FDI和新型工业化关系的实证分析，本文主要内容关键词为：实证论文,关系论文,FDI论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
[中图分类号]F062.9[文献标识码]A[文章编号]1002-3194（2004）02-0217-05
十六大之后，各地都在研究怎样走新型工业化道路，加快地区经济发展，关于新型工业化道路的研究成为了研究热点。根据联合国贸发会议发布的《世界投资报告》，中国已连续9年位居发展中国家和地区吸收外资的首位，2002年，我国超过了美国，第一次成为全球吸引FDI（外商直接投资）的第一大国。怎样借助于外资的力量应是实施新型工业化道路的一个重要方面，但理论界对于FDI与新型工业化的关系研究不多，本文拟对此进行初步研究。
一、新型工业化道路的基本内涵
十六大报告中指出，实现工业化仍然是我国现代化进程中艰巨的历史性任务，要走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子。我们认为，工业化（Industrialization）表现为工业产值比重和就业人口比重不断上升，同时农业产值比重和就业人口比重不断下降的过程，新型工业化道路是对历史上存在的欧美发达国家的工业化道路、前社会主义国家的中央集权工业化道路、亚洲国家（地区）的出口替代工业化道路、拉美国家的进口替代工业化道路和改革以来中国的农村工业化道路等5种典型工业化道路的反思，基本内涵可概括为“一个核心、五个要求”，一个核心是可持续发展，五个要求是市场化、信息化、城市化、国际化、绿色化，通过妥善处理工业化和市场化、信息化、城市化、国际化、绿色化的关系，实现我国经济的可持续发展。
（一）工业化与市场化
新型工业化的实现，需要市场调节和政府调节两种机制同时发挥作用，但市场调节应是其中最基础、最重要的方面。福利经济学第一定理认为，如果消费者的消费达到使一种产品的边际效用等于价格，同时生产者的生产达到产品的边际成本等于价格，市场机制可以使资源得到最有效率的配置。从历史上看，成功实现持续发展的工业化的国家，也都是实行市场经济的。因此，大力推进市场化方向的改革，以市场化促进工业化，发挥市场机制的资源配置优势，是实施新型工业化道路的基本要求。
（二）工业化与信息化
新型工业化道路要求以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，实现全社会生产力的跨越式发展。信息化的概念起源于20世纪60年代的日本，最初是日本学者从社会产业结构演进的角度提出来的。所谓信息化就是加快信息高科技发展及其产业化，提高信息技术在经济和社会各领域的推广应用水平并推动经济和社会发展前进的过程。总体上讲，在现代经济中工业化与信息化的关系是：工业化是信息化的基础，信息化是工业化的动力，两者相互融合，相互促进，共同发展。
（三）工业化与城市化
新型工业化道路要求发挥工业化与城市化的互动关系，以工业化带动城市化，以城市化促进工业化。城市化是工业化的产物，没有工业化便没有城市化，同时，只有城市化进程的加快，工业化的水平才能不断提高。城市化和工业化均衡发展的内在机制是：一方面，工业化是城市化的内在动力，工业的扩展引起产业结构的迅速转变，并通过这种转变带动城市化。另一方面，城市具有规模效应、积聚效应，是信息中心、资金中心、物流中心，可以促进工业的发展。新型工业化道路强调工业发展要有利于农业劳动力持续转移和城镇化程度的提高，有利于我国人力资源优势的充分发挥。
（四）工业化与国际化
新型工业化道路要求进一步对外开放，利用国内国际两个市场、两种资源，实现国际化和工业化的互动。对外开放是我国经济增长的基本经验，加入WTO以后，我国在各个方面都加快了开放的步伐，要坚持引进来、走出去的战略，利用国内国际两个市场、两种资源，在全球范围内配置资源。一方面，要鼓励跨国公司进入我国，充分利用国外的资本、管理和技术，另一方面，要鼓励国内企业进入国际市场，在竞争中壮大我国工业企业的国际竞争力。
（五）工业化与绿色化
新型工业化道路强调生态建设和环境保护，强调处理好经济发展与资源、环境之间的关系。过去发达国家实现工业化，大多是以消耗能源、牺牲环境为代价的，可以说是“先发展，后治理”，工业化过程一直伴随着较为突出的环境污染，直到欧美主要发达国家的工业化接近完成或完成之后，治理环境污染的问题才被真正提上议事日程。我国不能再走这样的老路，要把人口、资源、环境和经济发展视为一个整体，从全局和长远的角度来考虑工业化问题。
二、FDI与我国新型工业化的实证分析
根据前文的分析，新型工业化包括市场化、信息化、城市化、国际化、绿色化等5个方面的基本要求，我们首先对FDI与我国的市场化、信息化、城市化、国际化、绿色化的关系进行分析，建立如下双对数形式的经济计量模型：
logY[，i]=α[，i1]logX[，1]+α[，i2]logX[，2]+β[，i]+u[，i]
其中Y为新型工业化变量，i=1，2，3，4，5分别表示市场化、信息化、城市化、国际化、绿色化变量，X[，1]为当年的外商直接投资，X[，2]为上年的外商直接投资，β[，i]为常数项，u[，i]为随机干扰项。为了剔除时间趋势的影响，我们采用横截面数据进行分析。由于取得数据困难，我们使用了2000年和1999年的有关资料，原始数据如下（由于西藏没有FDI，我们的研究不包含西藏）：
外商直接 外商直接
市场化信息化 城市化 国际化 绿色化
投资X[，1] 投资X[，2] 指数Y[，1] 指数Y[，2] 指数Y[，3] 指数Y[，4] 指数Y[，5]
北京
1693681975256.30 10.00 88.10 165.56151.7
天津
1166011763996.58 4.43
80.40 86.54140.8
河北
67923 1042026.70 .8751.40 8.51 205.7
山西
39129 22472 4.57 1.5254.00 8.88 210.4
内蒙古 10568 6456 3.45 .9145.40 15.48272.3
辽宁
204446
106173 5.60 2.0662.40 33.71115.1
吉林
33701 30120 4.51 1.8750.70 11.67109.5
黑龙江 30086 31828 3.97 1.8251.7
7.59 80.3
上海
3160142836656.59 5.0486.20 99.4179.7
江苏
6425506077567.04 2.2157.50 43.9785.2
浙江
1612661232628.24 1.8359.40 38.1393.6
安徽
31847 26131 5.40 .92 39.40 9.11 84.8
福建
3431914024037.28 4.0151.50 44.7752.8
江西
22724 32080 5.12 1.4344.80
6.71 85.9
山东
2971192258786.22 .75 47.10 24.19104.6
河南
56403 52135 5.97 .81 36.40 3.67 178
湖北
94368 91488 5.53 1.3551.10 6.23 97.8
湖南
67833 65374 5.99 2.5139.60 5.63 117.5
广东
1128091 11657508.33 2.0558.80 145.5989.1
广西
52466 63512 5.28 .88 34.60 8.20 64.7
海南
43080 48449 5.65 .95 39.00 20.5443.1
重庆
24436 23893 5.57 2.6841.50 9.29 111.6
四川
43694 34101 5.29 .85 38.70 5.25 84.4
贵州
2501 4090 3.86 .48 27.50 5.49 95.6
云南
12812 15385 3.39 .00 26.20 7.67 65.2
陕西
28842 24197 4.48 2.7743.00 10.66155.4
甘肃
6235 4104 4.02 .23 41.10 4.79 293.7
青海0
459
2.00 .60 39.10 5.01 209.7
宁夏
1741 5134 2.69 1.3841.40 13.79160.6
新疆
1911 2404 2.90 1.7742.50 13.72272.2
上表中数据的来源和计算方法如下：
1、外商直接投资数据来自国家统计局《中国统计年鉴2001》。
2、市场化指数来自国民经济研究所《中国各地区市场化进程相对指数2000年报告》。[1]
3、信息化指数来自国家信息化测评中心《国家信息化水平研究报告》。[2]该报告只公开发布了全国及各地区的资源开发利用、信息网络建设、信息技术应用、信息产品与服务、信息化人力资源、信息化发展环境等信息化要素指数，没有给出综合性的信息化指数，我们使用spss 11.0 for windows软件，用主成分法自行计算了信息化指数。
4、城市化指数根据《中国统计年鉴2001》计算整理，计算公式为：第二、三产业就业人数比例之和
5、国际化指数用外贸依存度代替，根据《中国统计年鉴2001》计算整理，计算公式为：进出口总额/GDP*100％
6、绿色化指数用中国环境检测总站发布的重点城市环境污染指数的全年平均值代替。重点城市空气质量周报2000年共52期，包括46个重点城市，我们使用30个省会城市的数据来反映该省的环境质量。注意：该指数是反指标，数字越大，环境质量越差。
我们使用了国际通用的统计软件EViews3.1来处理有关计量模型的回归问题，最后得到的结果如下：
LOG（Y1）=0.1202*LOG（X1）+0.0460*LOG（X2）-0.1410
R[2]=0.82
LOG（Y2）=-0.3570*LOG（X1）+0.6201*LOG（X2）-2.4038 R[，2]=0.39
LOG（Y3）=0.0711*LOG（X1）+0.0406*LOG（X2）+2.6532
R[，2]=0.48
LOG（Y4）=-0.2935*LOG（X1）+0.7608*LOG（X2）-2.2968 R[，2]=0.55
LOG（Y5）=0.2738*LOG（X1）-0.4256*LOG（X2）+6.3686
R[，2]=0.35
通过上面的计量分析可以看到，当年的FDI对市场化、信息化、城市化、国际化和绿色化水平的作用方向不确定，上年的FDI对市场化、信息化、城市化、国际化和绿色化水平有较强的促进作用，FDI增加1％，可以分别增加市场化水平0.05％、增加信息化水平0.62％、增加城市化水平0.04％、增加国际化水平0.76％、增加绿色化水平0.42％，因此，引进FDI可以促进我国实施新型工业化道路。
但我们的研究也发现，FDI对我国的市场化、信息化、城市化、国际化和绿色化的弹性都比较小，均不超过1，FDI对国际化的弹性最大，也只有0.76％，说明我国引进的FDI还没有充分发挥作用，必须按照促进新型工业化的要求、按照入世后的新形势对我国的FDI政策进行调整。
三、促进新型工业化的FDI政策
据有关研究，发展中国家吸引FDI的政策已经历了三代：第一代以向跨国公司提供激励性措施为主；第二代注重FDI规制框架的自由化变革；第三代强调当地企业与跨国公司之间的关联，并以此来带动国内经济的发展。近年来，外商对我国直接投资出现了许多新动向，但我国的外资政策仍长期停留在激励政策层面，必须进行调整。我们认为，促进新型工业化的外资政策应考虑三个维度、五个方面：三个维度是引进外资政策、留住外资政策、使用外资政策，五个方面是市场化、信息化、城市化、国际化和绿色化，应通过使用FDI来促进市场化、信息化、城市化、国际化和绿色化等，从而实施新型工业化。
（一）促进市场化的FDI政策
确保市场机制对资源的配置，培育平等的市场竞争主体，反对垄断势力，维护市场竞争秩序。第一，应取消对外资的优惠待遇，实行国民待遇原则。近年来，大型跨国公司的FDI已占据主导地位，大型跨国公司来华投资，最看中的并不是优惠政策，而是我国长期稳定的政治环境、高速增长的国民经济和迅速扩大的市场需求等，各地竞相提供给外资的优惠政策对引进外资的作用并不明显，反而削弱了国内企业的竞争力，造成了外资在某些产业的垄断。第二，建立和完善《反垄断法》等法规，监管外资并购中的垄断行为，维护公正的市场竞争秩序，防止国外跨国公司对我国市场的控制。根据有关报道，《反垄断法》正在草拟中，建议有关部门研究外商对我国某些产业的控制情况，保护正常的市场竞争秩序，提高资源的配置效率。
（二）促进信息化的FDI政策
以信息化带动工业化，以工业化促进信息化是新型工业化的基本内容。第一，建立信息产业园和信息产业基地，优化投资环境，鼓励FDI进入信息产业。信息产业园具有孵化功能、聚集功能、辐射功能和创新功能，产业配套和研发能力强，可较好地引进外资和留住外资。第二，重点引进和使用知识和技术含量高的资本，而不是一般意义上的物质资本。第三，加大人力资本投资，提升人力资本的水平，提高对外资的吸收消化和利用能力。当今技术进步更新速度明显加快，高新技术和产品的生命周期大大缩短，自主研发技术成本和风险都较大，难以尽快缩小与发达国家的差距，必须在注重消化吸收的基础上发展自主知识产权。
（三）促进城市化的FDI政策
借助于外商直接投资，走外源性城市化道路。第一，扩大开放范围，加大金融、会计、律师、资产评估等现代服务业的引资力度，使服务业成为扩大对外开放的新领域、利用外资新的增长点，从而使城市成为市场中心、信息中心、服务业中心，强化城市的凝聚和辐射能力，提高城市的现代化水平。可照建立工业开发区的模式，在市区建立现代服务业的开发区，加快外资服务企业的进入，积极引进国际著名服务企业的进入。第二，继续引进外商直接投资劳动密集型制造业，发挥我国的人力资源优势，以工业化带动城市化，加快农村剩余劳动力的转移，促进农村的城市化。人力资源便宜是我国的基本比较优势，虽然其重要性已经下降，但仍是吸引外资的重要因素，现阶段仍应充分利用这一重要优势，特别是中西部地区应重点引入劳动密集型产业，通过发展工业来促进城市化。
（四）促进国际化的FDI政策
经济国际化表现为一国不断开放其国内市场和国内经济逐步融入国际经济的过程，要通过引进和使用FDI，加强和国际经济的联系。应重点引入大型跨国公司的FDI，通过发展产业配套能力，扶持跨国公司的配套企业，形成有效的产业关联效果和产业聚集效应，争取跨国公司的全球制造中心和研发中心进入我国。近年来，大批外资企业进入长江三角洲地区，就是因为当地形成了IT产业集聚群，跨国公司比较容易配套，从而降低了商务成本，这是长三角地区引进外资和留住外资的重要经验。跨国公司资本雄厚、技术先进、研发能力强，在我国设立制造中心和研发中心，必然促进我国融入国际产业链的广度和深度，提高我国的国际化水平。
（五）促进绿色化的FDI政策
新型工业化的核心是可持续发展，发展经济不能以生态环境为代价。第一，加强外商投资的产业政策导向，破坏环境的外资坚决不能引进。1995年我国先后颁布了《指导外商投资方向暂行规定》和《外商投资产业暂行规定》，1997年，国务院又对其进行了修订，但由于这些规定是框架性和原则性的，没有配套的监控机制，应进一步细化外商投资产业指导政策，提高可操作性。第二，鼓励外资投向基础设施建设，加大对大江大河和湖泊的治理，防止自然灾害的发生。基础设施投资规模大、周期长，应进一步解放思想，扩大对外资开放的范围，鼓励FDI进入基础设施建设领域。