学技术发展的交流及科技人员和科技成果的流动。资本追逐着技术，资本吸引着人才，最终形成科技环境。
表2 全球科技政策变化情况
软制度环境方面涉及公众对当今世界十大科技新闻获知率和公众对本国科技水平全球排名的知晓率两项指标。就前者而言，获知率高表明公众了解世界前沿科技，在此种社会环境下公众较容易接受世界前沿科技，有利于技术的引进。就后者而言，知晓率高，对于技术落后国家，则会形成社会技术发展与国际接轨的动力；对于技术先进国家，则会形成保持世界领先的动力，从而加强与国际社会的交流。
3 科技全球化指标体系的政策含义
科技全球化指标的建立有其特定的意义。首先，它的功能在于直接为科技政策研究与制定提供支撑。借助科技指标可以相对准确地把握科技活动状况及其对社会、经济的作用和影响，通过监测指标变动情况、及时发现问题，可为制定国家政策提供重要依据；同时，通过间接与他国全球化数据比较，能够促使我们更好地掌握我国科技发展现状，从而准确制定技术战略，促进科技发展。
其次，科技全球化指标可以为探索和理解科技活动的内在规律提供新的数据和方法。科技全球化指标的建立有利于研究科技进一步发展的规律和科技资本流动的规律，进而验证各种理论假设，为建立、改进和完善模型提供定量数据。
科技全球化指标业已成为政策研究的有力工具，其所揭示的一系列问题有力地促进了政策研究的深入与拓展。从我国的现实来看，相对来说在科技要素投入方面的指标表现较好，无论是增量指标还是总量额度指标都已经达到了一定的速度和规模。然而，从科技成果和活动、科技管理两方面的指标来看，我国科技发展仍属落后，基础相对薄弱；虽然科技成果全球化的发展速度迅猛，但是规模还很小。尤其是在科技管理方面，政府和公众刚刚意识到科技制度和科技观念方面的问题，评价体系很不成熟。因此，从指标预测性出发，结合各项指标的分析，在科技要素投入全球化的良好发展势头与科技成果和活动的发展步伐加快的基础上，我国今后应当更加注重研究科技管理全球化的问题。
收稿日期：2005-10-28