摘要：国防科研项目具有一定特点，及时进行相关科研项目的风险管理具有较高重要价值。本文针对国防科研项目风险管理现状进行了总结，围绕周期管理特点阐述了相应的评价方法、控制方法，旨在提高国防科研项目风险管理的探索实践，力求快速提高国防研究院科研项目的风险管理水平。
关键词：国防科研项目；风险管理；对策分析
1.国防科研项目的特点
国防科研项目具有较强的指令性和时限性，完成项目目标、技术指标和时间进度的刚性较强，对项目风险管理与控制的要求尤为严格。其次，对于国防科研项目，不但要关注技术风险、进度风险，还要关注质量风险、经费风险、保密风险。相当一部分科国防科研项目涉及高危险物质与作业，如兵器、航天、核领域等相关科研项目涉及火炸药、放射性物质及其作业，还要高度关注科研项目的安全风险。再者，国防科研项目的层次和影响不同，对于风险管理的要求不同，风险管控的侧重点或关注重点也有所差异。如有些型号研制或试验项目具有重要的国防和军事价值，技术要求高、周期长、投资大，项目的技术、进度、质量、安全等风险造成的后果严重，对风险管理的要求极高，项目风险管理的刚性特点尤为突出。有些项目如预研和基金课题重点在于发展新技术、新原理、新方法、新材料，探索性和创新性较强，其项目的技术、进度等风险所造成的后果在一定程度上是可以接受的，对项目的风险管理的标准相对低一些。
2.国防研究院所科研项目风险管理现状分析
2.1国防科研项目“拖、涨、降”现象依然普遍存在。
国防研究院所的科研项目，尤其是周期较长、涉及合作或协作单位、部门较多的纵向项目中，“拖、涨、降”的现象仍然突出。由于对科研项目方案论证不充分，缺乏对风险进行科学的预估、评价和控制，相当一部分项目无法严格按照实施方案的计划进度完成，并产生实际经费支出超出预算或经费剩余较多的现象，或产生不得不通过降低性能指标对项目实施验收的现象。
2.2对国防科研项目风险管理的重视程度低
国防科研人员往往重视项目的立项，但对项目的风险预估和评价往往不充分。虽然科研人员十分重视技术方案和关键技术解决途径的论证，但这往往并不能有效地控制和消除技术风险。科研人员往往更重视技术风险，对进度风险和经费风险的重视程度不够，因此往往出现拖进度现象，以及只管埋头研究，两耳不闻经济账（不计经费投入、不计费效比）的现象。对于涉及高危险物质及其他安全风险较高的科研项目，甚至存在项目立项阶段对安全风险认识不够，立项后不得不投入较多时间进行安全风险管控，造成项目进度延误、实际发生费用明显超过立项预算或项目终止的现象。
2.3国防科研人员和科技管理人员缺乏项目风险管理知识与能力。
目前，国防研究院所的科研人员和科技管理人员大多都是工科或理科专业毕业出身，虽然都经过系统的专业训练，也都在科研和管理工作中积累了较为丰富的经验，但多数没有经过系统专业的项目管理培训，不具备系统专业的项目管理知识和能力，尤其是科研项目风险管理方面的知识与能力。项目风险管理知识和能力的不足，是形成项目风险管理能力和水平不高现象的重要原因之一。
3.基于过程管理和要素控制的国防科研项目风险管理实践
3.1技术成熟度方法简介
“拖、涨、降”是世界各国在武器装备采办和科研项目管理当中都普遍存在的问题。美国总审计署（GAO）多年来一直致力于通过各种定性和定量手段评估美国国防部的重大采办项目，解决困扰美军的“拖、涨、降”问题，以提高投资产出率，并研究得出产生此问题的根源是在国防采办项目中采用不完全成熟的技术、不稳定的设计、不成熟的制造工艺。针对这一问题，美国政府、军方和工业部门等各界开发了各种用于评判项目中采用技术的成熟度的评价模型和方法，并开展了相应的实践工作。
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技术成熟度评价方法是一种基于技术发展成熟规律、采用标准化量测等级对技术成熟程度进行评价的系统化方法和流程。技术成熟度评价能够使技术专家和管理者在科研管理活动中很好地结合起来，从而提高科研管理的精确度和科学性，降低技术发展和系统采办过程的风险。国外的应用实践表明，技术成熟度评价方法是在人们对技术发展过程和规律的认识不断深化的基础上产生和发展起来的，是一种提高科研管理科学性的有力工具。
3.2技术成熟度评价方法应用案例。
科研单位重大科研项目具有创新性强、投资量大、综合系统优化需求高等特点，其风险来源、风险的形成过程、风险潜在的破坏机制、风险的影响范围以及风险的破坏力错综复杂，因此在项目的可行性研究阶段、审批阶段、招标投标阶段、招标后及项目的实施期间，均应进行风险管理。
针对某国防重大科研项目，笔者所在团队运用技术成熟度评价方法对项目风险进行评估和计划控制。围绕项目的研究目标和研究重点，运用技术成熟度评价方法对项目技术分解结构进行了详细描述，使项目组成员对项目涉及的主要工作和技术的认识更为系统和深入，并反对来指导对项目主要研究内容、研究重点和技术方案进行细化，在此基础上识别、确定了影响项目成败的关键技术元素；对技术成熟度等级进行了具体化定义，选取和定义了技术成熟度等级判定细则；对各关键技术元素的成熟度等级进行了判定，评价和认识了关键技术目前所处的阶段水平以及对项目的具体影响程度和环节，为技术方案的制定、关键技术解决途径的制定提供了重要参考和指导。
通过对该重大科研项目技术成熟度的系统评价，真实地反映了项目承研单位完成项目的研究基础和能力水平，为识别和规避项目的技术风险提供了科学依据。该重大科研项目实施过程的实践证明，技术成熟度评价方法的应用为提高项目管理水平、确保项目目标的顺利完成起到了重要的指导和保障作用。
4.提高国防科研项目风险管理水平的对策探讨
4.1提高科研人员和科技管理人员的风险管理意识
通过各种形式提高科研人员和管理人员的风险管理意识，将风险管理理念与单位创新发展、可持续发展理念融为一体，逐步形成重视国防科研项目风险管理，自觉运用风险管理方法的良好文化氛围。
4.2普及国防科研项目风险管理知识、提高风险管理水平
通过教育培训、交流、竞赛等形式普及国防科研项目风险管理知识，提高国防研究院所科研项目的风险管理水平，提高抗风险能力，进而提高科研质量和科研管理水平。
4.3推广应用先进的风险管理方法
结合国防科研项目特点，推广应用技术成熟度评价等先进的风险管理方法。加强适合国防科研项目风险管理方法的研究，引进消化吸收国外先进的风险管理方法，在国防科研项目管理中尝试推广应用。
结论：风险管理是国防科研项目全寿命周期管理的关键环节之一，直接关系到国防科研项目的成败和成效，国防研究院所需要大力加强科研项目风险管理，需要大力推广应用科研项目风险管理方法。采用技术成熟度评价方法、5M1E要素控制方法，能够对国防科研项目风险进行有效管理。加强国防科研项目的风险管理，有助于提高国防研究院所科研项目的决策水平和抗风险能力，有助于提高国防研究院所科研人员和科技管理人员的职业化素养，有助于减少和避免国防科研项目“拖、涨、降”现象的发生，有助于国防研究院所创新发展能力的持续保持与提升。
参考文献：
[1]李燕宁．科研项目风险管理探析［J］．管理观察，2015（2）：110－111．
[2]孙琳娜．科研项目的风险管理及防范措施初析［J］．科技创新导报，2013（14）：199．
[3]韩召．科研单位重大科研项目的风险管理［J］．科技创新与生产力，2014（5）：18－20．
论文作者:刘春磊
论文发表刊物:《基层建设》2019年第30期
论文发表时间:2020/3/13
标签：科研项目论文; 国防论文; 风险管理论文; 项目论文; 风险论文; 成熟度论文; 技术论文; 《基层建设》2019年第30期论文;