周建军[1]2001年在《跨国公司产权制度变迁研究》文中研究指明跨国公司是生产国际化和世界科技高度发展的产物，日益受到各国政府、企业和学术界的普遍关注。特别是随着经济全球化进程的加快，跨国公司已成为地球村中的骄子和世界经济舞台上的主角。进入21世纪，跨国公司的作用进一步加强，成为在世界范围内配置资源的核心力量。随着跨国公司的大发展，人类社会正从国家与国家之间的分工与交换的时代，走向企业内及企业之间的国际分工与交换的时代，企业的国际一体化生产体系正在形成。跨国公司也成为了经济学界的一个世界性研究课题。在跨国公司研究中，国外经济学界作出了重大贡献。从90年代中期开始，我国对跨国公司的研究有了一定发展。但还有许多空白的领域需要人们去研究。 本文试图综合运用马克思主义经济理论和西方新制度经济理论，分析跨国公司产权制度的变迁。首先简述了马克思主义产权制度变迁理论和西方新制度经济学的制度和制度变迁理论，并进行了比较分析；然后运用分工理论和交易费用理论分析了跨国公司产权制度变迁的过程，简述了跨国公司中并购热潮的动因和国际战略联盟的产生，并对解释跨国公司行为的其他理论作了比较分析和简要评价。在文章的最后，分析了跨国公司产权制度的变迁对中国企业国际化的启示。
程军[2]2011年在《服务业跨国公司产权结构变迁研究》文中研究表明服务业对外投资载体主要是服务业跨国公司,随着服务业对外投资在世界对外投资中比重逐步上升,对服务业跨国公司研究具有重要的现实和理论意义。本文旨在通过对服务业跨国公司产权结构变迁研究基础上,为我国服务业跨国公司积极参与国际竞争提供有益的参考和借鉴。在构建本文分析框架、介绍服务业跨国公司发展历程、发展特点以及服务业跨国公司产权结构的历史形态基础上。本文运用马克思生产力与生产关系矛盾运动和制度变迁动力与来源理论,认为服务业跨国公司生产力系统随服务业跨国公司所处时代与环境发生变化,使得生产力系统资源的重要性稀缺性也随之发生改变。在服务业跨国公司中拥有重要稀缺资源的所有者在合作剩余创造中的重要性上升,导致在企业合作剩余分配谈判中地位提高。由于契约的不完全性,服务业跨国公司各产权主体从自身利益最大化出发进行合作剩余分配谈判,改变已有的合作剩余分配方式。服务业跨国公司产权结构发生改变,适应服务业跨国公司生产力发展。服务业跨国公司产权结构依次从单一物质资本产权结构、物质资本产权与人力资本产权联合的产权结构向要素产权联合与集体产权联合的联合产权结构方向变迁。随后对服务业跨国公司星巴克进行了分析。星巴克通过给予员工适当的无偿配股计划、福利计划在短短的四十年间成为世界性跨国公司并且受到很高的评价。最后,结合我国服务业跨国公司发展现状和产权结构现状,提出联合产权结构可以更好的调动我国服务业跨国公司内各利益相关者为合作剩余最大化努力,促进我国服务业跨国公司积极参与国际竞争和快速发展。本文框架结构如下:第一章是引言,主要介绍本文选题的背景、研究思路等;第二章是服务业跨国公司产权结构变迁历史,介绍服务业跨国公司产权结构历史形态;第叁章是服务业跨国公司产权结构变迁理论分析,分析服务业跨国公司产权结构变迁的原因和方向;第四章是服务业跨国公司产权结构变迁案例研究;第五章是我国服务业跨国公司产权结构现状和目标选择;最后是结论与展望。
吕天奇[3]2004年在《公司法人制度新论》文中研究表明社会主义市场经济体制的建立和完善，必须有完备的法制来规范和保障，健全法制是社会主义市场经济的内在要求。“市场经济是法制经济”，就是人们在提出建立社会主义市场经济体制同时提出的一个紧密相关的派生命题。市场经济是依法规制的经济，首先体现在市场主体资格的依法认定、依法进入或退出市场以及依法在市场上展开生产经营活动等方面。这既是市场经济作为一种资源配置制度和方式的首要前提，也是市场经济实际运行的逻辑起点。 现代市场经济发展史充分证明，越是发达的市场经济，其经济法制化程度也就越高。与此相适应，现代市场经济条件下企业及企业制度，已不再仅仅是一个经济学概念，而同时也是一个法学概念。或者说，现代企业和现代企业制度发展到今天，它已经演进成为一种包括以法理为指导的法人制度化的经济制度。从法律角度讲，法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织，法人制度是由法人而不是自然人所构成的制度。法人制度萌芽于古罗马法，但正式形成于现代资本主义社会，法人及法人制度是资本主义商品经济发展的产物，资本主义社会中的“股份有限公司”是当代公司法人最充分的发展形式。法人及法人制度的出现，对于明确界定财产关系，促进资本主义商品经济发展，直至规范整个社会经济秩序等，都起到了积极作用。因此，无论从经济意义上分析企业，还是从法律意义上分析企业，都表明市场经济是一种以完善的企业法人制度为根本要求的发达的商品经济。从这个意义上看，现代企业制度与其说是一种经济上的微观制度，不如更为确切地说是经济与法律相结合的混合制度。 法与经济客观上也存在着息息相关的联系。法是上层建筑，而经济基础决定着上层建筑。这是马克思和恩格斯对人类社会发展历史进行科学考察和研究四川大学博士学位论文后，所得出的唯物史观中的一个重要结论。到了加世纪20年代，随着垄断资本主义的确立和生产力与生产关系矛盾的日益突出，一些西方学者己开始注意从经济角度来研究法律问题，并将经济学分析方法与法学联系起来，形成了法与经济学(肠w and Econ。而cs)。简而言之，法与经济学或法经济学，就是用经济学的范畴和分析方法来研究并阐述法律问题，其研究客体是具有法律规范和内容的经济问题，研究方法是经济学方法论，主要是微观经济学，其立论前提和价值判断标准是经济学的前提和标准，即效率或效用最大化。所以严格说来，这门新兴学科就是从经济学的观点和方法出发来研究和诊释包含法律规范和制度内容的经济问题。应该说，法与经济学这门新兴学科为我们研究和探讨当前中国所存在的大盆经济与法律问题，提供了一条很有价值的思路和方法。从中国实际情况看，从经济学角度研究法律问题，既需要从微观经济学角度研究中国国有企业改革与发展中存在的大量法律问题，也需要从宏观经济学角度去研究和探讨宏观法律问题。本文所选择的“公司法人制度新论”这一课题，其理论意义就在于此。 尤其是在中国加入WTO后，按国际惯例办事，客观上要求政府不能代行企业职能，企业也不能代行政府职能，而是要按照现代企业制度要求，使企业在符合国家有关法律政策条件下，成为国内外的自由市场竞争主体和中国社会主义市场经济体的核心微观基础。这就意味着我们必须加快建立社会主义市场经济体制的步伐，为中国企业根据市场需求完全独立自主地进行经营和管理创造良好的外部运行环境，使企业真正摆脱传统体制的制约和限制，规范管理，完成向现代企业制度转变。由于完全意义上的现代企业法人制度尚未形成，企业还不是真正意义上的市场主体，所以出现了诸如国有资产所有奢缺位”、“越位”以及“委托一代理”机制低效等问题，严重阻碍了企业的可持续发展。因此，从实践层面上，也迫切需要得到有关公司法人制度方面的理论指导与规范。 论文坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“叁个代表”重要思想为指导，坚持用历史的观点、发展的观点和改革的观点来分析现实问题，采用规范分析与实证分析、定性分析与定量分析、微观分析与宏观分析、逻辑分析与法学分析相结合的方法，从经济学、法学、管理学和社会学相结合的角度，对公司法人制度进行了较为全面和系统的研究，并初步构建出了一个体系完备、切实可行的公司法人制度基本分析框架。四川大学博士学位论文 论文的选题立足于现代企业制度创新，通过运用法与经济学研究方法，研究社会主义市场经济条件下的公司法人制度问题。论文首先研究了公司制度的起源和发展，从历史角度考察了公司制度的演化历程，具体分析了现代公司制度的内容、特征与分类，中国现代公司制度的重要作用，并重点探讨了公司制度变迁的历史轨迹和动力机制。其次，论文探讨了公司法人制度的基本理论，通过分析界定法人、公司法人制度和公司法人责任制度等相关概念和范畴的内涵、特征及分类，以及公司法人制度的运行基石—合同代理制，为以后对公司法人制度的系统研究打下基础。再次，论文研究了产权与公司法人制度的关系，通过对
熊继洲[4]2003年在《国有商业银行体制再造研究》文中指出中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行四大国有商业银行（以下简称国有商业银行）存在的两低一高（资本充足率低、资源配置效率低、不良资产占比高）问题，一方面影响着进入货币经济时代中国的GDP增长，使通过金融深化促进经济发展的愿望难以顺利实现；另一方面，民族银行业面临加入WTO即2007年后，外资银行进入中国市场，全面经营人民币业务带来的巨大冲击。对主要依托间接融资实现金融资源配置的中国而言，国有商业银行可谓任重道远。为了提高国有商业银行核心竞争力和成长性，改革开放以来，政府先后采取“放权让利”、注资、剥离不良资产等方式，试图解决这一问题，然结果不甚理想。“放权让利”后短期行为凸现；补充资本金后资本充足率又不断下降；债转股后不良资产又开始积累，而且是大面积的，二次剥离呼声又起。这就让人们不得不从体制的源头来考虑，必须从体制再造上来防范和控制这些弊端，而不仅仅是“技术模仿”。为了深刻剖析国有商业银行体制弊端之根源，我们首先对成熟市场经济体中的现代商业银行体制及其特征作了深入探讨，得出商业银行成长最终收敛于现代公司制度这一重要命题，并将此作为贯穿全文的一条逻辑主线。正因为现代商业银行体制特征集中体现在现代公司制度上，所以需要用现代公司理论来研究国有商业银行体制再造课题。在第3章～第5章，我们分别从产权、委托—代理关系、组织制度叁个层面对国有商业银行的现有体制进行深入分析。产权主体的虚置和单一是国有商业银行体制弊端之根源，产权对效率的促进处于极度不完全状态，并由此导致委托—代理关系之扭曲：银行家缺位和长期激励失效；组织结构与政府行政管理体制高度相藕合，不具备真正金融企业之特质。欲使国有商业银行真正成为现代金融企业，前提是需要切实推行产权制度变革，通过逐步民营化，将其再造为多元产权主体的现代股份有限公司，使得股东变成“真”股东，真正承担投资风险，关心银行收益和未来成长，有积极性去选择能干的经理人（银行家），并采取措施激励、约束经理人，使之干得更好。同时，还需要建立起与之相配套的公司法人治理结构，使股东、董事会和经理人权责明确，各司其职，分别运作，有效制衡；发挥好外部人的控制作用。需要以客户为中心，构建市场化的公司层级制度，充<WP=4>分提升组织在优化系统内资源配置效率方面的作用。我们遵循逻辑和历史相统一的分析思路，着眼于制度经济学和比较制度的研究方法。国有商业银行体制再造还受到诸多外部条件的制约。在第6章中我们重点探讨了国有商业银行体制再造与政府、与金融市场结构、与国有企业的关系。现代商业银行体制的最终确立，需要政府、中央银行监管、金融市场结构和国有企业改革等诸多因素的规范、建立和配合。对中国这样一个转型经济体而言，这些外部条件的改善显得尤为重要和关键。第7章和第8章，我们将研究的视角转向国际上相关国家的具体实践和中国台湾地区的经验。波兰在体制转型、推进金融自由化进程中，韩国在战胜亚洲金融危机中，均对本国的银行体制进行了质的变革，两国的具体实践和绩效颇有特色，对中国具有明显的可借鉴性。台湾与大陆同根同祖，具有相同的文化背景，从1989年开始，台湾通过立法允许设立民营银行以及公立银行民营化，银行制度变迁和创新迅速推进，其间既有成功的经验，也有失败的教训。这些都是大陆国有商业银行体制再造需要充分考虑的。
谢乐斌[5]2010年在《制度变迁中的中国证券公司风险行为研究》文中研究指明金融是现代经济的核心,证券公司是金融市场发展的核心环节。证券公司承担企业上市推荐、证券发行、证券交易代理、证券自营投资等多项业务,是资本市场当中的最重要的中介之一。20世纪80年代以来,国际资本市场越来越不稳定,这种不稳定多次引发了金融危机,在世界金融危机中,许多着名的投资银行也未能幸免于难。最近几年中国国内证券市场持续低迷,伴随着经营业绩继续下滑以及资金和财务状况日趋严峻。证券监督管理委员会网站数据显示,2004年度我国证券公司为131家,2009年度我国证券公司缩小为107家,期间有多家证券公司因风险过大或经营失败被重组、关闭和撤销。为什么中国证券公司产生的风险如此巨大?多数观点认为是券商内部管理混乱所致,证监会在对南方证券实施行政接管也这样认为。公司管理和公司治理存在联系,但又有根本的区别,治理是管理的基础和前提。内部管理混乱或者是公司治理缺陷可能会导致证券公司风险,但问题如此普遍和严重,引发我们不得不从制度层面来思考券商的治理问题。本文逻辑循序和基本框架是：首先是探讨证券公司风险行为的理论基础；其次是对证券公司制度变迁及风险行为进行历史考察；然后在理论和现实的把握上,提出假说并对此进行实证研究；最后分析证券公司风险行为的制度因素并提出相关的政策建议。第一章为导论。本章首先对我国证券公司风险进行了描述,发现证券公司风险行为造成了整个行业的风险,以此说明选题的理论和实践意义。其次,通过对国内外现有文献综述,找出本研究的理论基础和切入点。并在前人诸多研究成果的基础上,提出本研究主要准备解决的问题。最后,介绍本文的研究对象、研究范围、研究方法、结构安排与主要创新点等。第二章是证券公司风险行为的理论基础。什么是风险行为?证券公司风险行为有包括那些方面的内容?如何对证券公司风险进行测度?证券公司的风险行为跟哪些因素有关?在这些问题的基础上,论文探讨了证券公司治理及其评价指标体系,证券公司的内部控制与风险管理,以及公司治理、内部控制与证券公司风险管理的关系；分析了证券公司行为的制度环境,研究了制度变迁及制度环境因素测量的方法,最后就制度变迁、公司治理与证券公司的风险行为的关系进行了总结,为后面的研究指明了方向和提供了基础。第叁章主要是对中国证券公司制度变迁与风险行为进行考察。首先对中国证券业发展的历史背景进行介绍,探讨了中国证券公司发展的主要历程；其次分析了中国证券公司发展的现状,在发展现状的基础上对比西方国家的基本情况总结出了中国证券公司发展的主要问题；接着探讨了中国经济转轨与制度变迁的约束条件,分析了中国证券公司行为制度环境变迁及其主要阶段,并对此进行了理论解释；最后总结了中国证券公司的主要风险类别,并对制度变迁中的中国证券公司风险行为及其影响因素进行了分析。第四章主要是对制度变迁与中国证券公司风险行为进行实证。在前面的理论分析和研究设计的基础上,考察制度环境和公司治理对于这种风险行为的抑制作用。但由于证券公司治理数据无法取得,本文主要从横截面的市场化相对程度差异和纵向的监管环境变化探讨制度环境,并且根据样本期间整体监管环境的变化,考察制度环境与证券公司风险行为的相互关系。在这一章采用Eviews软件进行分析,由于数据的不完整和不可得仅采用资产负债率代表证券公司的风险水平,制度变量则包括市场化指数和政策虚拟变量等。第五章主要对中国证券公司风险行为的制度因素进行分析。首先分析了中国证券公司产权的制度安排,探讨了产权制度缺陷对证券公司治理结构的影响；其次对中国证券公司融资的制度安排进行了考察,分析了融资制度缺陷对证券公司融资结构和能力的影响；接着分析了中国证券公司交易的相关制度安排,探讨了交易制度缺陷对证券公司资金违规行为的影响；最后还对中国证券公司监管的制度安排进行了研究,分析了监管制度缺陷对证券公司风险管控的影响。第六章是结论与政策建议。本文通过分析发现经济转轨的中国,国有产权控股,政府隐性担保和干预对证券公司行为的影响最为严重,而证券市场法律制度的不完善则使得证券公司违规和风险行为无处不在。要减少证券公司的风险行为,必须积极推动产权制度的改革,完善公司治理结构和内控机制,加强证券市场法律制度的建设。由于该问题较为复杂,许多资料也难以得到,论文在最后总结了自己的缺陷,并指出了未来的研究方向。
李萍[6]2003年在《上市母子公司制度变革研究》文中进行了进一步梳理我国于20世纪80年代中期开始的城市经济体制改革，其主要内容是把原来由国家统一包揽的企业改造成自主经营、自负盈亏的股份公司。历经20多年的发展，我国的上市公司已达1200多家，股份制公司已成为社会主义市场经济的主体，为我国近年来经济的高速发展做出了巨大贡献。但是，也应该看到，我国的企业股份制改革中还存在着许多问题，尤其是母－子公司制度的不合理给我国经济发展带来了诸多负面影响，已经成为企业股份制改革中亟待解决的重大难题。本文将母－子公司制度变革作为主研问题，试图为解决我国现行母－子公司制度中的问题提供有价值的参考。本论文阐述了国内外公司制度的演变及现状，分析了不同类型发达市场经济国家母子公司制度的特点及不同形态，对中外母子公司制度的实践形态进行了比较，分析了中国上市公司母子公司制度的特点及现行母子公司制度存在的问题。基于委托代理理论，对现行母子公司制度进行了研究，分析了现行母－子公司制度与内部关联交易、绩效失真、税收流失、信息披漏不实等上市公司违规行为之间的内在联系。指出了不合理的现行母－子公司制度是上市子公司多种违规行为的根源。基于过渡经济学理论，对上市公司制度变革理论及途径进行了研究与探索。分析中国渐进式改革对公司制度变革的启示；基于制度经济学和制度变迁理论构建了公司制度变革的理论框架，提出母－子公司制度变革的途径应为：首先发展上市公司，逐步兼并母公司优质资产，最终实现母公司转换为资产管理公司。以邯钢集团公司为例进行了实证研究。分析了其现行产权制度，对不同产权制度下运作新上冷轧薄板项目的优劣性进行了分析比较，提出以新上冷轧薄板项目为契机进行产权制度变革，并分析论证了公司制度变革的途径。得出进行公司制度变革是企业可持续发展的有效途径。研究表明：剔除了公司非正常的关联交易之后，邯钢集团公司在全国钢铁行业中的有效性大大提高了，从而证明这种变革是可行的，不仅对改革产权制度，而且对提高企业竞争能力和经济效益都有重要作用。从而，证明本文所提出的母子公司制度变革途径对中国产权制度变革具有重要的理论意义和实践意义。
李鹏[7]2003年在《规模经济的制度分析》文中研究指明对规模经济问题的研究早已有之，现有研究大部分集中于技术对生产规模的影响作用。但是技术仅仅是其中的一个因素，其它的重要因素还有市场环境、社会经济制度等，它们同样也在制约着规模经济的产生和实现，忽略这些因素的作用不利于对规模经济问题的全面和客观的认识与理解。本文从制度的角度，运用分工理论，对经济活动中的规模经济问题进行了探讨，分别从产权制度、组织管理制度、国家经济体制等方面，对工厂、公司制企业、行业和地区等几个经济系统规模经济的产生进行了研究，揭示出它们的内在形成机理。 本文共6章，在总体结构上可分成叁个部分：第一部分是第1章，在对有关文献资料评述的基础上，对规模经济和经济制度的基本问题进行了阐述，并建立了本文的分析框架，可以说是本文的立论基础；第二部分是本文的主干部分，包括第2、3、4、5章，从制度的角度，按照经济系统的层次，分别对工厂、公司企业、钢铁行业和地区规模经济的产生和形成机理进行了研究；第叁部分是第6章结束语，对论文的主要内容进行了总结，归纳出一些基本的结论。 各章的主要内容是： 第1章是关于规模经济和经济制度理论的评述。首先是把亚当斯密、马克思、阿林杨格、马歇尔以及新古典经济学和新制度经济学关于规模经济的论述进行了概括，揭示出规模经济的基本特征。接着归纳出规模经济的定义和规模经济的层次，并把决定规模经济产生和实现的因素总结为技术、制度和市场环境等叁类，建立了由这叁个因素构成的分析模型。最后，专门论述了经济制度对规模经济的影响作用，并进一步阐述了分工在经济制度和规模经济中的作用。 第2章分析工厂制的规模经济。工厂制是工业革命时期一系列社会经济制度变迁的产物，因此，本章首先分析了工厂制产生时期的社会经济制度状况，包括资本主义制度初期产业资本的地位、行会与资本主义工厂制的发展、简单协作和工场手工业的历史作用、金融制度的演变及其作用、国家干预——重商主义保护政策下的工业化进程。接着，考察工业革命时期工厂制的特点和工厂规模大小，并从早期工厂的产权制度和组织管理制度方面分析其规模经济的形成原因。 第3章分析公司制企业的规模经济。本章从公司制的起源谈起，说明了公司产权结构的变化是如何促进了企业规模的发展。公司规模的发展产生了公司治理机制的设计问题，不同的治理机制有着不同的公司规模增长模式，由此，本章分别研究了英、美公司与德、日公司和家族公司的治理模式与公司规模增长的关系。接下来，分析了现代公司组织管理制度对公司规模经济的影响作用。最后，分析了纵向一体化与规模经济的关系。纵向一体化是实现规模经济的重要方式，由于不同国家的经济制度存在差别，存在着美国的竞争一体化模式和日本的合作一体化模式。在这一部分，通过比较这种差异，说明了制度对企业规模经济的影响。 第4章以钢铁行业为例，分析了经济制度变迁与行业规模经济的关系。本章从世界钢铁行业的历史和现状出发，论述了工业化国家钢铁工业的发展路径和钢铁工业发展的普遍经验。中国自建国以来就非常重视发展钢铁工业，伴随着国家经济制度的变迁，建国后我国钢铁工业管理体制发生过儿次重大的的演变。而从计划经济体制向市场经济体制的转变，则促进了我国钢铁行业规模经济的不断发展。但是与世界钢铁强国相比，我国钢铁工业的国际竞争力还是有着相当大的差距，所以，必须对我国钢铁行业进行战略性的调整。 第5章分析区域聚集经济与中国地区的经济发展。地区聚集经济是规模经济的一种形式，本章首先从一般性的考察开始，说明了各国存在的地区聚集经济及其发展状况，归纳出地区产业聚集的四种规模经济形态，从区域经济学、马歇尔的外部性理论、马克思的资本循环理论和阿林·杨格的迂回生产分一l二理论总结出区域聚集经济的一般形成机理—地区内分_l二网络体系。其次，通过分析苏南地区政府主导型、珠江叁角洲地区的外生性和浙江的内生性等儿个具有代表性的区域聚集经济发展模式，说明中国地区聚集经济的出现和发展是中国改革开放以来制度创新的产物。最后指出，虽然中国部分地区取得了聚集经济发展的初步成功，仍然存在着一些问题，它们的发展方向有待进一步明确和巩固。 第6章结束语，对规模经济、分工和制度的关系进行了概括性的总结。
蓝定香[8]2009年在《大型国有企业产权多元化研究》文中提出一、选题的目的和意义我国是一个由计划经济逐步转轨为市场经济的国家,国有企业特别是大型国有企业(以下简称大型国企)既是我国计划经济体制得以实行的“中坚”力量,也是受我国计划经济体制束缚最深的典型代表。随着我国经济体制改革的不断深入,国企包括大型国企的改革也取得了巨大成效。但是,从总体上看,大型国企的改革进展相对缓慢,目前已经成为我国国企改革攻坚的最后“堡垒”。2007年,国有及国有控股大型工业企业虽然仅1272户,占全国规模以上工业企业总户数的0.38%,但是,其资产总额、利税总额的比重占到了30%左右;其户数占全国大型工业企业总户数的44%,但其资产总额、主营业务收入、从业人员所占比重都在60%左右,特别是利税总额高达74%。这就充分说明国有及国有控股大型工业企业的地位是十分突出的。这就要求大型国企的改革既要大胆,使之快速发展,成为我国经济社会发展的“发动机”、“牵引力”,带动我国经济社会快速发展,同时又必须稳妥,使之健康稳定发展,成为我国经济社会发展的“安全阀”、“减震器”,保障我国经济社会发展不出现大的波动。因此,研究大型国企的制度创新、产权改革和机制转换具有十分重要的现实意义。二、研究的主要内容(一)寻找大型国企产权多元化改革的理论依据在比较、评析中外企业产权理论的基础上,探析国有产权原始主体“虚置”以及国有产权特殊的委托—代理关系导致国有股权控制力严重耗散的过程。大型国企由于其国有股权(经济)控制力低下,需要搭非国有股东的“便车”,因此,应当推进产权多元化改革。(二)大型国企产权多元化改革的实践进程及现状评价分析我国大型国企产权多元化改革的历程,评判我国大型国企产权结构现状,剖析国有股“一股独大”的弊端。(叁)大型国企产权多元化改革的目标根据理论研究和实践分析,笔者认为,大型国企产权多元化改革的总体目标应当是:除了两个“极少数”大型国企——极少数处于“公共性”领域的必须由国家独资经营的企业和极少数必须关闭破产的企业外,其余大型国企都应当推进产权多元化改革,建立控股股东制衡的混合股权结构。(四)大型国企产权多元化的主要方式大型国企产权多元化的总体方式有:增资扩股的增量型方式、转让国有产权的存量型方式和比较特殊的股权置换型叁种方式。其具体方式较多。在实践中,大型国企的产权多元化改革往往是多种方式结合使用的。(五)大型国企产权多元化改革的重点大型国企产权多元化改革的重点具有动态性,本文归纳如下表所示:表中国大型国企产权多元化的重点(六)大型国企产权多元化改革的措施转变观念,正确认识国有经济的主导作用、主体地位以及国有资产流失等问题;深化国资管理体制改革,分离国资管理部门的双重职能,明确其角色定位,理性推进大型国企的产权多元化改革;完善国家有关政策,鼓励非国(公)有经济参与大型国企的产权多元化改革。此外,要完善有关政策制度及法律法规,规范操作程序,既促进大型国企的产权多元化改革,又防止国资流失;消除大型国企的历史包袱和社会负担,完善社会保障制度,筹措改制成本,完善产权交易市场,为加快大型国企的产权多元化改革创造条件。叁、研究可能的创新与不足(一)研究可能的创新1.本文提出:应当从股权控制力耗散视角研究大型国企的产权多元化问题。由于国有股权的原始委托人虚置,加之大型国企的国有股权经过多层次多环节的(行政性)委托—代理后,国有股权的控制力严重耗散,原始委托人的控制力极弱,没有真正的权利主体与责任主体,因此,需要借助其它非国有股权的控制力(“搭便车”)及其治理中的制衡作用来保障大型国企的健康稳定发展。这就需要引进非国有股东,即推进大型国企的产权多元化改革。2.本文提出:不同性质的股权的控制力是不同的。由于产权界定和明晰程度的差异,在同一股份制企业中,在其它因素不变的情况下,同等数量比例的不同股权的控制力是不同的,其强弱关系大致可以表述如下:个人股权的控制力>法人股权的控制力>国有股权的控制力。类似地,企业经营层个人股权的控制力>内部职工个人股权的控制力>外部个人股权的控制力。3.本文提出:在大型国企国有股权的委托—代理链条中,不同节点(代理人)对国有股权控制力的耗散程度是不同的,有的是高耗散,有的是低耗散,有的还是不确定耗散。这对于不同大型国企推进产权多元化改革过程中国有股比例的确定具有重要的理论参考意义。4.本文提出:大型国企产权多元化改革的总体目标是:除了两个“极少数”(公共性国企和必须关闭破产的国企)外,其余大型国企都应当推进产权多元化改革,建立控股股东制衡的混合股权结构。5.本文提出:大型国企产权多元化改革的重点具有动态性。由于改革的内外部条件是变化的,有关的政策也随着改革实践的深入而不断调整,因此,大型国企产权多元化改革也是逐步深入的,其改革的重点具有动态性。在最初阶段或者说近期阶段,大型国企产权多元化改革的重点是非公共领域和半公共领域企业、较小的大型企业、经营一般甚至较差的企业、地方企业、国有企业和国有独资公司、孙公司及子公司;而在中长期阶段,大型国企产权多元化改革的重点则是公共领域的企业主要是其非关键和非核心环节的企业、特大型或航母型企业、优势企业、央企、国家绝对和相对控股公司、集团(母)公司。6.本文提出:国资管理部门作为国资的出资人代表(国有股的股东代表),对大型国企的产权多元化改革具有决定性的影响。因此,要理性推进大型国企的产权多元化改革,必须分离目前国资管理部门作为行政管理者与“出资人”的双重职能,消除其角色冲突,明确其角色定位——国资管理部门作为宏观的行政管理者,而国有投资控股公司作为出资人。(二)研究的不足1.对国有股权与非国有股权控制力的定量比较研究不够。2.对大型国企国有股权与非国有股权等多元产权主体相互制衡(制衡度)的定量研究不够。3.对公共性领域中的非基础、非关键环节国有大型企业引入非国有产权的数量比例及引入方式的研究不够深入。
陈蔓生[9]1997年在《中国国有企业制度创新模式与战略进程的制度经济学分析》文中认为当前整个中国经济社会正面临两大深刻的转变：由传统的计划经济体制向社会主义市场经济体制的转变以及由粗放型经济增长方式向集约型经济增长方式的转变。从本质上来看，这两大转变的微观主体都应该是国有企业，国企改革同中国经济转型休戚相关。一方面，国有企业制度创新塑造了中国社会主义市场经济体制的微观基础，因而国有企业改革成败成为中国市场经济体制能否全面确立的直接决定因素；另一方面，搞活国有企业，提高国有资产运营效率也是经济增长方式转变的最核心的内容。在这样的背景下，中国国有企业改革问题一直是经济理论界研究的焦点，学者们分别采用西方产权理论、企业理论、交易成本理论乃至采用自然科学中的耗散结构理论来研究国有企业改革这一迫切的难题，取得了非常丰富的研究成果，对国有企业的改革实践起着巨大的推动作用。本篇博士论文是在查阅了大量西方经济理论资料及国内已经取得的研究成果的基础上，试图用西方制度经济学的理论前沿来研究国有企业制度创新问题。无论从宏观还是微观上来看，国有企业改革调整了其相关利益主体的权力与利益分配关系，重新规范了企业内部要素参与者之间的权力地位与利益关系，完全可以看作是企业制度的创新。 本篇论文有两条线索，一条是明线，即把国有企业制度创新作为一项战略进程来研究，根据战略管理的分析、规划、执行与控制四大环节来展开论述，设置与安排各章节的逻辑顺序也是围绕这条明线来进行的；另一条是暗线，即本文初始首先提出制度创新路径的基本环节的理论模型，各章论述时无形地围绕这一理论模型来展开，以求实现用制度经济理论来分析中国国有企业改革问题的研究目的。论文前有导言，后有结束语，中间有十章内容，可分为五大部分，本文的基本框架如下： (一)第一部分由导言与第一章组成，属于本文的总纲及理论基础部分，是全文的开题报告与研究思路的出发点。 第一章前的导言部分，主要论述了笔者选取中国国有企业制度创新作为博士论文题目的意义，本论文的研究方法，主要理论基础、研究的注意点、论文基本框架及基本结论等。 第一章主要论述制度的基本含义、有关制度创新的基本概念、制度供求的影响因素、制度创新的路径、模式及不同模式选择的依据等，对全文从一个一般性的理论角度进行了分析概括，是下面各部分展开分析的依据。 (二)第二、叁章构成本文的第二部分，属于国有企业制度创新的战略分析环节，是企业改革目标模式提出及改革路径确定的基本立足点。 第二章主要研究中国国有企业制度变迁的历史沿革、现状特点、国企改革的外部环境与条件的一般情况、环境发展对于国有企业改革的机遇、威胁等。 第叁章论述国有企业制度创新的供给、需求两方面内容，提出了国有企业制度创新的主动力与被动(?)力因素，对国有企业改革的需求强度、国企制度创新的阻力与难点、影响国有企业改革模式的供给因素、改革时滞与改革特点，当前改革的加速度以及为何改革是一个循序渐进的战略进程等进行系统(?)论述。 (叁)论文第叁部分属于制度创新的战略规划篇，由第四章与第五章构成，属于论文的重点核心内容，起着承上启下的作用。 第四章将提出国有企业制度创新的总体目标模式及其分类，通过同国外企业制度模式进行系统比较，指出实行该模式的原因，并将深入分析该模式实施的关键点，选择该模式中各种不同类型的依据，该模式实施的路径、过渡环节等内容。 第五章将围绕国有企业“抓大放小”的政策导向，论述目前重组国有资产思路的弊端(?)企业集团公司化改革的战略进程，中小企业改革的各种模式的比较与选择依据等。本章侧重于对重组国有资产的基本思路的思考。 (四)国有企业制度创新战略实施与执行环节由第六、七、八共叁章构成，属于论文
沈灿煌[10]2009年在《我国民（私）营经济产权制度创新研究》文中提出改革开放叁十年来，我国民(私)营经济经历“允许存在”、“有益补充”、“重要组成部分”叁个阶段，从小到大快速发展，在沿海许多省市已经占据了“半壁江山”，成为国民经济的重要组成部分和推动经济发展的主要生力军。随着民(私)营企业的发展，以“叁缘性、封闭性、集中性和不清晰”为特征的产权制度的弊端日益显现，已经严重制约了企业的进一步发展。在激烈的国际国内市场竞争面前，产权制度的创新已势所必然。这不仅关系到民(私)营企业的兴衰存亡，而且关系到整个国家微观经济组织的整体素质和综合竞争力，关系到国民经济的可持续发展。民(私)营企业产权制度存在的缺陷，有其深层次的复杂原因，创新的道路是艰难的，既有儒家文化传统观念、农耕社会生产方式、既得利益集团的博弈、企业主个人能力等企业内部因素的制约，也有政策法律环境、市场发育程度、政府公共服务水平、社会诚信程度等企业外部宏观制度环境的制约，需要政府和企业的共同配合，缺一不可。政府和企业在创新过程中各有分工、共同作为，在宏观制度环境层面上，政府是创新的主体，在微观制度环节上，企业是创新的主体。产权制度创新并不一定都是建立现代产权制度，既不能固步自封，也不能照搬照抄西方产权制度创新的模式，而要根据我们的国情，结合企业自身的实际，在借鉴西方社会先进经验的基础上，走出一条适合自身发展需要的产权制度创新的途径。既可以制度的重建，也可以在现有制度上的改良和完善。可以根据企业不同的实际情况，通过股份合作模式、新型有限责任公司模式、上市公众公司模式和新型合作联盟模式等途径实现产权制度的创新。就企业自身创新的角度而言，必须突破传统观念、明晰企业内部产权、开放企业产权、实现两权分离、着手组织与管理制度创新、建立科学传承模式、塑造商业信誉和创新理念。就政府而言，必须为产权制度创新提供政策支持；明确产权界定、解决“红帽子”企业问题；积极完善市场体系，维护公平有效竞争的市场环境；努力营造法制环境，提供制度创新的法律保障；倡导社会诚信，优化外部环境；鼓励民企参与国企改革；科学界定环境产权，维护社会公众利益。创新是人类社会发展不朽的灵魂。社会在发展，环境在变化，制度的创新是永无止境的。民(私)营企业只有不断变革不适应自身发展和外部环境变化的旧制度，才能在复杂而激烈的市场竞争中永葆生机和活力。
参考文献：
[1]. 跨国公司产权制度变迁研究[D]. 周建军. 湘潭大学. 2001
[2]. 服务业跨国公司产权结构变迁研究[D]. 程军. 湘潭大学. 2011
[3]. 公司法人制度新论[D]. 吕天奇. 四川大学. 2004
[4]. 国有商业银行体制再造研究[D]. 熊继洲. 复旦大学. 2003
[5]. 制度变迁中的中国证券公司风险行为研究[D]. 谢乐斌. 华东师范大学. 2010
[6]. 上市母子公司制度变革研究[D]. 李萍. 天津大学. 2003
[7]. 规模经济的制度分析[D]. 李鹏. 厦门大学. 2003
[8]. 大型国有企业产权多元化研究[D]. 蓝定香. 西南财经大学. 2009
[9]. 中国国有企业制度创新模式与战略进程的制度经济学分析[D]. 陈蔓生. 南京大学. 1997
[10]. 我国民（私）营经济产权制度创新研究[D]. 沈灿煌. 厦门大学. 2009
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