全球化与跨国资本家阶级（上），本文主要内容关键词为：资本家论文,阶级论文,化与论文,全球论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
美国《科学与社会》杂志总第64卷第1期（2000年春季号）上发表由威廉·罗宾逊和杰里·哈里斯撰写的《正在形成的全球统治阶级：全球化与跨国资本家阶级》一文，该文认为，一个跨国资本家阶级业已出现，它是全世界资产阶级中的一部分，代表着跨国资本，即跨国公司和跨国私人金融机构这些世界主要生产资料的拥有者。作者从70年代以来跨国公司的扩展、国外直接投资的急剧增长、跨国合并和跨国收购的愈益频繁、全球金融体系的兴起、全球性公司内领导职位的相互交叉等多个角度，论述了跨国资本家阶级的形成。这个阶级超越于任何一个地方性政治实体之上，追求着阶级目标——资本主义全球化并通过建构跨国国家机构和意识形态对全球进行统治。
文章的前半部分主要内容如下。
现在，人们已广为承认，自70年代以来世界资本主义正经历着一个深刻的重新构建时期，这被称为全球化时代。对于资本主义全球化来说，其核心是跨国阶级的形成，它随着资本的国际化，随着各国生产结构的跨国一体化而发生。由于各国经济的跨国一体化，由于资本的流动，由于资本增殖过程在全球范围内进行，阶级的形成已愈来愈不再与某一特定地区相联系。马克思主义者传统上认为，资本家阶级是组织在民族国家内的，他们的行为受一国内的资本主义竞争，受国与国之间的争夺的驱动，这种看法现在已需要加以修正。
在本文中我们将论证：一个跨国资本家阶级业已出现，这一跨国资本家阶级是全球的统治阶级，它控制着形成中的跨国国家机构和全球决策。这一跨国资本家阶级正建构一个新的全球资本家集团：这是一个新的霸权集团，它由全世界包括北方发达国家以及南方国家中统治阶级内占主导地位的形形色色的经济、政治势力组成。具体地说，就是由跨国公司和跨国金融机构及超国家经济计划机构的管理精英、统治政党内的主要势力、大的传播媒体的统治精英、技术精英以及北南国家的国家领导人组成。这一统治集团的政治主张和政策是由新的全球化资本增殖和生产结构所决定的。
跨国资本家阶级形成的若干实证材料
当一国资本越过本国国界向外扩张时，这里发生的是资本的国际化。资本的跨国化则是：不同国家的资本融合而形成这样一个过程，它使这些资本脱离本国而被置于经济全球化所开创的、新的超国家空间之中。
关于跨国资本家阶级兴起的实证证据是：跨国公司的发展、国外直接投资的增长、跨国合并、建立战略联盟、资本的相互渗透，以及跨国公司董事职位的相互交叉。此外，还有分包制、外购制、自由工业区的扩展等等与全球经济有关的新经济形式。这些组织全球化生产的新形式很重要，因为它们发展了世界性网络，把不同地区的资本家连结起来，并在他们中间围绕资本的全球性（而不是地区性）增殖，产生一种客观利益的一致性和主观认同。它们使阶级形成从一国范围转移到跨国的空间。下面，我们具体地看一下有关的实证材料。
跨国资本家阶级兴起的关键指标是跨国公司的发展。跨国公司体现着资本的跨国循环，也正是它们组织着这类循环。按照联合国贸发组织1996年的材料，1995年时共有约4万家公司的总部设在三个以上国家内，世界贸易的约2/3是由跨国公司进行的。全世界的国内生产总值中，由跨国公司掌握的份额在60年代中期为17%，1984年为24%，1995年接近33%。也许，有关跨国公司活动和跨国生产发展的最为综合性的单项指标是1983-1998年间全球的国外投资总额（见表一），据估算为4万多亿美元。据估计，1994年，跨国公司国外子公司在全世界范围内的资产为84,000亿美元。地方性公司被并入跨国公司结构之中是通过国外直接投资及跨国公司的诸如合并、承包制、外购制、当地营销协议、接管等活动实现的。1995年时，跨国公司的约28万家子公司提供的产品和服务总值为7万亿美元（联合国贸发会议1996年材料）。
表一 1983-1998年间全球国外直接投资额
年份
数额（10亿美元）
增长率%
1983-1987（年均） 76.8 35
1988-1992（年均）208.5
4
1993225.5
11
1994230.02
1995317.8
38
1996347 9
1997589 41
1998644 39
资料来源：联合国贸发会议1996年《世界投资报告》和联合国贸发会议1997、1998年有关报告，见《经济学家》1999年6月26日报道。
80年代之前，多数合并与收购活动发生在一国内部，而在最近20年中跨国收购和合并已成为公司跨国扩张的最重要途径之一，因而成为跨国化过程的主要机制。有些跨国收购是跨国公司间的合并，而许多则是跨国公司收购一国的公司，这就把当地的社会势力拖入到跨国化过程中来了。
1997年全球国外直接投资总额的5890亿美元中，3420亿美元即总额的58%用于合并与收购。这就是说，约2/5用于新的或起始投资，其余3/5则用于跨国购进企业。就合并而言，它意味着至少两个国家资本的一体化。拿收购来说，它意味着某一公司，连同它的雇员、管理人员以及“民族利益”并入一家外国公司。《商业周刊》在概括当前的“合并热”时称：“分析家预言，从汽车到电讯各工业部门，合并狂潮将继续下去。”1998年跨国合并和收购涉及的不仅是世界经济中那些最为全球化的部门，如电讯、金融、汽车业，而且也包括大的零售业、初级产品和化工产品公司以及众多的服务性行业，如法律事务所、保险公司、管理咨询公司，等等。随着合并、收购过程的深化，跨国资本愈来愈控制全球经济的每一个部门，跨国阶级的形成也在加速。有人这样评价全球性的合并潮：“没有什么德国公司或美国公司，有的只是成功的公司和失败的公司。”
重要的是，主要资本主义国家间的相互投资已发展到很高程度，这标志着在国外直接投资增长过程中各“国”资本正高度地相互渗透。第二次世界大战前，发展中国家通过当时世界秩序中的旧式殖民主义“势力范围”结构，吸收了4/5的国外直接投资。而从60年代到80年代，多数国外直接投资发生在核心国家之间。这点之所以重要，是因为前一种情况反映当时各核心国家的资产阶级处于争夺之中，而后者则标志这些“国家”的资产阶级的跨国化。在第三世界里，目前跨国阶级的形成仍是最薄弱的，那里的“本国”资产阶级仍能控制国家。但是，即使在那里，跨国阶级形式也在发生。南方国家的资本本身，通过他们自己的国外直接投资，通过融入全球资本增殖过程，正日益跨国化。像新加坡、韩国、台湾、巴西、智利、墨西哥这些第三世界国家和地区的资产阶级正在变成跨国资本家阶级中的重要成员。1996年，两家第三世界公司——韩国的大宇公司和委内瑞拉石油公司，第一次被列入了世界上最大的一百家跨国公司的行列。
第三世界经济跨国化的另一重要方面是国外股票证券投资（它不计入国外直接投资）的日见重要。现在国际投资主要由股票经纪人公司等代理，这些公司所管理的资本的投资人，通常只关心从投资中取得丰厚回报，而在所投资的公司中实际不起直接作用。因此国外股票证券投资所代表的是资本的明显跨国化，因为这是由众多国家的一大串投资人进行的投资。许多第三世界国家在70年代推行新自由主义的自由市场政策，它们建立了股票交易市场或使之自由化，从而促进了海外股票证券投资的流入。它们被称为“新兴市场”，实际上则是其国内公司和资产急速跨国化。这些又加快了跨国资本家阶级的形成。
国外直接投资和国外证券投资的增加，是世界资本市场加速一体化的一个组成部分。有一份研究报告指出，1980年到1992年间在世界资本市场上交易的证券，其市场价值总额翻了两番。该报告还说，1991年国际流通的证券总金额等于世界资本市场上全部资本的1/4以上。除了证券投资外，世界资本市场上进行交易的内容还有：公私债务筹措、股票期权、保单和可兑换证券。80年代以来，一个新的、全球一体化的金融体系的兴起确实是很显著的。一国的股票市场几乎消失了。1980年到1990年间，仅是证券的跨国交易额就以每年28%的速度增长，从1200亿美元增加到了1.4万亿美元。同一期间，银行跨国借贷额从3240亿美元增至7.5万亿美元，海外债券市场（这里指公司发行海外借据）的交易额增加了537%，从2590亿美元增长到1.6万亿美元。
跨国化也反映在贸易的日益一体化上。世界贸易比生产发展快得多。它在90年代初由于世界性经济衰退而短期放缓后，90年代中又加快发展。（见表二和表三）。
表二 1974-1995年间世界贸易（货物及服务）增长情况
世界贸易
（增长率%）
1974-1983年（年均） 3.1
1984-1989年（年均） 6.4
1990-1993年（年均） 4.6
1994年 8.7
1995年 7.9
表三 1974-1995年间世界国内生产总值增长情况
世界国内生产总值（增长率%）
1974-1980年（年均） 3.4
1981-1990年（年均） 3.2
1991-1993年（年均） 1.2
1994年 2.9
1995年 2.8
世界贸易也可能是国际化而非跨国化。但是，一旦我们注意到，世界贸易的1/3到2/3是公司内部的贸易（世界银行，1992年材料），就会明白：原来世界贸易发展数字本身就成了全球化生产的商业指标了。
自70年代晚期起跨国公司各式各样新的经济安排方式显著发展，诸如外购制、分包制、跨国公司相互结盟、按许可证生产制、地方代表机构，等等。它们和国外直接投资、合并及收购的增长同步，这反映了资本跨国连结的另一个重要方面。这类安排产生的结果是，形成了广大的跨国生产链条以及全球范围内资本纵向和横向一体化的复杂网络。
目前在世界各地，资本在各级水平上正愈益相互渗透。愈来愈难以把个别的地方性生产、流通周转从全球化周转中区分出来，正是后者规定着全世界资本增殖的条件和形式，即使表面上地方性资本似乎仍保有自主权。当然，现在仍旧有地方性的、一国的资本，它们还会长期存在。
世界经济危机的每一次震荡，从墨西哥到亚洲，从俄罗斯到巴西，都会产生这样的后果，即受危机影响国家的当地资本家被加速跨国一体化。这些危机显然使当地精英分子加速分化。亚洲危机导致了该地区许多公司、许多国家经济需要重建，跨国资本加紧扩张。时任美国副财长的萨默斯1998年时说：“就某些方面而言，国际货币基金组织在过去几个月中在使这些（亚洲）国家经济自由化和向美国货物、服务业开放市场方面所做的事，比许多回合的谈判中所促成的都要多。”（未完，待续）