技术转移服务创新模式研究&以意大利创新集团为例_技术转移论文

技术转移服务创新模式研究——以意大利Innova集团为例，本文主要内容关键词为：意大利论文,为例论文,模式论文,集团论文,技术论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。

       1 引言

       技术转移服务组织是科技成果产业化中不可或缺的一个重要环节。当前国内外学者对技术转移服务的研究较多，主要集中在发展特点、运作模式和政策环境等方面。[1]这些研究多偏于宏观，有一定的理论指导意义，但对于技术转移服务组织微观层面的运营管理则鲜有具体的借鉴和参考作用。而对于我国目前已经建立起来的以粗放型服务为主、运行绩效差强人意的技术转移服务体系而言，这样的学习借鉴是必不可少的。有鉴于此，本文根据所掌握的关于意大利Innova集团的第一手资料，对其全流程服务的技术转移创新模式进行案例研究，剖析其成功的关键因素，阐述该服务模式的普遍意义和推广价值，希望能对国内技术转移服务机构的发展有所裨益。

       2 案例的背景介绍

       意大利Innova集团总部在罗马，其宗旨是“通过技术转移和开发在研究与产业之间架起桥梁”。公司在欧美地区建立了涵盖技术转移咨询、产业技术研究、种子基金支持的国际技术转移完整服务链条，成为欧洲技术咨询服务领域的顶尖企业。

       意大利Innova集团现在意大利、英国、美国等7个欧美国家设有分支机构。它是“国际中小企业网络”协会(INSME)理事会成员。从1993年成立至今，已经开展1 000多次国际技术转移活动，参与500多项欧盟项目的研发与管理，支持了60多家高技术创业企业。在欧盟第七框架计划中，集团参与的项目数量达38项，在欧盟中小企业中名列前茅。[2]

       3 意大利Innova集团的全流程服务模式

       意大利Innova集团的核心业务包括相辅相成的3个部分：即与技术成果产业化密切相关的全方位咨询服务、以市场为导向的技术成果产业化开发以及对可能带来革命性科技进步的初创企业的种子投资。

       意大利Innova集团技术转移业务模式见图1。图中的技术提供方包括大学、科研机构、大型商业公司、科技创业企业、个人发明者等。在门类繁多、日新月异的各种技术资讯中确定适合进行转移的技术，技术筛选环节非常关键。技术筛选由两方面的因素驱动：一是技术推动，对具有高市场潜力的技术领域中主要研究机构的研发动态持续跟踪可以获得最新的前沿技术信息；二是市场拉动，对高技术企业技术进步的长期监测可以感知企业的潜在技术需求。技术推动更可能关注到早期的革命性技术，其缺点是风险较大。市场拉动使技术转移的目标更加直接，其缺点是技术转移的战略价值相对较低。两种因素协同驱动可以取得事半功倍的效果。

      

       图1 意大利Innova集团全流程技术转移服务模式

       在“技术筛选”环节中，需要确定技术的成熟等 级，由低到高分为TRL1～TRL9共9个等级。TRL1～TRL3属于基础或方向性研究，通常风险过高，不适于进行技术转移活动；TRL3～TRL4如果审慎评估，可能会发现难得的机会；TRL5～TRL8级最适合开展技术转移的工作；TRL9等级的技术不需要进一步开发就可以直接进行转移。确定了技术的成熟水平，就确定了适于转移的技术。

       就适于转移的技术编写初步技术报告，内容包括技术描述、技术水平、背景知识产权、应用市场、竞争分析、成熟等级、初步商业计划等，要求简明扼要、通俗易懂。初步技术报告在得到适当的保密承诺后可以分发给潜在的技术受让方，根据反馈的热烈程度决定下步的工作方向并逐步锁定技术受让对象，这就是图1中的“技术配对”环节。

       接着要根据技术成熟程度确定技术转移策略。除TRL9级的技术以外，其他阶段的技术必须制定技术实施计划。技术实施计划内容包括技术先进性分析、完整商业计划、商业模式分析、产业化研究开发计划、知识产权策略、预算及融资路径等。技术实施计划制定之后，要与可能的技术受让方一起再次对转移技术进行评估，剔除因各种原因达不到期望要求的项目。经过再次评估，拟转移技术以及意向受让方基本确定下来。

       下一步，是与意向受让方共同开展产业化研究开发，即图1中的“研发活动”。主要的工作包括根据技术路线和研发计划选择合适的研究伙伴(如果需要的话)、共同申请公共科研资金支持、研发活动的组织管理等。由于技术研发的成果归意向受让方，所以它也必须承担部分研发经费，具体的比例必须满足相应的政策要求，并根据项目实际确定。而且意向受让方的意见对于项目研发进程也很重要，Innova集团提供的项目管理服务将保证研发活动朝预定方向推进。产业化研究开发的成果包括为技术产业化所必须的技术资料、报告、样品样机、工艺参数等。对于TRL9的拟转移技术，这个步骤可以省略，直接进入下面环节。

       “协议谈判”环节的主要任务是对一整套的技术及相关文件、样品样机等进行最终的评估，确定是否达到技术实施计划的要求，在此基础上形成技术转移和/或许可协议。一旦协议成功签署，一揽子技术，包括背景知识产权和产业化研发成果，就完整交付给技术受让方，提供背景知识产权的技术提供方将根据协议得到技术转让收入，Innova集团为技术转移所提供的服务也会得到补偿。

       如果技术受让方是成熟的商业公司，那么技术转移服务至此基本完成。但如果受让方是初创企业，那么Innova集团就会在图1的“产业应用”环节中，根据企业需要提供市场开发、企业管理、人员培训、融资募股等配套服务，在个别情况下还会提供种子投资的支持。

       在图1技术转移的流程中，各个阶段需要不同来源的资金支持。从技术筛选到与意向受让方实现配对，这一系列的活动和服务不确定性大，风险高，不可能产生直接经济收益，且技术推广活动具有公益服务的性质，所以意大利Innova集团主要通过政府中小企业技术进步相关计划取得财政资金支持。产业化研发阶段除了意向受让方提供部分研发经费，也申请政府专项研发资助。技术转让费和产业化投资主要依靠私人资本，包括受让方的商业投资，对初创企业的种子投资和风险投资，当然在某些情况下也可能包括政府的产业化引导资金。

       4 技术转移创新模式的成功因素分析

       4.1 技术转移与研究开发相结合

       不同于国内技术转移中介机构常见的居间和独家代理模式，意大利Innova集团更加重视在技术成果未完全成熟时介入转移服务工作。除了少量技术成熟等级达到TRL9的技术直接转移外，大部分技术都是在TRL5～6级时开始设计包括产业化研发计划在内的技术转移服务流程。这样做，使技术提供方能够聚焦技术的潜在市场开展产业化导向的研发，从而提高成功率；而中介服务机构则能够为客户提供更全面的价值创造，从而获得更高的回报和价值认同。

       4.2 技术转移与商业辅导相结合

       意大利Innova集团技术转移模式依赖专家团队对技术和市场全面的把握。他们提供的初步技术报告、技术实施计划等服务资料都不是纯粹的技术资料，还包括市场分析、竞争分析、商业计划、融资计划等内容。除了技术转移涉及的知识产权、技术许可等专业服务外，对于初创公司还提供市场营销、人才培训、项目申报、管理咨询等配套服务。这种全方位的价值创造有效弥合技术与市场之间的鸿沟，真正发挥了研究与产业间的桥梁作用。

       4.3 技术创新与金融服务相结合

       技术创新需要有持续不断的资金支持。意大利Innova集团全流程服务很重要的一个内容就是为技术转移寻找从产业化研究开发、转移交易、到产业化投资整个过程的资金支持。资金的来源既有财政投入，也有产业资本和金融资本。并且Innova集团还成立种子基金，对部分承接技术转移的初创企业直接投资。技术创新与金融服务的结合，保证市场导向的技术研发能够按照设定的目标持续推进，为技术及时转移赢得时间和效率，降低失败的风险。

       4.4 技术转移与产业孵化相结合

       一般产业技术创新比较容易在原来的产业中寻找到承接技术转移的企业，但革命性的技术有时并不总能从原有的产业版图中找到发展的机会。因此意大利Innova集团并不仅仅把技术受让方锁定在成熟的商业公司上，从潜力巨大的技术出发，设计合适的商业模式直接孵化出高科技初创企业也是其业务活动的一部分。两种转移方式相结合，不仅有利于用创新技术改造提升传统产业，也有利于从创新技术中培育出新兴战略性产业。

       4.5 公共服务与市场行为相结合

       技术转移活动虽然是以企业为主体的市场行为，但却具有非常显著的外部性。它的不少服务，如技术筛选、技术推介、技术研发等，具有准公共产品的特征，即：效用介于可分割与不可分割之间、具有共同消费属性、受益有一定非排他性等。[3]针对这种特点，意大利Innova集团争取财政资金的持续支持：在技术转移的市场培育环节(技术筛选、技术推介、技术配对)主要依靠公共资金，在产业化研发环节争取财政补贴，降低研发风险。通过把公共服务与市场行为有机结合，整合公共资源与市场资源，全流程服务模式实现了技术转移机构的可持续发展。

       5个结合的技术转移全流程服务模式从本质上讲，是以技术转移为目标，以产业化为导向，以技术创新为中心，通过技术转移中介服务机构的全方位价值创造，实现产业链、创新链、资金链三链融合的创新服务模式。这种模式可以用图2的模型形象地描述。

      

       图2 三链融合的全流程服务模式

       按照R.科斯的交易成本理论，制度像一切经济物品一样，既有其效用，又有其费用。如果效用相同，人们将会选择费用较低的制度安排。交易成本理论作为理解如何安排交易治理的一个普遍性框架，其基本观点为：一项交易要选择可供选择的交易成本最小的治理结构来完成，即把属性各不相同的交易与交易成本最小的不同治理结构“匹配”起来。[4]三链融合的技术转移服务模式，通过中介服务组织发挥网络化的协同作用，以市场为导向，有效整合政、产、学、研、资(资本)各类资源，降低技术转移交易中的沟通成本、谈判成本、履约成本和其他成本，实现交易成本最优。这种模式的成功，不仅具有实践的价值，也具备理论的意义。所以，尽管案例研究方法要求样本的选择具有极端性，[5]但理论分析让我们更加确信三链融合的技术转移模式具有普遍的意义和推广价值。

       5 启示

       5.1 必须努力朝专业化的方向发展

       国内技术转移中介机构与意大利Innova集团的差距，主要表现在服务功能单一，价值创造不足。究其原因是国内的转移服务机构专业化程度低。要朝专业化的方向发展，一方面是要围绕技术转移各个环节的需要，培养建设各种专业能力，如技术评估能力、市场分析能力、技术开发能力、项目管理能力、商务咨询能力等。只有具备这样的能力，服务内容才能得到扩展，价值创造的链条才能得到延伸。另一方面，朝专业化方向发展还必须专注于特定的技术领域。必须根据自身基础和外部条件，选择一个或若干个技术领域予以重点关注。只有通过长年累月的积累和沉淀，才能在相应的领域内逐步确立自己的专业优势。

       5.2 必须建立集聚各类创新资源的工作网络

       技术转移的成功实施，有赖于各种创新资源的支撑。资金、技术、人才、市场，每种要素都不能少；政府部门、科研机构、工商企业、金融组织，方方面面都得打交道。技术转移服务机构必须充分发挥中介组织“粘合剂”的作用，通过积极参与业界的事务，建立广泛、值得信赖的工作网络。这样才能凝聚政、产、学、研、资各方的资源，为技术供需双方便捷使用各种公共和市场资源提供畅通的渠道。基础牢固、覆盖面广的工作网络是技术转移服务机构竞争力的要素之一。

       5.3 必须建设知识互补的复合型人才团队和学习型组织

       技术转移需要各种专业知识和技能，理想的复合型人才至少要具备3个方面的素质：技术背景、市场经验和国际化视野。这样的人才是凤毛麟角并且代价昂贵。技术转移服务机构的CEO应该是这样的人才，而奢望其他员工也具备这样的素质显然是不现实的。所以解决的办法是让人才团队知识互补，从而在组织层面建立复合型的知识结构，通过团队协作完成知识需求不同的多种工作任务。同时，在工作中加强对员工的培养，注重在职的学习和培训，注重内部的交流。通过组织内部知识经验的相互渗透，使团队的综合素质和整体水平不断提升，建立适应知识经济要求的学习型组织。

       5.4 政府在技术转移事业中的定位必须调整

       过去20多年，政府主导建立了一大批技术转移服务机构。这些机构普遍功能单一，效率低下。前几年推行的企业化改革也鲜有成功的例子，根本的原因是政府与市场的边界没有厘清。技术转移是市场行为，但又同时具有准公共服务的属性。政府既不能越位代替市场，也不能缺位忽视市场的缺陷。针对现状，必须调整政府的定位，从举办和管理技术转移服务机构转变为向技术转移机构购买服务。通过购买服务，使技术转移中具有准公共属性的服务得到财政资金的支持，减少企业的风险，这样必然可以培养出一批市场化运作的技术转移服务组织，逐步建立充满生机活力的技术转移服务体系。

标签：技术转移论文;  服务创新论文;