中小高技术企业创业者组合模式与胜任特征研究，本文主要内容关键词为：组合论文,创业者论文,高技术论文,特征论文,模式论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F273
文献标识码：A
文章编号：1002-0241(2004)03-0090-04
近年来，中小高技术企业的生成对于技术创新和开发，以及高技术产业成长的贡献度迅速增长。技术创业者的类型、经历和自身素质对新生企业的生存能力、获利能力以及成长潜力均产生积极影响。尽管如此，几乎很少有针对这些创立和管理高技术企业的“技术创业者”的相关研究。本文拟从创业者组合模式和创业胜任特征角度出发，探讨影响高技术企业创业成功的关键因素，并提出有效提高创业绩效的新途径。
一、高技术创业者组合模式
创业机会的出现，被认为是具备特殊禀赋的创业者洞察到其他人未能发现的资源价值，并将这些未开发的机会付诸行动。如果创业者的认知是正确的，那么将会获得创业收益；反之，将会导致机会损失。根据资源理论模型，资源的独特性可以使公司获取持续竞争优势。创业者组合模式本身就是不同人力资源类型的组合，而人力资源具有明显的异质性、独特性和不可模仿性。
1.高技术创业者分类
以往研究表明，中小高技术企业创业者的技术经验对于创业绩效具有积极的影响。基于过去的职业背景和组织背景，Jones-Evans将技术创业者划分为研究型、生产型、应用型和机会主义者四种类型。研究型技术创业者，具有很强的科研知识背景，常常是从事基础科研开发，一般在高等教育机构或非商业化的实验室出任学术职位；生产型技术创业者，具有在工业组织的技术或产品开发背景，常常直接从事商业化技术或者产品开发；应用型技术创业者，具有在工业组织的外围技术背景，一般从事技术销售或支持工作；机会主义创业者，不具有工业组织的技术专业背景，常常是没有技术经验，或者只有非技术组织的职业经验，但是善于识别技术机会的创业个体。
2.人力资源类型与创业公司成长
S.P.Thakur在其研究中指出，人力资源类型与创业公司成长相关。他将创业公司的人力资源类型划分为个体创业者（创业者兼经理人）结合家族成员监控模式、个体创业者与人力资源管理组合模式、家族管理团队模式和创业管理团队模式（如图1）。从人力资源组合效用来看，个体创业者结合家族成员监控模式，位于左下象限，属于低人力资源和低成长机会；个体创业者与人力资源管理组合模式，位于左上象限，属于高人力资源和低成长机会；家族管理团队模式，位于右下象限，属于低人力资源和高成长机会；创业管理团队模式，位于右上象限，属于高人力资源和高成长机会。家族管理团队模式和创业管理团队模式积极影响创业成长机会。与个体创业者相比，创业团队可以提供更多的资源，多样化的观点，更好的克制或平衡能力，更广泛的创新思想与能力。从我们对中小高技术创业企业的实际访谈来看，高技术创业者的人力资源组合大多数采用创业管理团队模式，一部分采用个体创业者结合人力资源管理模式，这与传统产业创业企业多数采用个体创业者结合家族成员监控模式或者家族管理团队模式有很大区别。这种情况基本反映了中小高技术企业是基于知识专长分布或技术资源实现创业的特征。但是，S.P.Thakur的创业人力资源类型划分是基于静态模式的，并不能反映创业者个体或创业团队的人力资源能力成长过程。
图1 公司成长与人力资源类型
3.高技术创业者人力资源组合特征
组织资源观认为，塑造以知识为基础的核心能力是组织获取持续竞争优势的有效策略。这种核心能力具有独特价值，是不可模仿和难以转移的，它需要组织内部的长期开发。Lepak and Snell从人力资本独特性和人力资本战略价值两个维度出发，提出四种模式的人力资源组合特征，即以知识为基础的人力资源组合，以工作特征为基础的人力资源组合，以伙伴关系为基础的人力资源组合和以契约关系为基础的人力资源组合。人力资本独特性是指作为公司独特资源的、稀有的和专业化的程度；人力资本战略价值是指有效开发市场机会，克制潜在威胁，促进公司效率和效能的潜力。基于这一思路，结合个体创业者和创业团队的类型划分，我们提出知识专长创业、效率组合创业、技术资源创业和风险机会创业四种高技术创业者组合模式，具体如图2。
图2 创业者组合模式
知识专长创业具有团队导向和高人力资源独特性，强调异质性知识专长分布的创业团队组合。效率组合创业具有团队导向和高人力资源价值，强调异质性技能分布的创业团队组合。技术资源创业具有个体导向和高人力资源独特性，强调个体利用核心技术、专利或产品等独特资源创业，风险机会创业具有个体导向和高人力资源价值，强调个体基于行业经验、市场渠道、客户关系等，利用技术市场空白点和产品创新进行创业。
二、高技术创业者创业胜任特征
1.创业者特质研究
早在1970年，Hornaday和Bunker在《人事心理学》一书中就开始讨论成功创业者的心理特征。McClelland从成就动机理论出发对成功创业者特征进行了分析。Lachman认为，那些拥有创业心理特征的人员比不具备创业心理特征的人员具有更高的实施创业行为的倾向。以往创业研究文献表明，成功创业者一般具备下面六个心理特质：成就动机，内控倾向，风险承担倾向，不确定性容忍，自信和创新意识。但是，创业者特质研究仅仅从创业者个体心理特征角度出发，探讨一系列心理特质与创业倾向之间的关系，将创业成功简单看作是一个或几个创业心理特质的作用结果，忽视了创业环境和创业过程的复杂性。同时，很少有实证研究表明创业者特质与创业绩效具有直接关系，并且创业者的心理特质也很难与一般成功管理者的心理特质相区分。因此，创业者个体心理特征的研究思路具有很大的局限性。
2.创业胜任力概念构思
近年来，胜任力方法日益成为研究创业特质的有效手段。通过运用各种定性研究方法，一些研究已经识别了在不同背景下创业者具备不同的创业胜任力。Chandler和Hanks在其研究中首先运用创业胜任力这一术语，他们将创业胜任力定义为“识别、预见并利用机会的能力”。这种能力被看作是创业的核心能力。对于中小企业来说，创业者或创业团队的能力强烈影响其获取竞争优势的过程；同时，创业胜任力又是其获取动态的、持续创业绩效的能力。从创业过程和行为来看，创业胜任力被认为是一种包含了个性特质、技能和知识的高水平综合特征，是创业者成功实现其角色的全部能力；这种能力往往受到创业者经验、培训教育、家庭背景等方面因素的影响。按照Bird的观点，胜任力被看作是一系列行为和可观察的特征，而不是创业者的内在心理特征；同时，胜任力是变化和可以学习的。从过程角度出发研究创业胜任特征，可以反映出创业者的实际行为，这些行为与中小企业的长期导向、动态性和可控性等竞争性质相匹配。
目前创业胜任力概念已经包括胜任力构思的多个层面。创业胜任力被理解为一种识别、追求机会，获取和整合资源的综合能力。Thomas W.Y.Man提出创业胜任力的概念构思模型。他认为创业胜任力具有六个不同的维度，体现在不同的创业行为中，包括机会、关系、概念、组织、战略、承诺等胜任行为特征。同时，许多文献认为，情绪智力是成功绩效的预测指标。Goleman认为，在成功的人生里，情绪智力比认知能力起的作用更大。在实际访谈中，我们还发现创业者具有很强的主动学习能力。结合以往研究和访谈实例分析，我们补充了两种重要的胜任行为特征，即情绪胜任力和学习胜任力。情绪胜任力是指熟知个人情绪特点，并在与他人相处或压力情境中有效管理个人情绪的胜任特征。学习胜任力是指从以往自己或者他人经历、关键事件中，主动学习并改变自己行为的胜任特征。各种创业胜任力主要体现在一系列焦点行为中，详见表1。
表1 创业胜任力与焦点行为
创业胜任力维度
焦点行为
机会要素
通过各种手段识别和开发市场机会的胜任特征
关系要素
基于人与人、个体与群体之间交互作用的胜任
特征，如通过接触、联络，沟通和人际技能构建一
种合作和信任关系
概念要素
反映创业者行为的各类概念胜任行为，如决策
能力，吸收和理解复杂信息的能力、风险承担和创
新能力
组织要素
组织协调各种内外部人力、物力、财力和技术
资源的胜任特征，包括团队建设、领导员工、培训
和控制等
战略要素
制定、评价和实施组织战略的胜任特征
承诺要素
驱动创业者持续推动业务的胜任特征
情绪要素
熟知个人情绪特点，并在与他人相处或压力情
境中有效管理个人情绪的胜任特征
学习要素
从以往自己或他人经历、关键事件中，主动学
习并改变自己行为的胜任特征
三、高技术创业者创业胜任特征分析
胜任特征是指“能将某一工作（或任务）中表现优异者与表现平平者区分开来的个人的潜在的、深层次特征，它可以是动机、特质、自我形象、态度或价值观、某领域的知识、认知或行为技能——任何可以被可靠测量或计数的，并且能显著区分优秀绩效和一般绩效的个体特征”。捕捉胜任特征的方法很多，包括专家小组、问卷调查、观察法等。目前最普遍采用的方法是美国心理学家Meclelland结合关键事件法和主题统觉测验而提出来的行为事件访谈法。作为建立胜任特征模型的主要方法，行为事件访谈法的信度和效度都得到了先前研究结果的支持。
1.研究方法
在本研究中，采用了行为事件访谈技术对高技术创业者胜任特征进行了探索性研究。访谈中采用开放式的行为回顾探察技术，请高技术创业者描述其在创业过程中最成功和最不成功的事件，然后详细的报告当时发生了什么。访谈问题举例如下：
①您在创业过程中最令人难忘的关键事件是什么（导致成功或失败）？
跟踪询问：事件发生的背景、缘由和结果等方面。您是如何处理的？
②您为什么选择这个项目创业？您觉得当时创业的主要机会和风险是什么？（机会胜任力）
③您与政府、客户或者供应商的关系是怎样处理的？创业团队成员之间的关系如何处理呢？（关系胜任力）
④您是如何做出决策的？您是否经常提出新想法或策略？如何产生这些创新思路和想法的？（概念胜任力）
事后，根据访谈记录进行内容分析和研究编码，并结合背景问卷调查，进行初步研究结果分析。
2.研究取样
作为探索性研究，本文仅在浙江和北京地区，选取12家中小高技术企业进行了深入访谈和问卷调查。其中浙扛地区6家，北京地区6家，行业类型主要集中在信息技术、电子机械、医疗机械、通信技术、新材料技术、电子智能监控技术、管理技术咨询等。这些企业规模都很小，11家在50人以下，1家在150人左右。从企业发展阶段来看，10家处于创业阶段，2家处于成长阶段。
3.研究结果分析
基于背景问卷和创业者访谈，创业者组合模式类型基本符合前文提出的知识专长创业、效率组合创业、技术资源创业和风险机会创业四种高技术创业者组合模式。分布如表2：
表2 高技术创业者组合模式
创业者组合 知识专长创业 效率组合创业 技术资源创业 风险机会创业
分布2家 16.6%
5家 41.6%
2家 16.8%3家 25%
核心特征
基于知识专长 基于技能专长 基于核心技术 基于行业经验
的异质性团队 的异质性团队 或产品
和市场机会
组合如新技术 组合如技术、 如新材料技术 如原国家通讯
开发团队和管 管理、财务、 和电子智能监 行业技术人员
理咨询团队 市场等技能组 控产品
独立创业
合
从行为事件访谈结果来看，高技术创业者普遍具备概念、机会、承诺、关系、学习和情绪等创业胜任要素，而在组织、战略等胜任要素上，反映并不十分显著。这主要是因为所选取样本大多数处于创业阶段，仍处于机会寻求和谋取生存阶段，这一时期概念、机会和关系胜任要素的作用更为突出，这与先前研究中概念、机会和关系胜任特征与开拓公司竞争领域积极相关的假设十分吻合。同时，在概念胜任要素关键事件访谈中，大多数技术创业者反映出直觉思维和创新问题解决策略，并体现在技术和产品创新活动中。虽然有些创新设想遭受失败，创业者依然坚持创新理念，并在不断尝试和改进中实现突破，体现了承诺胜任特征。与以往研究相似的结论是，技术创业者的技术经验和背景积极影响创业决策。技术创业者善于从以往自己或他人经历、关键事件中，主动学习，将过去技术经验与意识运用于创业过程。值得注意的是，关系胜任特征在我国高技术创业者中表现突出，大多数创业者都强调与政府部门、社区和客户关系的重要性，认为良好网络关系有利于其顺利创业；这反映出我国目前的创业环境具有强烈的政策导向。譬如，高技术企业的技术产品常常需要行业或科技主管部门认证，以获得技术许可证或市场进入许可证；同时，一旦被认定为高新技术企业，可以享受税收返还等政策优惠。
访谈分析结果还表明，知识专长创业、效率组合创业、技术资源创业和风险机会创业四种高技术创业者组合在创业胜任特征要素反映中存在一定差异。技术资源创业更多地反映出概念和机会胜任特征；风险机会创业更多地反映出机会、关系和情绪胜任特征；知识专长创业更多地反映出概念、机会、承诺和学习胜任特征；效率组合创业则基本反映了概念、机会、承诺、关系、学习、组织、战略和情绪等多维胜任特征。知识专长与效率组合创业者的胜任特征维度相对完备，这是与异质性团队组合特征相匹配的。以往研究表明，创业胜任特征的完备性与创业绩效和创业公司竞争潜力是息息相关的。
收稿日期：2003-12-29
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