我国制造业技术创新能力与产业竞争力的灰色关联分析，本文主要内容关键词为：创新能力论文,制造业论文,灰色论文,竞争力论文,我国论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
随着全球经济一体化进程的加快，国内外市场竞争日趋激烈，创新能力已成为竞争的焦点。技术创新是推动产业发展的不竭动力，是产业获得竞争优势的源泉，制造业是创造物质财富的主导产业，是国民经济的根基和国家竞争力的基础，而制造业技术创新能力又直接影响着其竞争力和发展后劲。本文拟对我国制造业的技术创新能力与产业竞争力的相关性作一实证研究。
一、技术创新能力和产业竞争力评价指标体系的设计
目前，学术界对技术创新的准确定义仍有分歧，但大多认为技术创新是一个复杂的过程，它以新技术的采用为起点，以最终满足市场需求为落脚点。国内外对技术创新能力的评价大多集中在企业层面，而对作为企业集合的产业层面的技术创新能力及其与竞争力之间关系的研究还不多见。参照国内外已有研究成果[1，2]，本文将技术创新能力划分为技术创新基础能力、技术创新投入能力和技术创新产出能力三个方面，产业竞争力分为规模竞争力和效益竞争力两个方面，经多方讨论和反复筛选，并考虑到数据的可获得性，我们具体选择了15个评价指标，指标体系结构和指标的内涵、功能详见表1。
表1 我国制造业技术创新能力和产业竞争力评价指标体系及指标内涵与功能
二、技术创新能力与产业竞争力的灰色关联分析
进入新世纪以来，随着国家对技术创新重视程度的加大，特别是自主创新国策的确立，技术创新对促进经济增长的作用日益显著，制造业的技术创新能力和竞争力也不断增强。依据国标GB/T4754-2002，制造业被分为轻纺制造业、资源加工业和机械电子制造业三大类别。这里，我们从三大类制造业中各选择三个行业，看一下2000-2005年各行业全员劳动生产率这一产业竞争力重要指标的增长情况，见图1。全员劳动生产率集中反映了行业的技术水平、劳动效率和职工素质，也体现出行业的属性和集约化程度。由图1不难看出，各行业劳动生产率均呈不断上升趋势，且除两个垄断行业(烟草制品业和石油加工、炼焦及核燃料加工业)外，行业的劳动生产率与其技术密集程度呈正相关关系，即轻纺、原料加工、机械电子(装备制造)三类行业的劳动生产率是依次增加的。下面我们采用灰色关联分析方法和使用面板数据，对我国29个制造业行业的技术创新能力与产业竞争力的相关性做进一步的实证分析。
图1 我国部分制造业行业劳动生产率增长曲线图
(一)用灰色关联分析方法建立数学模型
灰色关联分析是灰色系统理论中提出的一种系统分析的方法，它通过对两个或多个系统的灰色因素之间在系统发展演变过程中相对变化趋势即几何关系是否一致进行定量刻画和比较分析，计算出系统中各个因素间的关联程度，进而找出影响系统发展的优势和劣势因素[3]。较之经济计量模型方法和数理统计方法，这种方法对样本数量和数据分布没有特殊要求，且计算简便。灰色关联分析方法主要包括以下步骤：
首先，选择参考序列(母序列)和比较序列(子序列)，收集相关数据。这里以制造业各行业产业竞争力数据作为参考序列，将技术创新能力指标作为比较序列。
其次，进行无量纲化处理，计算公式为：
将比较数列
与参考数列
各点的关联系数加和平均即得关联度。
最后，排列关联序并分析结果。通过关联度的大小排序可以看出比较数列与参考数列联系的紧密程度以及影响大小，从而对影响参考数列变化的主要因素做出预测判断。
(二)技术创新能力指标与产业竞争力综合指标的关联度排序及实证分析
为减小评价误差，我们取制造业29个行业(武器制造业除外)2003、2004、2005三年的平均数据进行计算，原始数据采集自2004年至2006年的《中国科技统计年鉴》、《中国统计年鉴》、《中国经济贸易年鉴》和《中国工业经济统计年鉴》，其中部分数据经作者整理而来，详见表2。
表2 我国制造业技术创新能力和产业竞争力各指标的3年平均值(2003-2005年)
1.用信息熵法确定权重系数
要求得产业竞争力综合指标值必须对五个分指标进行加权求和。这里，我们采用信息熵方法确定各分指标的权重系数。信息熵是对均衡度和无序度的度量。一个系统，熵值越大，各要素发展越均衡，系统越无序，当系统完全达到平衡时，熵达到极大值。信息熵完全建立在原始数据的基础上，客观性比较强，其计算步骤如下[4]：
区间内，得到
:
利用信息熵方法可以得到五个竞争力指标即全员劳动生产率、人均销售收入、工业资金利税率、产业相对规模和出口产品率的权重系数分别为0.283 0、0.152 3、0.157 0、0.193 7和0.214 0。加权求和后可得制造业29个行业五个产业竞争力指标的综合值。
2.关联度排序结果分析
采用前述关联度计算公式算出10个技术创新能力指标与产业竞争力综合指标的关联度(见表3)。关联度是表征两个有序结构量，即序列的关联程度的数值。从表3可以看出：
表3 技术创新能力指标与产业竞争力综合指标的关联度及其排序
(1)与产业竞争力关联度最大的技术创新能力指标是新产品销售收入比重。因为新产品销售收入是技术创新的直接产出，它直接关系到行业经济效益的大小和市场竞争力的强弱。
(2)关联度排第二的指标是消化吸收经费比重。这说明我国制造业长期采取“以市场换技术”的策略，导致了对国外技术的高度依赖性。
(3)关联度排第三的指标是每万名职工拥有的发明专利数。因为发明专利是专有知识产权，在一定程度上体现了一个行业对关键核心技术的掌握程度，知识产权创新能力与产业竞争力必然具有密切关系。
(4)关联度排第四、第六的指标分别是有科技机构的企业比重和微电子控制设备比重。这两个基础能力指标反映了行业科技活动开展得普遍程度和装备的先进性水平，与产业竞争力关系较为密切。
(5)关联度排第五、第七的指标分别是R&D人员比重和科技活动人员比重。人才资源是第一资源，但人才资源对我国制造业竞争力的影响程度并不高，说明制造业的科技人员特别是研发人员数量不足，其积极性和创造潜能还有待于进一步挖掘。
(6)关联度排第八、第九的指标分别是科技活动经费投入强度和R&D经费投入强度。排位低并不意味着这两个指标不重要，因为只有创新投入才有创新产出，长期以来我国对制造业的技术创新投入经费严重不足，直接制约了产业竞争力的增强。
(7)关联度排最末的指标是新产品开发项目比重。这可能与我国制造业新产品开发能力较弱有关，并且有不少新产品由于性能、质量和市场适应性因素，而未能推向市场和占领市场，转化为经济效益和竞争力。
我们还采用灰色关联分析方法分别计算了技术创新能力各指标对5个产业竞争力指标的关联度，其排序结果与对产业综合竞争力的关联度排序结果基本一致。此外，我们通过对29个行业的综合产业竞争力与综合技术创新能力的对比发现，两者之间呈正相关关系，即竞争力越强的行业其技术创新能力也越强。
三、对策建议
要实现我国从制造业大国向制造业强国的跨越，必须立足于自主创新，依靠技术进步，促进我国制造业从资源禀赋决定的比较优势转向创新驱动的竞争优势，从“中国制造”走向“中国创造”。根据上述的实证分析结果，要促进技术创新与产业竞争力提升的良性互动，必须做好以下几项工作：
1.加大对技术创新的人力和财力投入
从表3可知，技术创新的人力和财力投入方面的4个指标与产业竞争力关联度的排序均靠后，但并不表明这些指标不重要，而恰恰是需要加强的薄弱指标。因为科技人员是技术创新的主体，要提升我国制造业的竞争力，首先必须将以人为本的理念落到实处，通过机制创新、政策激励、薪酬制度改革、创新文化营造等方式，加强创新型人才队伍，特别是创新型企业家、优秀研发人才和高级技工队伍的建设，充分激发他们的能动性和创造性。
科技活动经费投入特别是R&D经费投入不仅可以促进技术创新的产出，而且能提高科技人员的数量和创新能力。从表2可知，我国制造业各行业R&D经费占销售收入比重在0.1％～1.4％之间，与国际公认的3％-5％水平相差甚远。因此，必须加大对制造业的R&D经费投入，拓宽经费来源渠道，建立以企业投入为主体，包括政府、外资、金融、个人等在内的多元化投融资体系。
2.切实加强新产品的研制开发与市场化工作
从前面的实证分析可知，新产品销售收入占销售收入的比重和新产品开发项目数占科技活动项目数比重这两个指标与产业竞争力的关联度在10个创新能力指标中分别排在首位和末位，这既表明新产品产值是影响产业竞争力的最重要因素，也说明我国制造业的新产品开发能力还相当薄弱，对竞争力的影响还不大。对关联度最大的指标要继续发挥其优势；对关联度小的指标也不能掉以轻心，而要采取措施强化它的作用。一方面，要加强制造业特别是轻纺类、资源加工类制造业新产品的市场营销和产业化环节，改变低效益的“贴牌生产”方式，打造自己的产品品牌，并采取差异化、多元化竞争策略，扩大新产品在国内外市场上的占有份额；另一方面，要在技术推动和市场需求的拉动下，加强新产品、新工艺的研制开发，缩短新产品开发周期，促进产品升级换代，并做到“生产一代、储备一代、研制一代、构思一代”。
3.重视对引进技术的消化吸收和再创新
要获得新的技术，一是靠“外源式”的技术引进，二是靠“内生式”的自主创新。从前面的分析可知，消化吸收经费比重与制造业产业竞争力的关联度在十个技术创新能力指标中排第二，这表明长期以来我国制造业走得是一条引进技术和外资的模仿创新型发展道路，对国外技术依存度高达50％。但要知道，设备可以进口，资源可以引进，但创新能力和产业竞争力是很难用钱买得到的。我们必须加强对引进技术的消化吸收再创新，形成自己的研发能力和制造能力。消化吸收经费投入不足是导致“消化不良”的重要原因。从表2可知，三年间我国制造业消化吸收经费与技术引进经费之比平均为0.37∶1，而发达国家这一比率一般都在3∶1以上。因此要注意引进先进适用的技术，并充分发挥外资企业的技术溢出效应，同时将技术引进经费更多地投向消化吸收环节，建立起产学研联动的消化吸收体系。
4.增强知识产权创造能力
随着经济全球化进程的加快，知识产权在国际竞争中的重要性与日俱增，并成为产业竞争力的核心要素，但目前我国制造业知识产权创造能力还较弱。表2中的数据显示，我国制造业每万名职工拥有的发明专利数很少，特别是轻纺类的纺织业，纺织服装、鞋、帽制造业等4个行业每万名职工拥有的发明专利数竟然都不到一项。从前面的分析发现，制造业行业每万名职工拥有的发明专利数指标与产业综合竞争力的关系相当密切。据统计，目前全球90％以上的发明专利都掌握在发达国家及其跨国公司手中；在制造业领域，我国申请的发明专利数只有美国、日本的1/30，韩国的1/40。因此，我们不得不将每部国产手机售价的20％、计算机售价的30％、数控机床售价的20％～40％拿出来向国外专利持有者支付昂贵的专利费[5]。为此，我国制造业必须建立健全产业创新体系和企业研发机构，加强对产业共性、关键、核心技术的自主研发与协同攻关；同时要强化专利申请和产权保护意识，在战略高技术领域和产业关键环节掌握更多的自主知识产权，以获得优于对手的竞争优势，提高制造业的核心竞争力。
5.调整和优化制造业产业结构
技术创新是产业结构调整的推进器，不同层次的技术进步对产业结构的调整具有不同的作用。改革开放以来，我们过度的依赖出口加工型轻工业的发展，忽视了重工业在国民经济发展中的重要作用，导致大型成套设备和精密仪器大量依靠进口和产业技术受制于人的局面。因此，必须依靠技术创新推进制造业产业结构调整和升级，在用信息技术改造劳动密集型传统制造业的同时，大力发展产业关联度大、技术含量高的装备制造业，并在一些优势产业领域集中力量发展一批高技术制造产业，构建以装备制造业为核心、以高技术产业为龙头、高中低技术产业协调发展的现代制造业产业链条和结构体系。
6.通过政策扶持等措施，培育企业的自主技术创新能力
产业是企业的集合，提高制造业竞争力首先必须确立企业在技术创新中的主体地位，发挥政府在技术创新中的主导作用。各级政府要通过规划、资金、政策、立法、服务、协调等措施为企业自主创新营造良好的外部环境，其中政策引导的作用最为关键。当前，政府部门尤其要在引导企业加大研发投入、开发人才资源、统一内外资税率、限制跨国公司并购我国行业骨干企业、组建企业战略联盟、促进产学研合作、加强基础设施和公共服务平台建设、保护知识产权、组织制订行业技术规范和标准、发展中介服务组织等方面，制定出台协调、配套的产业技术政策和采取有效的金融扶持措施，以鼓励和支持民族企业的自主创新活动，培育和提高制造业企业的自主知识创新能力。