不同类型企业家创新方式选择研究，本文主要内容关键词为：不同类型论文,企业家论文,方式论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
目前，关于企业家的理论研究成果浩如烟海，但都存在某些不足或缺陷，主要表现为：（1）缺少对企业家的分类研究，对企业家的创新动力问题认识不足。（2）企业家与创新之间的关系不是很清楚。（3）企业家与控制理论和创新理论缺乏全面整合。鉴于以上分析，本文提出了一种新的理论框架，对以上三个问题进行了解释。
一、基于目标差异的企业家分类
1.企业家分类。企业家的需求目标偏好对企业的创新绩效影响重大。以企业家的目标偏好作为企业家的分类标准具有实际和理论意义。现实中，企业家追求的目标不仅包括物质方面的需求，而且还包括非物质方面的需求。其中，物质方面的需求包括现期需求和远期需求，是对财富的偏好；非物质方面的需求则包括荣誉、成就感等，是对事业的偏好。在任何一个企业家的目标函数中都会包含物质与非物质需求两个方面，即对财富和事业成功两个方面的偏好因素，只不过两者的强度在不同的企业家个体身上的表现有所不同。因此，如果将企业家的需求目标函数的两个维度分别用对财富的追求和对事业的追求两个变量来表示，沿45度线划一射线，那么大致可以将企业家分为两类。显然，位于上半区与位于下半区的企业家在目标偏好方面是有区别的。我们称位于上半区的企业家为财富偏好型企业家，而称位于下半区的企业家为事业偏好型企业家（参见图1）。
图1 基于目标差异的企业家分类
如A（X[，1]，Y[，1]）点在上半区，在这个半区的企业家都有一个共同的特征，那就是Y[，1]＞X[，1]。这说明，这一类企业家不是不追求事业成功，但与财富需求相比，对事业成功的追求相对较弱，这就是所谓的财富偏好型企业家.他们追求财富的倾向相对较高，并且把经营企业作为获得财富的手段。与此相反，B（X[，2]，Y[，2]）点在下半区，位于这个半区的企业家也都有一个共同的特征，那就是X[，2]＞Y[，2]。这说明这一类企业家不是不追求财富，但追求事业的倾向相对较高，他们把经营企业作为实现自己理想、获得成就感的途径。
需要说明的是，我们的分类并不涉及哪种企业家更好或更坏的问题，这样分类只是作为一种分析工具，考察企业家的创新选择问题。实际上，在一定条件下，不同类型的企业家之间是可以转化的。
2.基于目标差异分类的企业家特征。（1）经营领域。对于财富偏好型企业家来说，获得财富是相对重要的目的，而从事企业家职业是获得财富的手段。因此，他们对企业所经营的领域并不是非常关注。换言之，只要有利于财富的积累，他们可以从事任何一个领域的活动，因此，财富偏好型企业家机会导向的程度更高。他们时刻关注市场的动向，一旦发现获利机会，就立即组织资源进行生产；而当机会消失时，他们又会不失时机地转向更有可能获得利润的领域，而不必顾及其他。而对于事业偏好型企业家来说，他们更多地追求过程本身，而不是由过程导致的结果。因此，事业偏好型企业家所从事的领域一般是他们比较擅长的领域，而且一旦选定，就比较固定。
（2）风险行为。由于财富偏好型企业家的机会导向性更强，只有确实存在获利机会，他们才会进入某个领域。从理论上说，他们可以有非常广泛的经营领域，从而可以有效地分散风险。财富偏好型企业家是风险规避型的。而事业偏好型企业家的经营领域比较固定，他们不会通过转换经营领域来降低风险，因而所面临的风险也就比较大。因此，从客观上来说，他们必须承担较多的风险。另外，事业偏好型企业家创造价值的方式不仅是识别和利用机会，而且更多是创新。因此，他们又是创新导向型的，而创新必然要面临较大的风险。事业偏好型企业家通常是风险偏好型的，一般具有风险偏好的特征。
（3）资源禀赋。从经济学的观点来看，企业家或者是人力资本的拥有者，或者是非人力资本的所有者（这里，我们对企业家的界定是广义的）。不同资本所有者具有不同的比较优势，从而会使他们的目标有所不同。对拥有人力资本的企业家来说，一方面，他们经营企业的主要目的是同时使人力资本和非人力资本增值；另一方面，他们所具有的比较优势使得他们更看重人力资本的积累。而对于拥有非人力资本的企业家来说，他们经营企业的主要目标就是使非人力资本增值。由于事业偏好型企业家更看重人力资本的增长，而财富偏好型企业家则更看重非人力资本的增长，因此相对而言，事业偏好型企业家是人力资本的所有者，而财富偏好型企业家是非人力资本的所有者。
（4）信誉行为。对于财富偏好型企业家来说，他们是非人力资本的所有者，主要追求非人力资本增值。从某种程度来说，信誉主要靠人力资本来树立，因此，财富偏好型企业家并不具有兑现承诺的意愿；其次，由于他们是机会导向型的，经常转移经营领域，而不同领域又具有不同的信息结构，因此存在不守信誉的客观条件。而对于事业偏好型企业家来说，首先，他们是人力资本的所有者，在现代社会中信誉是构成个人人力资本的一个关键因素，且很容易受到破坏。其次，事业偏好型企业家是创新导向型的，他们不会频繁变更经营领域，而同一经营领域所具有的相同信息结构使他们不得不遵守游戏规则，信誉则是重要的一个方面。因此，相对于财富偏好型企业家来说，事业偏好型企业家更具有守信的意愿和能力。
我们把基于目标偏好差异的企业家特征汇总在表1中。
表1 不同类型的企业家特征
特征
财富偏好型企业家事业偏好型企业家
经营领域
分散，易变 比较固定
对风险的态度
规避
偏好
资源禀赋非人力资本较多 人力资本较多
信誉行为 较差 较好
正如Lumpkin和Dess（1996）以及熊彼特等学者所指出的那样，企业家天然地与创新联系在一起。那么不同类型的企业家会选择什么类型的创新来实现自己的目标呢？下面我们依据创新理论来分析这个问题。
二、创新的内涵与模式
突破型创新风险巨大，类似于熊彼特式的重大创新；而渐进式创新风险较小，类似于鲍莫尔式的模仿创新。由于财富偏好型企业家和事业偏好型企业家对风险的态度、经营领域、资源禀赋以及信誉行为等都各不相同，因此他们对突破型创新和渐进式创新的态度也会不同。
突破型创新是指导致投入、产出或者流程根本性或者显著改变的创新。与突破型创新相对应的是渐进式创新，也就是对现有技术进行改进，从而引发的渐进、连续的创新。突破型创新往往会改变人们的思维和应用方式，从而对产业变革产生重大影响，会“摧毁”旧产业（如真空管产业），创造新产业（如微电子产业）。这种巨大变革不仅会影响产业结构的变化，而且会导致人们生活方式与社会基础的变化。显然，对于这一类创新的管理不同于渐进式创新，需要有长期、周密的战略规划，巨大的研发投入和切实的实施计划与管理（许庆瑞，1989）。渐进式创新的一个特征就是，虽然在某个时点的创新成果并不明显，但有巨大的累积效应。其次是受经济和市场因素的影响更大。从成果看，它不仅强化企业的生产和技术能力，同时还能强化企业、顾客和市场之间的关系，效果延续性强，特别要求组织不断完善经营环境，并提高管理能力，通过持续不断的局部积累或改良创新，由量变到质变，最终实现根本性创新。
然而，要研究财富偏好型企业家和事业偏好型企业家如何选择突破型创新与渐进式创新，还必须考虑到创新风险及风险控制，才能说明这两类企业家如何（通过什么途径）来选择突破型创新与渐进式创新。
三、控制的内涵与维度
1.控制的内涵。从创新风险的角度来看，避免“灭顶”风险比获得超常收益更加重要，这是企业界的共识。那么，随之而来的风险控制问题必然也会左右企业的行为。虽然静态风险管理已经成为企业管理系统的重要组成部分，而对付财务风险、汇率风险等经营风险也有了比较成熟的应对策略，但是创新风险的管理问题一直没有得到切实的解决。创新风险是企业无法回避的现实问题，必须进行管理，解决之道只能依赖于控制，不管是反馈控制还是预控制或过程控制，谁能更好地采用合适的控制机制来解决创新风险问题，谁就能获得新的竞争优势。
在最近的组织研究中，越来越强调组织生存对于中层管理者的创造性和创新性依赖。此外，有资料显示。高层管理者（包括企业家）为能控制这种依赖作用，往往通过管理控制过程来直接指导基层的活动。因此，了解控制系统对于企业家创新活动的影响变得日益迫切（Marginson，2002）。综上所述，在创新研究中引入控制，能够帮助我们理解企业家的创新行为选择，有助于明确企业家所采取的创新风险控制行为，并能从实践上指导企业家确保创新目标的实现。
2.控制的维度。控制从其基本特征看，可以分为两种类型：外在的措施控制和内在的价值控制（Eisenhardt，1985）。本文主要考察企业家在企业内部的控制方式。对于企业内部的控制，不同研究根据不同的分类标准进行划分。这些分类标准包括；层级控制和文化控制，战略控制和财务控制，市场控制和宗教控制等。应该说，这些控制方式可能同时存在于一个企业中，但每种控制方式需要不同类型的信息。各种类型的控制方式间也存在交叉。但是，针对不同的研究背景和问题，往往只重视某一具体的控制方式。
战略控制与财务控制与企业创新密切相关（hitt，1996）。在大部分企业里，这两种控制方式并存，唯一的差异可能在于它们在组织中所处的地位不同。
战略控制关注长期绩效。强调战略控制的管理者会对业务管理人员所制定的战略及他们所采用的行动进行评价，而不是关注最后的结果。战略控制的绩效考评依据是与战略相关的指标，而不是客观的财务指标，其中包括顾客满意度，新专利数量，能否在预定的时间内成功引入新产品和新工艺，是否达到质量控制标准等。
战略控制要求公司领导人对于公司管理人员以及各种业务和市场有深入的了解。这种控制要求公司管理人员和业务人员之间进行大量的信息交流。因此，采用战略控制有助于在公司管理人员和业务人员之间建立一种风险共享机制。在这种机制的推动下，业务部门的管理者更愿意承担风险项目。
财务控制的绩效考评依据是客观的财务指标，如净收益、资产回报率以及销售利润率等。此外，管理者的报酬也依赖于企业的财务绩效。财务控制类似于已有研究中经常提到的结果控制。在这种控制方式下，高层管理人员为每个业务单位设立财务目标，并根据这些目标来考核业务人员的绩效。因此，财务控制要求各业务部门的绩效与其他部门的绩效相互独立，各业务部门间不存在资源共享，没有关联交易。
四、不同类型企业家创新方式选择的理论框架
由于财富偏好型企业家更倾向于规避风险，而创新程度与所面临的风险有着密切的关系。一般来说，突破型创新的风险要远远大于渐进式创新。而且，财富偏好型企业家往往会同时涉足很多领域，从而没有多余的资源来从事需要花费较多资源才能产生效果的突破型创新。同时，突破型创新的周期一般比较长，所面临的不确定因素也就比较多，对实行财务控制的企业家来说，很难容忍较长时期的净现金流出而不产生收益的状况。因此，财富偏好型企业家会更加倾向于渐进式创新。
一方面，事业偏好型企业家从事的领域一般比较固定，因而有较多的资源投入创新活动；另一方面，企业长期从事某一固定领域的活动，需要竞争优势来维持企业的生存和发展，而竞争优势一般很难通过渐进式创新，而必须通过突破型创新来获得。突破型创新虽然需要资源多、周期长，但一旦成功，可以为企业获得难以替代的竞争优势。因此，事业偏好型企业家会倾向于选择突破型创新。
由于财富偏好型企业家表现出更强的机会导向倾向。在财富偏好的目标驱动下，他们不会对经营领域做出特别的限定，而不同的经营领域具有不同的特点，这些不同的特点就决定了战略控制绩效评价指标的不同。实施战略控制要求企业家非常熟悉业务层的运作和市场，而且战略控制需要花费企业家很多的时间和精力（Goold等，1990）。这对于非人力资本所有者，并同时进行多领域经营的财富偏好型企业家来说是很难做到的。同时，财富偏好型企业家更倾向于规避风险，这一特点使得他们主要关注企业的财务指标，而不是企业的运作细节。因此，财富偏好型企业家主要采取财务控制，而不是战略控制。
事业偏好型企业家的创新导向性更强，而战略控制对于企业保持创新氛围具有非常重要的意义（Drucker，1985）。在开始创新和获得回报之间存在一个很大的时间差，其间会遇到很多障碍；而且，事业偏好型企业家的风险特性使他们可能会从事高风险的项目，从而会导致业绩分布很不均匀，因此采用以财务指标为主的财务控制方式会遇到一定的困难。如前所述，事业偏好型企业家的经营领域一般比较固定，这使得他们比较熟悉自己所经营的领域，能够集中精力关注企业的经营状况。他们所拥有的人力资本使他们有能力对企业的技术创新、管理创新等方面进行全面管理，有能力设计良好的战略控制系统来激励企业员工开展需要经过很长时间才能进入市场，但却是意义重大的产品或工艺创新（Hoskisson等，1991）。因此，事业偏好型企业家主要采取战略控制的方式。
以上简要的理论分析显示，事业偏好型企业家倾向于采取战略控制，并实施突破型创新；而财富偏好型企业家则倾向于采取财务控制，并实施渐进式创新。理论框架见图2。
图2 理论分析框架
根据上述理论框架，可以形成如下10个假说：假说1：财富偏好型企业家与选择财务控制正相关；假说2：财富偏好型企业家与选择战略控制负相关；假说3：事业偏好型企业家与选择财务控制负相关；假说4：事业偏好型企业家与选择战略控制正相关；假说5：企业的战略控制与选择突破型创新之间存在正相关关系；假说6：企业的战略控制与选择渐进式创新之间存在负相关关系；假说7：企业的财务控制与选择突破型创新之间存在负相关关系；假说8：企业的财务控制与选择渐进式创新之间存在正相关关系；假说9：事业偏好型企业家与选择突破型创新之间存在正相关关系；假说10：财富偏好型企业家与选择渐进式创新之间存在正相关关系。
五、结束语
本研究将企业家、控制方式和创新类型三个变量统一于一个分析框架之下，探讨了不同类型企业家与选择内部控制方式之间的关系、不同类型企业家与不同创新模式的关系及不同控制方式与创新模式之间的关系。
以往关于企业创新的研究，绝大多数运用资源观或能力观，从企业资源的角度或组织能力的角度来探讨影响创新产出的各种因素。在这些研究中，虽然考虑了人力资源在创新方面的作用，但很少将控制方式作为影响创新的独立因素来考虑，而将企业家单独分离出来作为独立变量与控制方式连结，分析创新类型选择影响因素的研究很少。Hitt（1996）等人虽然考虑了不同控制方式对企业创新选择的影响，但在研究中缺少企业家这个对创新选择具有重要作用的主体。因此从总体上讲，目前理论界还缺乏系统的、基于企业家与控制方式和创新模式整合的理论分析框架。本文正是针对这种现状，从分析不同企业家的不同目标偏好人手，讨论了影响企业家选择控制方式与创新模式的因素，导出了企业家与控制和创新之间的概念模型。本文的理论分析显示，企业家可以通过选择不同的控制方式来实现不同类型的创新。具体来说，还可以按照企业家的目标偏好对企业家进行区分：事业偏好型和财富偏好型。财富偏好型企业家可以通过财务控制来有效实现渐进式创新目标，而事业偏好型企业家则可以通过选择战略控制来有效实现突破型创新的目标。
本文的研究对企业的管理实践具有以下两方面的意义：（1）企业家在制定发展战略和选择内部管理控制方式以实现战略目标时，应该首先明确其主要的目标偏好，然后再根据自己的目标偏好来选择采取渐进式发展模式或突破型发展模式。一般来说，企业家如果想在短期内获得更多的财富，那么他应该采用渐进式创新模式。而对于那些想通过企业的发展壮大来获得更高的成就感的企业家来说，选择突破型创新，从而使企业获得领先优势和长期发展，则更加重要。（2）从企业的所有者角度来看，我们的研究结果也为企业所有者选择不同类型的企业家来管理和经营企业提供了理论和实践帮助。研究结果表明，企业家的不同目标偏好对企业选择渐进式创新或突破型创新具有重要的影响。因此，当企业所有者需要企业以较低的成本迅速获取财务绩效而又保证企业相对稳定时，应该选择财富偏好型企业家，采取渐进式创新模式来改变经营现状。相反，在企业需要重大变革与发展创新能力的时候，就需要选择事业偏好型企业家，以实施并鼓励突破型创新。另外，本文在企业内部控制方式上的研究也为企业的管理实践提供了帮助。一方面，企业可以通过财务控制的方式促进企业尽快地完成变革；另一方面，企业如果想通过突破型变革来实现发展目标，那么必须采用战略控制的方式。
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