西部地区外商直接投资问题研究，本文主要内容关键词为：西部地区论文,外商论文,直接投资论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、问题的提出
外商直接投资（简称FDI）在经济全球化的过程中扮演着重要的角色。研究表明，外商投资经济对1990～1994年期间全球GDP总量的增长贡献率为8.6％，近年来这一贡献率已超过10％，预计今后这一贡献率还会进一步增大。改革开放以来，我国利用外商直接投资也得到了迅速的发展，1979～2002年我国实际利用外资金额累计达4462.55亿美元，数额居世界第2位、发展中国家第1位。以“八五”为例，在此期间，我国实际吸收的外资占我国全社会固定投资的11.8％，外商直接投资企业工业总产值占全国工业的比例，从1990年的2.1％提高到了1995年的3.08％。外商直接投资有力地促进了中国经济的发展和制度的变迁，但是与此同时，人们却容易忽视另外一个重要问题，即外商直接投资在空间上的分布状况和变动趋势将会对中国区域经济的平衡发展和持续增长产生深远影响。由于长期自然历史文化及经济政策等因素的差异，我国区域间FDI的分布严重失衡（见表）。
表 1999-2002年西部地区实际利用FDI的情况
年份 全国实际利用FDI金额（亿美元） 西部地区实际利用FDI金额（亿美元） 西部地区实际利用FDI比例％
1999
403.19
11.38 2.82
2000
407.15
12.25 3.01
2001
468.78
14.32 3.05
2002
527.43
14.11 2.68
资源来源：2000，2001，2002，2003年统计鉴计算整理而得。
据有关研究表明，造成地区经济发展差异的原因中，FDI是仅次于国内投资而居于第二位的重要因素，FDI的区域差距对GDP的区域绝对差距的贡献度为19.26％，其中来自FDI投资效率方面的因素占FDI全部贡献度的73.9％，数量因素占FDI总贡献度的26.1％。由此可见，在一定程度上FDI分布的不平衡性制约了我国西部地区经济的发展，是造成我国东西部地区区域经济差异的重要原因，而区域经济发展的严重失衡也必将影响我国经济的长远增长和良性循环。因此，在国家实施西部大开发战略之际，研究如何利用东西部地区本身差异，充分认识西部地区所具有的区位优势，利用这些优势缩小与东部地区在吸引FDI上的差距，进而缩小东西部地区经济发展差距，促进经济平衡增长，无论对西部发展还是对全国经济增长来讲都具有重要的理论和现实意义。
二、西部地区区位优势分析
（一）区位优势理论
区位优势一般被定义为该国家或者地区具有地理位置好、交通便利、信息畅通等优势，而忽视了地区与地区之间在政策法规、资源、劳动力成本等方面的差异，本文探讨的区位优势的内涵与一般意义上的区位优势有所不同，外延也有所扩大，主要借鉴约翰·邓宁（J·H·Dunning）教授于1976年提出来的生产折衷理论里面定义的区位优势概念。生产折衷理论结合了所有权优势、内部化优势和区位优势，形成了对直接投资研究的一个新的理论模式。所有权优势是指一国厂商拥有另一国厂商所不具有的生产资本、人力资本和管理模式等。企业内部化优势是指企业将其所拥有的资源或者所有权进行内部化所带来的优势。这两种优势都仅仅与跨国公司本身有关，而且即使一家企业具备了这两种优势也不构成进行跨国直接投资的充分条件，只有区位优势才是外生变量，只能通过投资主体在外界寻求，企业自身无法创造，区位优势才是引起FDI的直接原因。
区位优势是指一个国家或地区拥有另一个国家或地区所不具有的资源、地理环境、市场规模与特征、劳动成本、原料、运输成本、政策法规等。区位优势理论指出当一个厂商具备了所有权优势和内部化优势以后，对于投资区域的选择就主要取决于各个地区所具有的不同的区位特征，企业正是将自身产业的特点与东道国区位特点相结合，来选择适合自身企业发展的最佳区域。对于东道国各地区来说，根据区位优势理论，也就是要认清自身所具有的区位优势，发挥优势，吸引外商直接投资。
（二）西部地区区位优势分析
1.西部地区经济的快速发展。一个国家吸引外商投资的规模和水平主要取决于其经济发展水平。陈绍刚、李平在《外国直接投资区域性分布》一文中对影响我国东西部直接投资分布不均的因素做了定量研究，研究表明GDP增长水平是影响外商直接投资取向的一个重要因素。GDP每增长一个百分点，会带动FDI增长0.566个百分点。近年来，随着西部大开发的深入，西部各省经济都得到了比较快速的发展，以四川、贵州、陕西为例，1978年三省的GDP分别为184.6亿元、46.6亿元、81.1亿元，到了2001年三省的GDP达到了4421.76亿元、1084.90亿元、1844.27亿元，增幅都达到了几十倍。虽然相对于东部来说，西部地区国内生产总值的绝对值还比较低，但近年来强劲的增长势头表明，西部地区经济的发展具有巨大的潜力，这是吸引外商直接投资的前提条件。
2.西部地区自然资源相对丰富。日本学者小岛清在比较优势理论中指出，企业为了克服国内投资中的资源缺乏瓶颈，直接投资将指向资源相对丰富的国家或者地区，即跨国公司选择对外直接投资的原因之一是该地区拥有其本国不具有的自然资源，如果这一企业生产的是自然资源密集的产品，那么它将会选择资源相对丰富并且便宜的地区作为其投资的区域，我们在理论上把这种投资称为“资源导向型”投资。西部地区地域辽阔，具有土地、能源、矿产、水利、生物等丰富的矿产资源，在资源丰裕度等指标中，西部10省市都居于全国领先地位，比如国土资源部的资料显示西北地区的矿产资源价值就达到33.7万亿元，西部10省市的资源总量占到全国资源总量的半数以上。这一资源优势必将构成对需要大量矿产、能源、水利资源等外资企业的巨大吸引。这是西部地区吸引外商直接投资的物质条件。
3.西部地区具有一定的成本优势。任何一个跨国公司进行对外直接投资，最根本的动机是追求利润最大化，而追求利润最大化的一个最主要的途径就是降低生产成本。弗农的产品生命周期理论显示，当一个产品或技术进入成熟期或衰退期，进入标准化阶段，依据比较优势原则，发达国家将会把该产业转移至生产成本相对较低的发展中国家或地区。统计资料表明，外商在我国的直接投资80％以上集中于制造业，而制造业的特点之一是土地密集型和劳动密集型。西部地区由于经济起步相对较晚，再加上土地面积广，土地成本比东部低，外商初次投资的一次性投入成本将会降低，从而减少产品中的固定成本绝对数，成本的降低将使其产品具有更强的市场竞争能力。其次，西部地区劳动力价格较东部低。受长期经济发展水平的制约，西部地区消费水平普遍落后于东部地区，消费水平的高低在一定程度上影响劳动力价格的高低。外资企业在西部建厂可以雇佣当地相对低廉的劳动力，这也是降低产品成本的一种方式。
4。西部地区具有市场优势。据研究表明，跨国公司对外直接投资的另一个重要的出发点在于东道国具有广阔的市场前景，我们称之为市场导向型。西部地区经济的发展，其市场潜力会逐步得到发掘。西部地区的市场特征是目前总体需求潜力很大，且处于高速增长时期。随着人民生活水平的提高，人们对各种商品和服务的需求会增加，包括住房、汽车、耐用家电产品等贵重商品，也包括对一些低档的日用产品和娱乐、休闲设施的需求。电脑、手机等这些在东部市场已经趋于饱和的产品在西部还有很大的市场潜力。外商可以利用在西部地区的直接投资，使得生产和销售本土化，从而节约销售和运输成本。
5.西部地区具有政策优势。一国或地区的政策对于外商投资具有导向性。西部大开发战略实施以来，国家在政策上对西部倾斜，主要体现在税收上。从2001～2010年，凡是在西部投资于能源、交通、广播电视等鼓励类产业外商投资企业，经营期10年以上，所得税由30％降到15％，并且加大了对项目配套资金和相关措施的支持。对于生产性外商投资企业，还实行了免税和减税政策。税收上的优惠，直接与企业的获利水平有关系，税收越低，企业可获得的利润越多。这在我国东部沿海的地区的发展历程中可以得到证明，改革开放初期在沿海地区建立的经济特区、保税区、经济技术开发区等，就是实行优惠的税收政策和招商引资政策。因此，目前西部地区良性改善的政策环境和优惠的税收政策是吸收外商直接投资的优势之一。
三、西部地区吸引外商直接投资的对策选择
（一）发挥资源优势的对策选择
1.发展资源密集型产业。西部地区吸引外资应从本地区的实际情况出发，发展本地具有比较优势且产业关联度较强的产业，以这些产业的发展带动其他产业的发展。根据这一原则，西部地区最大的优势之一就是资源优势，丰富的石油、水利、金属矿物资源。这些产业在以前主要靠国家的财政拨款资金投入，资金来源渠道比较单一，在一定程度上制约了这些产业的发展。为了更好的利用西部地区的资源，开发资源，可以通过发展中外合作、中外合资等形式吸引外国大企业投资于这些行业，并对其进行正确的引导和管理，这也是国际上解决资金短缺问题的一种途径。能源产业作为基础性产业，与其他产业的关联度很高，它的发展能为其他产业的发展奠定基础。
2.重点发展第一产业和第三产业。我国吸引外资的现状表明，外商投资主要集中于东部地区，且主要集中于第二产业，特别是制造业。东部地区在吸引外商投资于制造业上已经具有相当的优势，西部地区应该避重就轻，另辟途径。西部地区具有广阔的土地，有诸如四川等农业大省，农业资源丰富，应当将农业引资放到重要地位，发展养殖业、种植业，开发新型农产品，形成农业生产的规模化，重点发展高新农业。同时，西部地区要利用服务贸易领域对外开放新时机，利用西部地区特有的自然优势、人文优势和市场优势，引导外资进入金融、保险、电信、旅游、服务等行业，扩大就业机会，繁荣市场，形成有效竞争，从而推动西部产业结构的优化和升级。
（二）发挥成本优势的对策选择
发展职业技术教育和专业化教育。西部地区吸引外资的重要优势之一是具有便宜的劳动力，外商可以利用廉价劳动力降低产品成本，提高产品竞争力。但是由于西部地区经济起步较晚，生产劳动密集型产品的制造业企业大多集中于东部，西部地区就业机会相对缺乏，造成西部大量的初级技术型人才流向东部。根据人才流动理论，高级管理人才由于其完善的知识结构，流动性较好，而一般的初级技术型人才，专业性较强，一定地区短期内将保持动态的稳定。西部地区要吸引外资企业在本地投资，必须培养一批具有专业化知识的本土人才。通过大力发展职业技术教育和专业化教育，不仅可以解决企业对初级人才的需求，提高西部地区的劳动力素质，也推动了西部地区教育产业的发展。
（三）发挥市场优势的对策选择
西部地区总体经济发展水平较低，因此城市特别是大城市仍然是外资企业产品的最大的消费市场，发挥市场优势，重点就要发挥城市的市场优势，具体措施有以下两点：
1.推进城市化进程。国际上FDI理论的研究表明，FDI的区位选择具有“近域性”，即对外投资都乐于选择与其本国经济文化都相近的国家或地区进行投资，近域性就主要是体现在经济发展水平的相似性上，西部地区应着力提升城市化进程促进经济的发展。我国的城市化水平低于同等收入水平的发展中国家，据世界银行的资料显示，我国的城市化水平低于同等收入国家平均水平21个百分点，西部地区的城市化水平更低。只有不断推进西部地区的城市化水平才能形成集中的市场规模，形成巨大的市场需求，发挥西部地区吸引外资的市场优势。城市化进程的推进，也有利于基础设施的完善，为外商投资提供更好的投资硬环境。
2.发展中心城市和城市经济圈。聚集理论的研究表明，当某一区域集聚的外国资本越多，新的厂商更倾向于投资该区域，从我国西部地区的FDI的现状来看，大中城市具有一定的外商投资的基础，引进外资应该以这些城市为据点，形成吸引FDI的“经济中心”。聚集理论或聚集经济通常是指由于一些特定经济活动在空间上集中而产生的正面外部效应。从吸引FDI的角度来看，城市化聚集效应主要体现市场规模化、人口规模化、基础设施规模化和第三产业规模化。大规模的市场能使企业在本地更好的扩大销售、实现利润；人口的规模化能使外资企业产品能在本地找到更广阔的市场需求，更容易产生规模经济效应；大中城市由于地理分布相对集中，基础设施的建设和完善更加容易，交通便利、信息畅通都是吸引外资的有利条件；第三产业的发展也主要集中于大中城市，金融业、服务业的规模化，成为商务人员的日常工作和生活的必须，这也是吸引外资不可忽视的条件。就西部地区城市发展的现状来看，可以以省会城市为中心城市，向周边辐射形成中心城市圈，比如成都经济圈、重庆经济圈、贵阳经济圈、昆明经济圈等，在这些城市经济圈内部又可以建立一些经济技术开发区、工业园区，建立一批示范型外资企业，实行特殊的优惠政策，吸引更多的外资介入，在小规模内形成聚集效应。另一方面，也可以通过在两大中心城市之间建立便捷的高速公路，形成多城市经济圈，带动周边经济的发展，外资企业也可以利用城市与城市之间临近高速公路的地方更便宜的地价进行投资。
（四）发挥政策优势的对策选择
1.改善投资环境。西部大开发引进外商直接投资，首先要营造良好的投资硬环境，加强基础设施建设。国家一方面要加大对西部大型基础设施项目的财政支持力度，另一方面也要探索新的筹资渠道如采用“竞标”的方式直接选择开发主体，可以通过发行政府债券的方式向公众融资，也可以采用BOT及TOT等形式引导外商投资于基础设施建设。国外的基础设施建设起步较早，积累了丰富的经验，通过吸引外资可以产生技术外溢，为西部地区基础设施建设加入新的理念。西部地区基础设施建设的重点在公路、铁路、机场等交通渠道，信息技术通讯设备及其配套设备。其次，要改善投资的软环境，为外商提供一个优质的生产经营空间。具体应做好以下几方面工作：①积极转变政府职能，使之从微观事务的管理转向宏观调控并协调各部门的工作为主，提高办事效率，缩短决策时间，减少审批手续。②政策法规公开化、简单化，突出政策倾斜的重点，加大对优惠政策的宣传力度。特别是要根据WTO规则和我国的承诺，对于不符合要求的法规进行修改，为外商投资提供有利的法律保障。③完善金融市场体系，为外资企业的筹资、融资提供“一条龙”的金融服务，鼓励有条件的金融机构广泛开展外币业务、国际结算业务，有效促进金融服务的国际化、规范化。
2.多方面、多角度引进直接投资。长期以来西部地区引进直接投资的手段比较单一，从引进直接投资的国际化趋势来看，应该充分发挥网络功能，经常通过网络与外国公司保持交流，大胆采用委托招商、代理招商等引进外资形式，建立明确的利益机制，调动各方的能动性。东部地区一直是我国吸引外资的龙头地区，外资企业在东部地区竞争激烈，而西部地区则可以充分利用东部产业的辐射效应，鼓励东部地区外资企业到西部地区进行再投资。这种形式一方面实现了产业在我国内部东西部之间的梯度转移，另一方面也为西部地区利用外资提供了一条捷径。西部地区借鉴东部地区在引进这些企业的投资时所采取的一些政策措施，可以扬长避短，以取得更好的效果。