高技术企业专利池中什么特征的 专利更容易引起诉讼？ *
——基于MPEGLA的实证研究
赖流滨 张运生
(中南大学商学院 长沙 410083)
摘 要 [目的/意义] 以专利为核心的高技术企业竞争越来越激烈，企业之间“专利诉讼”此起彼伏。技术创新复杂度急剧提升，单一企业难以独揽全部前沿技术，专利池因此得到快速发展。高技术企业专利池内什么特征的专利更容易引起诉讼，是否涉及诉讼的专利有哪些差异？该研究对专利池管理公司专利管理和高技术企业技术布局都具有重要意义。[方法/过程] 以MPEGLA公司12个专利池2 028项美国专利为样本，研究了专利范围、专利寿命、专利引证和专利池效应对专利诉讼的影响，并进行了实证分析。[结果/结论] 诉讼专利和非诉讼专利具有不同特征。技术覆盖范围、权利要求数、专利维持时间、专利被引用数和加入专利池数对专利诉讼有正向影响，池内专利数、专利文献引用数和同族专利数对专利诉讼有负向影响。
关键词 高技术企业 专利池 专利诉讼 专利质量 专利特征
0引 言
高科技领域企业竞争越来越激烈，以专利为核心的技术竞争强度不断加剧。专利申请和授权量快速增长，导致各产业形成“专利丛林”(Patent Thicket)和专利权相互“套牢”(Hold Up)，企业稍有不慎就可能陷入专利诉讼案件中，各大高技术企业之间“专利诉讼”此起彼伏。专利诉讼是一把双刃剑，一方面，它具有投入成本高、持续时间长、赔偿额度大、商业风险高的特征[1-2]，可能导致原被告两败俱伤；另一方面，它也是企业利用法律保障自身权利不被侵犯的有效手段，且越来越成为企业获取巨额收益、促进专利许可、打压竞争对手、提高企业声誉、增强自身竞争优势的战略工具[3-4]。
反应所生成的HCl气体被弹热筒内的吸收液全部吸收，通过测定吸收液中的Cl- 浓度来量化PVC中Cl的含量。由图1可知，与理论值相比，氧弹燃烧法测定PVC中的Cl含量偏低，出现该结果可能由两个原因造成：其一，PVC样品在燃烧时可能燃烧不完全，部分不溶性 Cl在高温下未全部转化成HCl气体[18]，CORTES-PENA等[19]也曾对此类问题进行过论述；其二，PVC样品燃烧所生成的HCl气体没有被弹热筒内的吸收液完全吸收，部分未被吸收的HCl气体在弹热筒放气时释放。
随着技术创新复杂度急剧提升，单一企业难以独揽全部前沿技术，大量核心技术散落在不同企业之中。为了减少专利诉讼、节约交易费用、赚取统一对外许可费、营造创新生态系统、促进学习与模仿、实现技术互换与优势互补、联合技术开发与推广等，企业往往与竞争对手联合组建战略联盟——专利池(Patent Pool)。专利池也称“专利联盟”，是由多个专利权人联合组建的正式或非正式联盟[5]，是专利权人就专利许可事宜达成的合作协议、实施知识产权战略的一种形式[6-8]。专利池兴起于美国，最早可以追溯到1856年组建的美国缝纫机联盟，先后经历了逐渐普遍(1856-1899年)、发展受阻(1900-1911年)、陷入低谷(1912-1989年)、快速兴起(1990年至今)的曲折发展阶段，目前在信息通讯、生物医药等产业得到快速发展。专利池通过入池专利的交叉许可消除专利丛林形成的专利障碍，可以减少专利诉讼。不过，加入专利池并不能完全避免专利诉讼。例如MPEGLA公司12个专利池中的2 340项美国专利中，有81项涉及专利诉讼，其中通用电气公司一项专利(专利号为US4813056)尽管加入MPEG2(一种视频和音频有损压缩标准)和MPEG-4V(MPEG2标准升级版)2个专利池，但涉及专利诉讼的案件达到67个。专利池内专利都是产业内基础与核心专利或标准必要专利，为什么有些专利就发生诉讼，有些却没有发生诉讼？是否涉及诉讼的专利有哪些差异？什么特征的专利更容易引起诉讼？在商业竞争日趋激烈和技术竞争强度不断加剧的今天，基于高技术企业专利池视角来探讨专利诉讼的影响因素具有重要意义。
目前关于专利诉讼影响因素的研究主要集中于专利申请、专利特征和专利许可策略，为专利池专利特征与诉讼的关系提供了一些重要见解。张米尔等[9]通过协整分析和误差修正模型分析发现中国专利申请与专利诉讼的动态均衡关系，通过格兰杰因果检验发现专利申请与专利诉讼相互促进。刘立春，漆苏[10]以跨国制药公司在华遭受无效请求的专利为样本，发现专利特征对制药行业专利法律质量的影响与其它行业有差异。张玉蓉等[11]以金融商业方法专利为样本，研究专利价值和专利公开程度对专利诉讼的影响，发现价值越高、公开越多的专利，诉讼可能性越大。C.Y.Liu等[12]结合资源基础观(Resource-based View，RBV)与注意力基础观(Attention-based View，ABV)理论分析专利特征和专利诉讼的关系。还有学者以不同产业专利为对象，研究技术覆盖范围[10,13-17]、维持时间[4,18-20]、引用与被引用情况[13,21-22]、优先权数[16,23]等专利特征对专利诉讼的影响，但研究结论并不一致。此外，有学者从专利搭售、专利拒绝许可、价格歧视、许可价格过高、专利限制性条款等专利许可策略就专利池专利诉讼路径进行理论探讨[24-27]。
综上所述，已有研究多集中于一般专利的特征对专利诉讼的影响，还没有发现以高技术企业专利池内专利作为对象实证研究专利诉讼的影响因素。本研究通过提出假设、描述统计、T检验、相关与回归分析实证检验高技术企业专利池中哪些特征的专利更容易引起专利诉讼，是否涉及诉讼的专利有哪些差异？
1研究假设
1.1专利范围对专利诉讼的影响 专利范围包括专利技术范围、权利范围和地域范围。技术范围主要是度量该专利技术所涉及的技术领域广泛程度，通常是以专利专责机关赋予该专利的国际专利分类(International Patent Classification, IPC)的多寡作为涉及技术领域范围广度的衡量特征指标。刘立春和漆苏[10]，Harhoff and Reitzig[13]认为IPC数越多，潜在的不同领域的无效请求人可能越多，诉讼概率越高。Mann and Underweiser[16]研究发现IPC数正向影响法律质量。Su, Chen and Lee[17]也发现专利技术覆盖范围与专利诉讼成正相关的可能性。我们认为，高技术企业专利池内宽而浅的专利比窄而精的专利更容易引起诉讼，即专利IPC数越高，专利诉讼的可能性越高。
H4a：加入的专利池数对专利诉讼有正向影响。
2013年，在内蒙古赤峰市某项目区中，72台喷灌机设备全部安装了林赛FIELDNET远程控制系统，该系统是喷灌行业第一个无线灌溉网络控制系统，方便种植者使用笔记本电脑、平板电脑或智能手机从任何位置远程管理和控制支轴式喷灌系统。
H1a：专利技术范围对专利诉讼有正向影响。
H1b：专利权利要求范围对专利诉讼有正向影响。
a.因变量。用专利诉讼次数表示专利诉讼可能性。
2.2变量及其测度 变量及其测度方式如表2所示。
H2a：专利审批时间对专利诉讼有正向影响。
专利授权后，导致专利失效原因包括知识产权局宣告无效、停止缴纳维持费而终止、书面声明放弃专利权、届满终止四种情况，但第二种情况占绝大多数。专利权人往往会根据专利价值决定是否继续缴纳维持费。对于能够保持技术领先地位并持续盈利的专利，会继续缴纳维持费；对于技术优势和盈利能力逐步丧失的专利，会停止缴纳维持费。据国家知识产权局统计，我国失效专利占授权专利总量的94.6%，发明专利维持时间多集中在 3～6 年，49.2%的维持5年以上，7.6%的维持10年，0.8%的维持10年以上，0.02%的维持到届满终止。专利维持时间越长，专利价值越高[4,18-20]，越可能引起竞争者关注与侵权。因此，本研究提出以下假设：
地域范围主要指专利家族数，它是相同专利以优先权方式申请多个国家(司法管辖区)专利所构成的集合，即同一专利在其他国家申请的数量。专利申请的国家愈多，该专利所需承担的申请及维持费用就越高，因此专利权人只对高价值专利申请多国保护。刘立春, 漆苏与Mann and Underweiser的研究显示同族专利数与专利诉讼不显著相关[10，16]。我们认为，高技术跨国公司基于市场战略，往往在产品进入目标国之前，将高质量专利在当地申请保护，而且随着专利在不同国家申请审核与推广应用，专利撰写的规范性及质量得到不断提高。因此，专利家族数越高，专利诉讼可能性越低。因此，本研究提出以下假设：
H2b：专利维持时间对专利诉讼有正向影响。
1.3专利引证对专利诉讼的影响 专利引证包括两个方面，一是专利申请时对现有技术的引用(后向引用)情况，二是专利授权后被其他专利引用(前向引用)的情况。现有技术是对已有文献的引用，是专利的技术细节及其创新基础，包括非专利文献和专利文献两类，前者更多体现为实用技术，后者更多体现为科学知识。申请人和审查员均会引用相关文献来判断专利新颖性和创造性。文献引用对专利诉讼的影响并没有得到一致结论。张玉蓉等[11]研究发现美国金融商业方法专利与专利诉讼正相关。Harhoff & Reitzig[13]研究发现欧洲专利文献引用与专利诉讼相关性不显著。Lanjouw & Schankerman[23]的研究也发现美国专利公开与专利诉讼负相关。我们认为，高技术企业申请专利时，专利文献引用为本专利与已有专利划清了界限，为本专利提供保护，该技术领域的其他企业在申请专利时同样会考虑与该专利及已有技术的边界，尽量避免专利侵权，而非专利文献引用与专利诉讼相关性不高。专利被引用情况被广泛用作测度专利质量和价值[13,22]。专利越被频繁引用，一方面说明其创新性和专利质量越高，专利诉讼可能性越低，但另一方面说明专利价值和关注度越高，被竞争对手侵权的可能性也会增加。因此，本研究提出以下假设：
H3a：专利文献引用数对专利诉讼有负向影响。
H3b:非专利文献引用数对专利诉讼影响不显著。
作为一名女性，碧翠丝·莱姆沃卡时刻记住自己要为这个国家的女性发声。这一点，在她的《烟草皇后》和《市场小贩》中体现得非常明显。这两篇小说中，莱姆沃卡提到了诸如毒品、暴力和战争等乌干达以及其他非洲比较落后国家的女性要面临的严峻问题。莱姆沃卡说：“乌干达是一个家长化的社会，作为一个女人，我每天都面临着不同的问题。但这就是我写作的动机：我面对的挑战或女性面临的挑战。”[1]在整个社会男性至上而忽视女性的氛围中，莱姆沃卡希望通过自己的方式来为女性发声，争取权益。
H3c:专利被引用数对专利诉讼有正向影响。
1.4专利池效应对专利诉讼的影响 专利池内的专利实行申请审核制，只有在技术上和经济上都具有必要性的专利才可能被纳入到专利池。专利加入的专利池越多，说明该专利在多个技术标准中都不可或缺，属于标准必要专利。专利权人可以通过专利池信息披露效应使其信息水平得到提高。这种信息披露效应主要得益于两个方面：一是通过池内成员自愿交换知识产权侵权信息，二是通过池内成员的知识产权维权行动获取信息[28]。专利加入的专利池越多，专利权人获取的知识产权侵权和维权的信息就越多，专利权得到强化。此外，加入专利池还可以赚取技术标准(专利)对外许可费。如HEVC Advance专利池拥有500多项H.265(一种视频编码标准)技术专利，内容制造商如果想使用它们，需支付毛收入的0.5%作为专利许可费，而且不管内容用于何处都要照此付费。美国苹果(Apple)、亚马逊(Amazon)、脸书(Facebook)、网飞(Netflix)等公司每家每年都得为此支付超过1亿美元。专利加入的专利池越多，专利权人获得的专利许可收益分配就越高，专利被竞争对手侵权的可能性就越高。当然，池内专利越多，专利权人就越难观察到其他成员的行动，信息披露效应随着池内专利数的增加而减弱。因此，本研究提出以下假设：
权利范围主要指权利要求数。专利权要求作为一种排他权，是体现模仿或替代难度的关键因素。每一项专利权要求都代表一个独特的创造性贡献或应用，权利要求数决定该专利创新的范围和未来机会的宽度。当企业一项技术获得专利保护时，竞争者开发替代品的难度增加。这不仅会增加竞争者提起专利诉讼的可能性，还会提高专利权人寻求侵权赔偿的意愿。另外，专利权要求范围广会阻碍竞争者的商机，从而提高竞争者提起专利无效诉讼的可能性。近年来，苹果对三星的专利诉讼主要包括21项专利，其平均权利要求数为30，高于所有平均专利16.5的平均值。Lerner[15]通过具有风投背景的生物技术公司1 678项专利样本发现，专利权要求范围提高了专利诉讼21%的可能性。权利要求范围越广，专利诉讼的可能性越高。
H4b：池内专利数对专利诉讼有负向影响。
一是大力发展经济林产业及林下经济。全区以黄河故道为中心，新建成苹果、枣、核桃、桃等经济林基地2300亩。在河口区新户镇实施花千谷项目，种植核桃、红梨、油桃、柿子等20余种优质果品以及玉兰、紫藤、月季等花木树种，集休闲旅游、果品采摘于一体，形成具有田园特色的生态景观。同时，把发展林下经济作为改善生态环境，发展林业产业的一个重要内容，因势利导，鼓励群众大力发展林下经济。
把羊群赶到草场，由它们边吃边叫着，或打着好听的响鼻。牧儿和草儿，就在河边的一块石板上坐下来。早晨的阳光很美，从山顶上斜着洒下来，把充满生机的山照得越发地富有生机了。桃花越发地美，阳光很暖，如情人的手抚着，惬意极了。
2研究样本与变量测度
2.1样本与数据 为了验证假设，本文选择MPEGLA公司专利池内专利作为样本。MPEGLA公司目前是世界上最大的专利池管理公司，包括12个专利池，拥有约6 000名被许可方，由90家高技术企业的1.3万余项专利组成。专利清单来源于MPEGLA公司网站(专利清单更新时间为2018年1月)。专利特征数据来源于智慧芽数据库。由于MPEGLA是美国公司，大部分专利都会选择在美国申请，且美国专利具有代表性，引证信息完善，因此选择池内美国专利为研究样本。为避免重复，对专利数据进行清理，删除缺乏专利权人信息的专利，对专利名称、申请日及公告日完全相同的专利只保留其中一项，剩下2 028项专利(见表1)。
进行影响系统分析所使用的数据为MICAPS历史数据,进行物理量分析所使用的数据为美国国家环境预测中心/国家大气环境中心(NCEP/NCAR)发布的水平分布率为2.5°×2.5°的日平均全球再分析资料。
表 1MPEGLA公司专利池数据统计
注：由于部分企业和专利加入多个专利池，存在重复性，因此各专利池数字之和会高于实际数据。合计栏括号外是12个专利池数字之和，括号内是去重后统计结果
1.2专利寿命对专利诉讼的影响 专利寿命是指专利从申请日至无效、终止、撤销或届满之日的实际时间，包括专利授权之前的审批时间和专利授权后的维持时间。专利审批时间包括递交申请—初步审查—公开—实质审查—授权与发证的整个审核周期，受到技术先进程度、申请文件撰写质量和专利重要程度的影响。在审查阶段，任何人都可以向专利审批部门提出该专利的不授权理由，导致专利被反复修改或者驳回，从而延长专利审批时间。专利审批周期越长，越会引起竞争对手的注意和侵权行为[12]。在苹果、三星的专利诉讼案件中，专利审批时间(约4年)比所有专利平均审查时间(约2.3年)更长。
H1c：专利地域范围对专利诉讼有负向影响。
b.自变量。用IPC数、权利要求数和同族专利数表示专利范围；用专利审查时间和维持时间表示专利寿命；用专利文献引用、非专利文献引用和专利被引情况表示专利引证；用加入专利池数量和池内专利数表示专利池效应。
c.控制变量。选择其它可能影响专利诉讼的特征变量，包括发明人数和优先权数。发明人数越多，表明在专利发明创造过程中集结更多人的科学知识，通过协同创新，专利诉讼可能性越低。专利优先权是指专利申请人就相同主题的技术在国外或国内第一次提出专利申请之日起一定时间内，又向本国提出专利申请的，可以享有优先权。Mann and Underweiser[16]认为对于研发周期较短的技术，专利优先权对后续专利申请有利，而对研发周期较长的技术，优先权对后续专利申请的影响有限。高技术行业尤其是信息通讯技术行业，研发周期日益缩短，专利优先权数越高，专利诉讼可能性越低。
表 2变量及其测度
3研究结果
3.1描述统计 本文采用SPSS与Stata软件对数据进行分析。表3给出了所有变量均值和标准差，并就专利是否涉及诉讼对自变量和控制变量的均值进行独立样本T检验。结果表明，诉讼专利中，权利要求数、专利维持时间、专利被引用数和加入专利池数的均值显著高于非诉讼专利，初步判断这4个特征对专利诉讼有显著正向影响；而同族专利数、专利文献引用数、非专利文献引用数、池内专利数、优先权数和发明人数的均值显著低于非诉讼专利，初步判断这6个特征对专利诉讼有显著负向影响。表4给出了Pearson相关系数和方差膨胀因子(VIF)，发现变量相关系数都小于0.7，且VIF值均小于3，说明不存在严重的多重共线性。
（3）批发市场辐射型。即“市场+基地+农户”，主要以农产品批发交易市场为载体，辐射带动生产基地的形成，促使各类农产品直接进入市场。
表 3描述性统计与 T检验
续表 3描述性统计与 T检验
注：**、***分别表示其显著性水平为5%、1%
表 4相关系数矩阵
3.2回归分析 由于因变量诉讼专利数为非负整数且具有过度离散线性特征(期望为0.19，方差为3.276)，因此采用灵活处理离散数据的负二项回归模型来检验假设。回归结果如表5所示。从结果来看，模型显著性水平均小于1%，说明模型整体拟合程度较好。模型1只含有控制变量和截距项，优先权数和发明人数分别在5%和1%的显著性水平下对专利诉讼具有负向影响。模型2检验了专利范围对专利诉讼的影响。IPC数在10%的显著性水平下对专利诉讼具有正向影响，因此，H1a得到支持。权利要求数在1%的显著性水平下对专利诉讼具有正向影响，H1b得到支持。同族专利数在1%的显著性水平下对专利诉讼具有负向影响，H1c得到支持。此外，从IPC数和权利要求数对专利诉讼的估计系数来看，权利要求范围对专利诉讼的影响要高于技术范围。模型3检验了专利寿命对专利诉讼的影响。专利审批时间对专利诉讼的影响并不显著，因此H2a没有得到支持。专利维持时间在1%的显著性水平下对专利诉讼具有正向影响，H2b得到支持。模型4检验了专利引证对专利诉讼的影响。专利文献引用数在1%的显著性水平下对专利诉讼有负向影响，H3a得到支持。非专利文献引用数对专利诉讼的影响并不显著，H3b得到支持。专利被引用数在1%的显著性水平下对专利诉讼有正向影响，H3c得到支持。模型5检验了专利池效应对专利诉讼的影响。加入专利池数在1%的显著性水平下对专利诉讼具有正向影响，H4a得到支持；池内专利数在1%的显著性水平下对专利诉讼具有负向影响，H4b得到支持。
表 5负二项回归分析结果
续表 5负二项回归分析结果
注：*、**、***分别表示其显著性水平为10%、5%、1%，括号内为稳健标准误
4结论与启示
减少专利诉讼是专利池的重要功能之一。本文以MPEGLA公司12个专利池2 028项美国专利为样本，深入研究了专利范围、专利寿命、专利引证和专利池效应对专利诉讼的影响。研究发现：a.技术覆盖范围、权利要求数、专利维持时间、专利被引用数和加入专利池数都对专利诉讼产生显著正向影响，其中加入专利池数、专利被引用数和权利要求数的影响程度较高。专利被归属的分类数愈多，表示该项发明的范围越广，创新深度不够，专利诉讼可能性越高。专利维持时间越长，越可能引起行业竞争者关注与侵权。权利要求数越大，竞争者开发替代品的难度增加，商机减少，专利被提起无效诉讼的可能性的概率会显著增加。被频繁引用和加入专利池数较多的专利，大多属于基础专利、核心专利或者标准必要专利，其创新质量和经济价值较高，引起竞争对手广泛关注，被侵权的可能性也较高。因此，高技术企业专利池管理公司在甄选入池专利时，同等条件下应优先考虑加入专利池数和权利要求数、被引规模、维持时间和技术覆盖范围适中的专利。b.池内专利数、专利文献引用数和同族专利数对专利诉讼具有显著负向影响。池内专利越多，信息披露效应越小，专利权越难以得到强化。专利文献引用为各专利划清了界限，为本专利提供了保护，其他企业申请专利时会尽量避免专利侵权。随着专利在不同国家申请审核与推广应用，专利撰写的规范性及质量得到不断提高，专利诉讼可能性逐渐下降。高技术企业专利池管理公司在设计专利组合规模时，应整合行业内所有必要专利，做大专利池规模，实现专利池预期功能；在甄选入池专利时，应优先考虑专利的质量和规范性，选择专利文献引用较多、专利家族数较高的专利。
在离愁别绪羁旅之思中写的最出色的要数柳永。柳永一生仕途坎坷，怀才不遇，穷困潦倒。但是他性格放荡不羁，如《八声甘州》中：“不忍登高临远，望故乡渺邈，归思难收。叹年来踪迹，何事苦淹留。想佳人妆楼颙望，误几回、天际识归舟。争知我，倚栏杆处，正恁凝愁！”本词通过写对故乡亲人的怀念，直抒胸臆，表达自己明明非常想念故乡却又不忍心登高，有一种“近乡情更怯”的意蕴，毕竟登高望见自己家乡的方向，怕引出更多的乡愁的矛盾心理。回顾自己落魄江湖，四处漂泊的经历，不知道何时自己停下了回家的脚步。全词层层深入，表达了登楼凭栏，望乡思亲的羁旅之情。
本研究针对美国高技术企业专利池管理公司做研究，但对中国专利发展同样具有借鉴意义。我国核心专利累积较少，专利运营处于发展初级阶段。一方面，企业应加强技术研发，积极申请高质量专利。跟踪并学习行业领头羊最新技术，通过专利地图多方向寻找未来技术的空白点以及制高点，加大研发投入力度，积极申请高质量专利。专利申请时，权利要求数和IPC分类号数不宜太高，且全面掌握行业内现有专利并引用相关专利文献，确保专利撰写规范，避免或减少专利侵权；企业应通过“请进来”和“走出去”方式，整合国际研发资源，根据企业整体战略积极推动国际专利申请。专利授权后，行业龙头企业可以通过组建国内专利池、加入海外专利池、参与国际技术标准制订等方式，适当扩大专利影响。另一方面，加强专利保护，并防止专利司法投机与滥用。专利管理部门完善专利诉讼制度时，要创造公平的创新与市场环境[29]，在专利维权和专利司法滥用间寻找平衡点，在加大专利保护的同时避免专利蟑螂(Patent Troll)敲竹杠。企业应提高知识产权保护意识，设置知识产权职能部门，当企业专利受到侵犯时，通过专利诉讼获得正当权益；当企业遭遇专利诉讼尤其是专利蟑螂恶意诉讼时，不必轻易和解，而应冷静地评估涉诉专利特征，对低质量专利提起无效反诉。
参考文献
[1] 岳贤平,顾海英.国外企业专利许可行为及其机理研究[J].中国软科学,2005(5):89-94.
[2] 文家春,乔永忠,朱雪忠.专利侵权诉讼攻防策略研究[J].科学学与科学技术管理,2008,29(7):54-58.
[3] Hu W,Yoshioka-Kobayashi T,Watanabe T.Impact of patent litigation on the subsequent patenting behavior of the plaintiff small and medium enterprises in Japan[J].International Review of Law & Economics,2017,51:23-28.
[4] 张米尔,胡素雅,国 伟.低质量专利的识别方法及应用研究[J].科研管理,2013,34(3):122-127.
[5] Carl S. Navigating the patent thicket: Cross licenses, patent pools,and standard-setting[A]//Adam Jaffe,Joshua Lerner,Scott Stern.Innovation Policy and the Economy[C] .USA:MIT Press,2001.
[6] 李玉剑,宣国良.专利联盟:战略联盟研究的新领域[J].中国工业经济,2004(2):48-54.
[7] 李 薇.技术标准联盟的本质:基于对R&D联盟和专利联盟的辨析[J].科研管理,2014,35(10):49-56.
[8] 王 震.基因专利与专利池[J].研究与发展管理,2007(4):94-100.
[9] 张米尔,国 伟,李海鹏.专利申请与专利诉讼相互作用的实证研究[J].科学学研究,2016,34(5):684-689,712.
[10] 刘立春,漆 苏.专利特征对药品专利法律质量评估的实证研究[J].科研管理,2015,36(6):119-127.
[11] 张玉蓉,袁春生,余 翔.金融商业方法专利诉讼行为之经验研究[J].科研管理,2010,31(4):119-126.
[12] Liu C Y,Wu H L,Lee C Y.The relationship between patent attributes and patent litigation:Considering the moderating effects of managerial characteristics[J].Asia Pacific Management Review,2018,23(2):121-129.
[13] Harhoff D,Reitzig M.Determinants of opposition against EPO patent grants—the case of biotechnology and pharmaceuticals[J].International Journal of Industrial Organization,2004,22(4):443-480.
[14] 张克群,汪 程,袁建中,等.专利诉讼与专利特征:以非专利实施实体为例[J].情报杂志,2016,35(8):83-88.
[15] Lerner,Joshua.The importance of patent scope:An empirical analysis[J].Rand Journal of Economics,1994,25(2):319-333.
[16] Mann R J,Underweiser M.A new look at patent quality:Relating patent prosecution to validity[J].Journal of Empirical Legal Studies,2012,9(1):1-32.
[17] Su H N,Chen M L,Lee P C.Patent litigation precaution method:Analyzing characteristics of US litigated and non-litigated patents from 1976 to 2010[J].Scientometrics,2012,92(1):181-195.
[18] Dietmar Harhoff,Francis Narin,F M Scherer,et al.Citation frequency and the value of patented inventions[J].The Review of Economics and Statistics,1999,81(3):511-515.
[19] Denicolò V.The optimal life of a patent when the timing of innovation is stochastic[J].International Journal of Industrial Organization,1999,17(6):827-846.
[20] Deng Y.Private value of European patents[J].European Economic Review,2007,51(7):1785-1812.
[21] Callaert J,Looy B V,Verbeek A,et al.Traces of prior art:An analysis of non-patent references found in patent documents[J].Scientometrics,2006,69(1):3-20.
[22] Guo Y,Hu Y,Zheng M,et al.Patent indicators:A window to pharmaceutical market success.[J].Expert Opinion on Therapeutic Patents,2013,23(7):765-771.
[23] Lanjouw J O,Schankerman M.Characteristics of patent litigation:A window on competition[J].Rand Journal of Economics,2001,32(1):129-151.
[24] Gupta K，Snyder M.Smart phone litigation and standard essential patents[J].SSRN Electronic Journal,2014,27(6) :697-711.
[25] Tekic Z，Kukolj D.Threat of litigation and patent value[J].Research Technology Management,2013,56(2):18-25．
[26] Vakili K.Collaborative promotion of technology standards and the impact on innovation,industry structure，and organizational capabilities:Evidence from modern patent pools[J].Organization Science,2016,27(6):1504-1524.
[27] 曹 勇,杜 蔓.专利池中专利诉讼的发生路径及其启示研究 [J].情报杂志,2018,37(4):69-73，92.
[28] Delcamp H.Are patent pools a way to help patent owners enforce their rights? [J].International Review of Law and Economics,2015,41,68-76.
[29] 毛 昊,尹志锋,张 锦.策略性专利诉讼模式:基于非专利实施体多次诉讼的研究[J].中国工业经济,2017(2):138-155.
Patent with What Characteristics Is More Likely to Cause Patent Litigation in the Patent Pool of High -tech Enterprises ?——Empirical Research Based on MPEGLA
Lai Liubin Zhang Yunsheng
(Business School of Central South University, Changsha 410083)
Abstract [Purpose /Significance ]Patent-based competition of high-tech enterprise is becoming more and more fierce, and patent litigation between enterprises comes one after another. As the complexity of technology innovation has increased dramatically, it's difficult for a company to have all advanced technologies, so patent pools spring up and develop rapidly. Patent with what characteristics in the patent pool of high-tech enterprises is more valuable and more likely to cause patent litigation? Are there any differences between litigation patent and non-litigation patent? It's of great significance for both the patent management of patent pool management companies and technology innovation of high-tech enterprises.[Method /Process ]Based on the 2028 US patents of 12 patent pools of MPEGLA, the paper studies the impact of patent scope, patent lifetime, patent citation and patent pool effect on patent value, and conducts empirical analysis.[Result /Conclusion ]There are different characteristics between litigation patent and non-litigation patent. The technology coverage, number of claims, maintenance time, forward citation and number of patent pools have a positive impact on the patent value. The number of patents in the pool, patent documents citation and patent family have a negative impact on the patent value.
Key words high-tech enterprise patent pool patent litigation patent value patent characteristic
收稿日期： 2019-01-25 修回日期：2019-02-27
基金项目： 国家自然科学基金项目“我国核心信息技术创新规律及产业创新生态培育——基于专利池的技术标准化研究视角”(编号： 71774177)；国家自然科学基金项目“基于平台的高新技术产业专利池开发联盟内外部治理机制研究”(编号： 71373074)研究成果之一。
作者简介： 赖流滨 (ORCID: 0000-0002-3562-2614)，男，1977年生，博士研究生，副研究员，研究方向：技术创新管理；张运生 (ORCID: 0000-0003-3414-3109)，男，1977年生，博士，教授，博士生导师，研究方向：技术创新与市场营销管理。
中图分类号 F273.1
文献标识码 A
文章编号 1002-1965( 2019) 07-0071-07
引用格式 赖流滨,张运生.高技术企业专利池中什么特征的专利更容易引起诉讼？[J].情报杂志，2019，38(7)：71-77.
DOI 10.3969/j.issn.1002-1965.2019.07.012
(责编：王平军；校对：刘武英)