科技计划在科技资源整合中的作用及实现方式，本文主要内容关键词为：科技论文,资源整合论文,作用论文,方式论文,计划论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：G311 文献标识码：A 文章编号：1002—0241(2006)05—0014—06
一、科技计划在科技资源整合中的作用
1.科技资源整合的必要性
“科技资源”的内涵，从内容看，是科技人才、科技活动资金、科学研究实验（试验）装备、科技信息等要素构成的集合[1]，或者也包括科技组织资源[2]；从体系结构看，包括科学与技术所形成的坚实核心、专业技能系统、技术市场、制度界面等四部分[3]。“科技资源整合”是促进公共科技领域中科技资源的共享与合作，实现科技资源高效配置，促进国家创新系统中知识和信息的高效生产和流动[4]，强调的是促进科技资源共享与合作，促进知识和信息高效生产与流动，最终目标是实现科技资源的优化配置。科技资源整合与科技资源配置有细微差别，前者主要依赖政府干预，而后者还包括市场化配置方式。目前我国科技资源配置存在很多问题[5][6]，说明我国科技资源配置效率还比较低，需要通过优化配置予以改善。我们认为比较适合我国当前发展情况的配置方式，是加强政府在公共科技资源投入及其整合中的主导作用，并利用政府职能推动科技资源市场化配置，即通过科技资源整合实现优化配置。
2.科技计划在科技资源整合中的作用
政府在科技资源整合中的干预手段通常有两种：一是通过科技政策、法规，二是通过科技计划。本文主要探讨科技计划在科技资源整合中的作用。科技计划是为实现科技发展目标而设计和策划的、在相应条件下组织实施的行动方案[7]，在科技资源整合中的作用表现如下：
(1)科技计划具有科学性和前瞻性。科技计划是在科学预测基础上，结合当前或未来发展需要，经专家论证才确定的科技发展行动方案，具有科学性和前瞻性，这使它容易成为科技发展的共同愿景，因而对科技资源的统一利用具有指导性和号召力。
(2)科技计划需兼顾科技发展与社会经济发展的需求。为使有限科技资源充分发挥效力，并使科技进步为社会发展和经济建设服务，在确定科技发展任务时，需要综合考虑科学发展的需求和希望通过科技进步解决的社会、经济问题，以便集中资源解决最迫切、最重要的问题，需求压力本身客观上促使科技计划必须重视科技资源的整合和优化配置。
(3)科技计划采取增量带动存量，滚动发展的方式。科技计划制订之前首先是对原有科技资源进行调研，在对存量充分衡量之后，确定追加投入的数量；科技计划在立项过程中，也要审核申请者已有的科技资源和科研实力。通过增量投入引发存量部分的再配置，既利于充分发挥存量的效力，也利于整合和优化配置科技资源。
(4)科技计划拥有一套全面系统的规划利用科技资源的工具。科技计划由目标（定位）、期限、范围、支撑手段、组织管理模式、绩效评估等诸要素组成，能以比较完备、成熟的方式规划利用科技资源，这包括：第一，以课题为中心、以课题组为基本活动单位，允许跨专业、行业、单位、区域择优聘用研究人员，这使它能跨专业、行业、单位、区域地整合科技资源；第二，能通过资金联合、计划间的协作、申请条件限制等方法，促进各种科技合作，并通过合作整合资源；第三，能灵活确定和调整科技投入在研究阶段、科研主体和产业技术上的比重，从而使科技资源在基础研究、应用研究和试验发展等研究阶段，在科研机构、高等院校、企业等科研主体，在不同产业领域之间得到优化配置。
(5)科技计划能促使科技资源与社会、经济资源整合。科技计划能通过推动产学研结合，推动科技为政府、社会服务，促进科学家与社会的交流互动等方式，促使科技资源与社会、经济、文化等其他资源结合，并使科技资源充分发挥效力。
科技计划整合科技资源的具体方法包括：协调科学研究系统内的各项科技资源要素，整合科学研究系统内跨专业、跨行业、跨区域的科技资源，促进科技资源与科学研究系统之外的社会、经济资源整合，通过促使科学研究系统内外的交流、互动整合科技资源。
二、通过科技计划整合科技资源要素
1.单一资源要素整合的实现方式
每一类科技资源要素都有独特的作用和特点，科技计划可以专门针对特定资源要素进行整合。由于科技资源的要素较多，这里只枚举数例加以说明。
(1)对科技活动资金的整合。科技活动资金是科技创新的物质基础，因其重要性并因投入到位的困难性，始终是科技资源配置的热点问题。科技计划主要有两种资金整合方式。
①联合资助，即来自多种渠道的资金，通过科技计划共同资助某些科研项目，或按一定方式进行科研合作。例如，中国国家自然科学基金委的“联合资助”由国家自然科学基金委与其他政府部门或产业界共同出资设立，旨在加快基础研究成果的产业化进程，解决产业界需求的关键科学问题，分为联合资助项目和联合资助基金两种资助类型，前者是对某一特定项目共同出资资助，后者是把每年的共同出资设立成基金，目前联合资助基金包括民航联合研究基金等5项。通过这种方式易于构建多渠道、多层次的科技资助体系。
②配套经费，即科技计划针对某些科研项目只提供部分科技活动资金，申请者为了获得资助必须为该项目提供一定比例的配套经费。例如，美国的先进技术计划（ATP）[8]，用于资助那些相对风险较高，但能带来潜在商业机遇的技术，资助对象有独立企业、联合风险投资者、大学、政府实验室或独立研究组织。特点有：一是优先领域由企业根据其对市场的理解和研究机会来选定；二是各种规模的企业都可以参与，但是有严格的成本分摊规则，联合风险投资者必须支付项目成本的一半以上，大的、财富杂志前500强企业作为独立企业参与时必须至少支付全部成本的60％，中小企业可以不支付研发成本，但是要支付与之相关的其他费用。
(2)对科技人才的整合。人才资源是科技创新活动的主体和推动者，也是其他各种资源要素的使用者，对于充分发挥科技资源的内在价值具有重要作用。科技计划主要有两种人才整合方式。
①人才集中，即针对特殊重要的科研任务，组织来自不同研究机构的高水平科研人员，在一定时期内集中完成。例如，日本的水稻基因组研究计划（RGP）[9] 是农林水产省（MAFF）和水稻协会联合资助的计划，致力于水稻基因组排序，由从半官方研究机构“农业生物资源研究所（NIAS）”、半私有化的农业技术创新学会（STAFF）和某企业联盟等抽调了80多位科学家组成的研究团队合作承担。在RGP的第一个阶段（1991—1997），创建了水稻基因组分析所需的基本工具，目前正致力于把全部水稻基因组排序。通过RGP，该项目抽调了国内水稻基金组研究方面较强的科技人才，在政府长期支持下，逐渐在国际上具备了较强的科研竞争力，现在已经成为水稻基因组排序项目（IRGSP，由10国联合成立的水稻染色体排序研究项目）的领导成员。
②人才流动，即通过科技计划促使科技人才从一个科研机构流向另一个科研机构或科研项目组织，从而促使知识和技术的流动、扩散和应用。例如，英国企业培训计划（TCS）[10] 从1975年创建至今，由企业和政府共同资助，使优秀大学毕业生能够在一个公司里面就一个项目工作两年。当企业需要增进知识和添加技术骨干时就提出申请，TCS董事会帮助企业在大学里挑选合适的学生，使企业和学生合作起草一个用于实现企业商业目的的项目计划，以此作为申请资助的基础，资助审批下来之后，学生作为“助手”将在合同服务期内到该企业工作，与企业员工一起负责完成计划项目。通过促进人才流动，不仅可以利用其智慧，而且能使科技系统内部的人才布局得到合理组织。
(3)对科学研究实验（试验）装备的整合。几乎每一项科研项目的资助计划都有与科学研究实验（试验）装备相关的预算项目和审批条件的规定，有些科学基金还专门设置管理条件的办公室，这些措施可以使科技活动获得需要的设备，还可以避免重复购置造成资源浪费。美国的旧能源试验设备资助计划（ERLE）[11] 却使试验装备整合的意义变得更加丰富。ERLE的目的是将多余的旧能源试验设备交给大学或其它非盈利高等教育机构，用于进行与能源相关的科研项目，正在进行与能源教育相关研究项目的高等院校、博物馆、医院都可以申请，ERLE提供的试验设备包括气压计、蒸馏柱等。利用科技计划对科学试验装备直接进行再调配的做法，对改进和提高试验装备的利用效率很有意义，一些非关键、非易损、小型、常规的试验装备，在课题组转向其他研究项目时，很可能被长期甚至无限期地闲置不用，而同时又有一些科研项目需要购置同样的试验装备，如果不适时协调，就会造成重复购置等资源浪费问题。
2.多种资源要素整合的实现方式
在实践中，很少有只针对单一科技资源类型进行整合的科技计划，更多的时候是综合协调各种类型的科技资源要素，连上述分析的各案例，也不完全是只整合一种要素类型。例如，美国先进技术计划（ATP），另一个目标是沟通企业与大学、研究机构、国家实验室的联系，使专业研究机构中的科技人才帮助企业完成带有一定风险的高难研发任务。
无论哪一种科技资源都必须与进行科研活动的特定时空要求相适应，才能真正发挥其作用。科技计划是对一段时间内将要完成的科研任务的预先安排，因而能够使科技资源在时段和地理空间上得到合理安排。例如，中国可再生能源发展项目推出技术进步项目[12]，其2004年《项目指南》以成本分摊原则向企业提供两种支持方式：一种是竞争性赠款，按竞争方式每年发布一次招标邀请；另一种是快速反应基金，适应于小而急，需资金支持的项目，对诸如紧急咨询、会议，或支持时间要求紧、在市场上见效快的产品开发项目，快速反应基金申请随时都可提交，无截止期，一般先报先受理。快速反应基金克服了每年一次竞争性赠款时间间隔太长的弊端，使常规性科研任务和随机紧急科研任务都能及时获得经费支持。
三、通过科技计划整合跨专业、行业、地区的资源
1.在同一科技计划内进行资源整合
在一个科技计划内实现跨专业、行业、地区科技资源整合，需要设置多元化的投入目标体系，通过目标分解使科技计划渗透到各个专业、行业和地区，然后通过统一的资助原则、资助领域、资助区域等，实现各目标之间的协作。例如，北京市科技发展重点领域指南（2005—2008）从行业角度出发，对信息、新材料、生物医药等7个行业进行资助，资助对象为北京地区的大学、中央在京科研机构、市属科研机构等的各专业领域的专家学者和创新团队，通过课题制方式立项。这种按行业划分的方法，就可以实现跨专业、跨机构、甚至跨地区集中人才资源、试验装备的资源整合效果。
2.利用科技计划体系进行资源整合
利用科技计划体系整合科技资源，就是把一个复杂的科技资源整合目标分解成多个子目标，然后针对各个子目标分别制订科技计划，并使各子计划之间在功能上相互协调与促进，在内容、规则上相互衔接或配合。制订科技计划体系包括如下几种情况。
(1)建立跨行业整合科技资源的科技计划体系。例如，美国的激励竞争性研究试验计划（EPSCoR），由美国科学基金会（NSF）最先创建，为接受国家学术性研发资助较少的20多个州提供资助，1991年后能源部等6个政府部门相继创建了类似的科技计划，并建立EPSCoR整合协调委员会协调其发展。这6个部门EPSCoR的资助目标都是促进这20多个州的科技发展，但各部门提供资助的基本原则却完全不同，如能源部主要用于支持基础研究，环境保护署在于使申请者通过EPSCoR熟悉该署的STAR科技计划，航空航天部资助的是那些已经拥有最先进设备的研发机构，但通过整个EPSCoR科技计划体系，在特定地理范围内却实现了跨行业的科技资源整合。
(2)建立跨地区整合科技资源的科技计划体系。例如，美国科学与评估地区整合计划（RISA）[13]，由海洋与大气管理部和商务部协调联合创建，包括加利福尼亚应用（CAP）、西北太平洋气候影响研究组（CIG）、东南部气候联盟（SECC）等8个子计划，在气候与环境检测及研究，气候与经济和人类关系的研究，交换、交流相关研究成果以满足特定地区决策需要等三方面进行全面合作。该科技计划体系为各子计划制订了详细的数据、信息、研究成果交流、合作、共享方法，不仅能使相关的检测与研究数据能得到连续积累和集中整合，而且能在各区域间交流与共享。
(3)实现不同研究类型的分解与整合。最常见的是通过科技计划使基础研究、应用研究和试验开发等类型研究既相互分离，又相互协调和促进。例如，国家自然科学基金委员会把资助类型分为而上项目、重点项目、重大研究计划等，分别对基础研究、基础工作、应用基础等研究阶段进行资助。不仅如此，在每一种研究阶段下，还能继续细分，并分别建立科技计划。例如，英国国家健康服务（NHS）设置了三个科技计划，新技术与新发明应用计划（NEAT）支持将基础研究中新发现的知识和技术应用到新产品的开发中；服务提供与组织计划（SDO）是为发展健康服务的组织、管理等工作提供研究基础；健康技术评价计划（HTA）是以最有效的方式为NHS领域内享用、管理和提供护理的人传递健康技术及其影响的研究信息。三个子科技计划都属于应用层面，但是解决的问题却是分别针对技术应用、服务提供和用户需求解决等三个方面。
四、通过科技计划整合科技系统的内部资源与外部资源
1.通过推动产学研合作实现资源整合
产学研合作通常指以企业为技术需求方，与以科研院所或高等学校为技术供给方之间的合作[14]。产学研合作可以使掌握不同技术、人才、信息资源，具有各自优势的多家科研院所、高等学校与企业之间，在一些综合性技术问题上进行合作，从而使科技资源与企业拥有的资源进行整合。科技计划在推动产学研合作方面的作用如下。
(1)在市场配置效率不高或不予配置的领域，科技计划能促进产学研的合作。例如，美国小企业创新研究计划（SBIR）[15] 由10个联邦代理机构参与资助，主要投向小型科技公司，其目标：一是要提高联邦政府R&D创新成果在私人部门的商业化应用；二是利用小企业来满足国家的研发需要；三是鼓励小企业的技术创新；四是鼓励技术创新中的少数派和弱势群体参与研发。SBIR致力于促使那些从研究中产生的想法转化为产品原型，这是许多产业和风险投资公司很难提供支持的地方。SBIR的作用就在于使科技人才、科技成果等科技系统的内部资源与企业拥有的资源相结合，在促进科学研究的同时提高企业研发效率。
(2)科技计划能直接促进企业与大学、科研机构的合作。例如，英国合作研究开发计划（LINK）[16] 资助食品质量等领域中那些有助于创新性产品、工艺和服务开发的研究项目，每个项目要求必须至少有一个企业和一个学术部门参加，政府一般提供这种研究成本的一半研究经费。再如，上述提到过的美国先进技术计划（ATP），要求企业在项目申请、完成、提出研发成果商品化计划的活动中必须起主导作用，并实际参与研发活动，在这种前提下，可以与大学、科研机构和国家实验室等进行合作。这两个案例充分显示了科技计划在促进产学研合作方面的能动性，通过对申请者身份、合作方式和资助力度等的硬性规定，可以自由调整科技系统内部资源与企业拥有资源的配置方式和比例。
(3)科技计划能促进产学研之间的知识交流。例如，美国科学技术企业计划（STEP）[17]，旨在鼓励发展由企业家及其支持者（包括商业协会、企业服务提供者、金融家等）组成的科技型企业社团，并以此促进欧亚地区和美国国内科技企业的发展。其目标包括通过实践型的企业培训把科学家提升为商业企业家，鼓励企业家型的科学家与当地工业和企业社团展开对话等，资助的活动有培训班和小型会议。STEP计划只是为企业和科学家提供了一种相互交流知识和实践经验的环境，却能有效促进企业家与科学家的对话与相互学习，并深层次地沟通理论研究与实际需求。
2.通过科技系统与政府部门及社会公众的互动实现资源整合
科技计划能够直接推动科技系统与政府和社会公众之间的互动。一方面，使科技为政府决策提供支持，使社会公众获得更多的科学知识；另一方面，使科技人员了解政府和社会公众对科学研究的需求，并在这种互动过程中，实现科技系统内部资源与外部资源的整合。
(1)通过科技计划使科学技术为政府决策提供支持。例如，美国科学进步协会（AAAS）的科技政策合作计划[18]，由国会合作计划等十个子计划构成，整体要使科学家和政策制订者之间进行积极的交流，使科学家和工程师能够处理那些给社会发展带来挑战的与政策相关的研究，主要领域包括国会、民主、国家防护与全球安全、健康等。近期目标：一是提高科学家通报信息的能力，即及时通报那些虽然是个人和本单位行为，但也会影响和决定政策的争论和决定；二是当决策者面临越来越复杂的科学和技术问题时，为其提供科技专家及其分析。
(2)通过科技计划促进科学技术与社会公众的交流与合作。例如，英国的健康技术评价计划（HTA），每5个月一次通过英国医学杂志、护士周刊等向社会公众征集与NHS领域相关的、需要科学家帮助解决的问题，然后组织专家从这些问题中识别并挑选出优先项目，向社会发布并立项研究，最后将成果以研究报告的形式公布在网络数据库中，使公众免费利用。再如，英国的公众参与（Public Engagement）计划[19]，重视公众在生物医药科学领域的参与及对公众参与的研究，设立了参与科学计划等四个子计划，申请者可以来自任何科学、技术和工程类专业，资助的活动也远远超出科学研究范围，包括艺术活动、社会调研等，以此使公众更多地了解和参与生物医药科学。
五、结语
作为一个发展中国家，科技资源整合对于提高我国科技资源利用效率，推动科技进步，增强国家科技竞争力，具有重要的战略意义。科技计划不仅是为实现科技发展目标而设计、策划和组织实施的行动方案，而且是科技资源整合的一种重要工具。通过对国内外大量科技计划的调查与分析，笔者认为利用科技计划整合科技资源的实现方式主要包括：对科技资源要素进行整合；对科技资源进行跨专业、行业、地区的整合；通过推动产学研合作以及科技系统与其他社会活动主体的互动，整合科技系统的内部资源与外部资源。
收稿日期：2005—11—24
基金项目：北京市科技计划项目《高新技术产业链及中介组织问题的研究（北京科技投入重点领域及其项目指南）》（H037330011020）