中国产业安全态势评估、国际借鉴及若干对策建议，本文主要内容关键词为：中国论文,态势论文,对策论文,建议论文,产业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
在经济全球化和区域经济一体化迅猛发展的21世纪，产业安全已经成为世界各国面临的共同问题。因为经济全球化不仅通过贸易的全球化加剧全球产业的竞争，使传统民族产业面临国际市场的冲击，更为重要的是，它还通过生产的全球化和金融的全球化从根本上改变了传统的国际分工格局，使各国内部分工模式、产业链以及相应的产业生态环境发生革命性变化。一些国家在经济全球化的冲击下，不仅丧失了经济发展所依赖的正常产业链条和产业生态，而且还丧失了对关系国计民生的重大产业和核心技术的控制权。产业安全已经成为制约各国民族经济发展的核心问题。
一、产业安全的内涵及开放条件下的产业安全
下面对产业安全的内涵以及开放条件下的产业安全特点进行分析。
（一）产业安全的涵义
1.产业安全的定义。国外学者对国家经济安全问题的研究成果较多，随着全球化深入发展，国家经济安全问题引起了越来越多政府高层官员和专家的关注；产业安全主要是作为经济安全的重要内容之一进行研究，而产业安全问题的研究成果却较少。
严格地说，国外学者对于产业安全的研究是围绕两条主线展开的：一是考察产业国际竞争力，二是考察跨国公司直接投资对产业安全的影响。前者以波特(1990)为代表，后者包括布雷(1986)和阿明(1990)以及联合国跨国公司中心(1992)。
我国学术界对产业安全的含义尚未形成一致的认识，但已经有一些学者在研究中谈到了自己的看法。张碧琼认为，国家产业安全问题最主要是由于外商直接投资产生的，指的是外商通过合资、直接收购等方式控制国内企业，甚至控制某些重要产业，由此对国家经济构成威胁[1]。
吕政认为，产业安全是指在对外开放和国际竞争的条件下，国家的重要产业能够保持相对优势，在资本、技术和市场等领域，不受跨国资本的左右，从而实现本国利益的最大化，并且他对如何正确认识发挥比较优势和增强竞争优势作了回答[2]。
产业安全是指一国的产业保持稳定、持续和健康发展，产业的国家利益处于不受损害或威胁的状态。产业安全是国家利益和产业利益的交集，是国家经济安全的重要组成部分。在经济全球化条件下，产业安全是经济发展中的动态问题和常态问题，核心是国际竞争力，保障是预控力[3]。
何维达、李冬梅(2006)对国内产业安全理论研究进行了综述，认为虽然学术界对产业安全的含义尚未形成一致的认识，但基本上相对集中于四种观点：
第一，产业控制力说。持这种观点的学者较多，尽管表述各异，但核心都是强调本国资本对本国产业的控制力。一种观点认为，产业安全问题最主要是由外商直接投资产生的，外商通过合资、直接投资等方式控制国内企业，甚至控制某些重要产业，由此对国家经济构成威胁；另一种观点认为，一国对某一产业的初创、调整和发展，如果拥有相应的自主权或控制权的话，即可认为该产业在该国是安全的；还有一种观点认为，产业安全是指本国资本对影响国计民生的国内重要经济部门掌握控制权。
第二，产业竞争力说。这种观点主要是从产业竞争力的角度来理解产业安全，认为产业安全是指一国产业在开放竞争中具有竞争力，能够获得相对于国外产业的竞争优势，能抵御和抗衡来自国内外不利因素的威胁，保持产业部门的均衡协调发展。
第三，产业发展说。这种观点认为，产业安全应从动态、静态两个角度进行研究，产业安全的内涵一般是指一国拥有对涉及国家安全的产业和战略性产业的控制力及这些产业在国际比较意义上的发展力。控制力是对产业安全的静态描述，发展力是对产业安全的动态刻画，是产业安全的本质特征。
第四，产业权益说。持这种观点的学者认为，国民作为产业安全中的权益主体，在国界之内有明确的排他性经济主权。研究产业安全，归根结底是要使国民为主体的产业权益在国际竞争中得到保证并且不受侵害。
以上各种观点虽然看问题的角度有所不同，但在论及产业安全时，大多是在讨论一国的产业经济发展安全问题，而非一般经济活动中的具体安全。
基于产业安全的上述观点，将产业安全定义为：在开放经济条件下，在内外部各种因素的综合作用下，一国重要产业的持续发展能力不受损害或威胁的状态。产业安全是一个相对的概念，由于各国的具体情况有较大差别，产业安全难以用统一的标准来衡量，其具体表现在某国重要产业的国际竞争力以及对重要产业的持续发展所拥有的控制能力。
2.产业安全的特点。产业安全是国家经济安全的重要组成部分，在民族国家层面上，产业安全具有战略性、综合性、系统性、动态性等特点。何维达等(2003)、张东海(2006)和李孟刚(2006)都对产业安全的基本特征进行了归纳和总结，分别提出了产业安全的基本特征，这些特征既有一些重合，也有所不同，下面对这些特征进行归纳，认为产业安全具有六个主要特点。
第一，产业安全的战略性。作为国家经济安全的重要组成部分，产业安全关系到国计民生和一国经济的长远发展，关系到一国的经济权益和政治地位。要使国家经济利益不受侵害和威胁，就必须确保本国产业的安全发展，必须把产业安全战略纳入到国家战略中去，从战略的、长远的高度去重视和研究产业安全问题。
第二，产业安全的综合性。产业安全涉及的范围很广，既包括工业，又包括农业和第三产业，而且不同产业之间存在相互关联，某一产业受到威胁，其他相关产业的安全也会受到直接或间接的威胁。此外，影响产业安全的因素是复杂的，包括政治、经济、自然、社会、信息和技术，甚至还包括历史、文化因素、地理条件以及人员素质等。由此可见，产业安全具有高度复杂性和综合性的特点，因此维护产业安全的手段也应是复杂多样的。
第三，产业安全的紧迫性。产业安全的紧迫性源于其战略性和综合性，而发展中国家在全球经济一体化背景下实行的对外开放政策使这一问题变得尤其紧迫。如果对产业安全问题的紧迫性不给予高度重视并采取及时的应对措施，必将给国民经济的发展带来重大的隐患，甚至危及国家经济安全。因此，无论是理论界，还是政府或企业，都应积极关注这一问题。
第四，产业安全的系统性。产业安全是由多种要素按照一定的方式组成的大系统，涉及到各产业赖以生存和发展的宏观经济、政治和国际环境等诸多方面的问题，既涉及一国内部问题，又涉及一国外部问题。这些要素或问题相互关联，通过市场机制或其他组织机制共同对产业安全的走向产生着或大或小、或直接或间接的影响。因此，分析产业安全问题一定要从系统思维的角度去进行。
此外，产业安全的系统性还表现在它与财政安全、金融安全等的有机联系上。从根本上讲，产业安全是一国财政金融安全的基础和前提，而后两者又为一国产业发展产生积极的促进作用。因此，产业安全本身作为一个相对独立的开放子系统，也在向国民经济的大系统输出各种信号和能量。另一方面，作为一个复杂的开放系统，产业安全离不开一系列规则制度的作用。正是这些规则制度使得系统各要素有机有序地发挥其自身功能和作用。因此，研究产业安全问题不能忽视规则制度对产业发展的稳定作用。只有使本国产业成为一个具有自组织特征的系统，才能够使这一系统尽可能及时灵活地应对外部环境的变化，从而实现产业的持续发展。
第五，产业安全的层次性。产业安全既包括一国某一产业的安全问题，也包括一国产业链、产业群的安全问题，这两个层次是局部与总体的关系。在经济全球化的条件下，按照国际分工和发挥国际间比较优势的原则，一国总是会有一些产业的国际竞争力相对较强、安全度较高，而另一些产业的国际竞争力相对较弱、安全度较低。而且由于一国的资源有限，任何国家不可能在所有产业上都占有明显优势。这就要求在维护产业安全过程中，妥善处理好不同层次的产业安全关系。总的原则应以宏观层次产业链、产业群的安全为目标，以部分重要支柱产业的安全为支撑，以局部产业的不安全为代价，由此换得参与经济全球化中的主动权并获得最大化的比较利益。
第六，产业安全的动态性。产业安全的动态性具有两层含义：一是产业安全的问题是长期存在的，但具体在不同时期，有不同的产业安全维护对象，这是由经济发展和各国产业竞争力的相对变化所决定的。有些产业在一定时期内是安全的，不需要政府的规制或干预，而另一些产业则具有较大风险，需要政府适当规制或保护。二是产业安全的实现手段和途径不是一成不变的，而是动态变化的。绝大多数的产业安全保护不是永久的，政府规制的目的只是为了提供一个准备期，让本国产业经过此过渡期，站稳脚跟并逐步升级，形成较强的国际竞争力，而政府规制的实质是为了促进产业升级，提高其国际市场的竞争力。
3.产业安全的分类。由于一国的产业构成较复杂，产业经济学理论研究的范围也较宽，从而产业安全研究的侧重点也会有所不同。根据不同的标准和方法，产业安全有多种分类。
学术界根据产业主体范围的不同，一般将产业安全划分为宏观和中观两个层次：宏观层次的产业安全其主体是一国的多数产业或关系国计民生的战略性产业，宏观层次的产业安全通常称之为国家产业安全；中观层次的产业安全主体是一国某一具体的行业，衡量的是某一具体行业在参与国际竞争中的安全状态。[4]此外，根据国民经济的三次产业划分方法，产业安全可分为第一产业的产业安全、第二产业的产业安全和第三产业的产业安全；根据产业经济学的理论框架，将产业安全分为产业组织安全、产业结构安全、产业布局安全和产业政策安全（李孟刚，2006）。
由于产业安全受到威胁的主体通常是关系国计民生的、具有重要战略意义和长远意义的重要产业，包括那些影响国民经济全局的战略性资源产业、支柱产业、先导性幼稚产业。主要工业国家如美国、英国、法国、日本等国家根据各自国家的实际情况从经济安全的角度对重要产业进行了划分，如表1所示。从而根据重要产业的定义和划分不同，就形成各种具体产业的产业安全问题。
国内有专家从影响产业安全的角度，将我国关系国家经济命脉的关键性产业限定在5类产业：一是稀缺资源性产业，二是自然垄断产业，三是国防工业，四是重大装备工业，五是特殊服务产业[6]。
（二）开发条件下的产业安全
产业安全的影响因素复杂，既包括国际经济环境、国际贸易的影响，也包括国内政治、经济、社会、文化、自然环境、资源状况等因素，是多种因素共同作用的结果。因此，产业安全研究的范围较广泛，研究主题分散，主要包括产业安全影响因素分析、产业安全评价指标体系、产业安全评价方法、保护产业安全的政策措施和对策建议等。
产业安全是在经济全球化不断发展、经济开放程度不断提高的背景下产生的，从而开发条件下的产业安全问题就成为产业安全研究的核心。自我国加入WTO以来，我国的对外开发程度不断扩大，国外产业和投资大量进入国内市场，国内产业越来越深地被置于国际分工体系之中，从而导致国内产业在国际分工中的得益、产业发展的自主权、政府对于产业的控制能力以及重要产业的国际竞争力等问题日益凸显，开放条件下的产业安全问题就显得更加突出、更加急迫。从目前我国产业经济发展状况来看，开放条件下的产业安全问题主要包括外商直接投资、进出口贸易和国内产业竞争力等方面的问题。
1.外商直接投资的影响。随着我国对外开放程度和范围的不断扩大，限制和禁止外商投资的领域不断缩小，对外资企业的各种限制规定不断取消，再加之各级政府对外商投资的各种优惠措施，进入我国的外资规模持续增长。1983年我国实际使用的外资额只有22.6亿美元，到2007年实际使用外资规模上升到870.9亿美元。从1979年到2007年，我国实际利用外资达到9697.5亿美元①。尽管对于我国这样一个发展中大国来说，对外开放是融入世界经济、实现国家振兴的必由之路，但同时也必须看到跨国公司利用其在资本、技术、管理、营销和人才等方面的优势，通过独资、合资、直接收购等方式争夺本国资源和市场，进而实现对本国某些重要产业的控制，由此可能会对本国的经济与产业安全构成威胁。
我国庞大的市场需求、相对低廉的能源、资源和人力成本、对于外商的各种优惠政策，再加上外商自身具有的资金、技术、管理等优势，使得有外商参与的领域，外资品牌大都占据优势。外商资本的优势在某种程度上限制了国内产业的自主发展和持续发展能力，给产业安全带来隐患。
此外，资本逐利动机促使外资企业不断扩大规模借以提高市场占有率。20世纪90年代中期以来，跨国公司不断并购各行业中占主导或重要地位的大中型企业或技术水平较高、市场潜力较大的企业，就是为了加快抢占国内市场、提高产业集中度。对于某一特定市场而言，外资通过股权、技术、品牌等多种手段控制产业发展主导权，外资企业规模扩张必将对东道国企业产生挤压作用，甚至挤垮或窒息东道国产业，尤其是弱势产业、幼稚产业。
2.贸易自由化的影响。随着全球贸易自由化的推进，我国进口关税水平也在持续下降，进口配额及其他非关税贸易保护措施也在逐步取消，国外产品的市场准入环境不断改善。跨国公司通过商品和服务贸易来抢占东道国的国内市场，兼之以与贸易有关的投资活动，挤压东道国国内产业的市场份额。东道国一些产业的国际竞争力差，国外优质、廉价进口商品和服务对国内市场的巨大冲击将挤压国内产业的原有市场份额，国际竞争国内化，从而对各类面向国内市场的产业构成产业安全方面的威胁。
另外，在贸易自由化进程中，各国按照自己的比较优势参与到全球产业分工之中，这将会导致发达国家长期占有技术密集型、资金密集型产业的优势，生产技术含量和附加值较高的产品，而发展中国家将被迫处于全球产业链的低端，长期依赖资源密集型和劳动密集型产业，生产高污染、高能耗、技术含量和附加值低的产品，从而使发展中国家的产业结构调整和升级面临更多困难，尤其是高新技术产业、弱势产业。
3.国内因素的影响。开放条件下，影响我国产业安全的内部因素有很多。从企业层面讲，治理机制不健全、经理人激励与约束机制不对称、人才缺乏与人力资源错误配置、创新能力不佳等都会导致企业发展受阻，影响企业国际竞争力；从产业层面来讲，某些产业过度竞争造成资源浪费、规模经济难以形成，某些产业又竞争不足，垄断或准垄断企业过度攫取消费者剩余而创新动力不足，影响竞争力提升；从政府规制层面讲，存在进入规制过多，对竞争性行业的规制不到位，对垄断性行业的保护不规范，法律法规不健全。
我国社会主义市场经济发展时间较短，与市场经济和经济全球化发展相适应的体制机制问题较突出，再加上我国资源、能源、环境、技术创新能力的约束，以产业基础和产业链发展环境这些因素都在一定程度上对我国某些产业的可持续发展和国际竞争力提升提出了严峻挑战。
二、产业安全评价标准及我国现阶段产业安全态势评估
下面对产业安全评价标准及我国现阶段产业安全态势进行评估。
（一）产业安全评价标准
产业安全是一个综合系统概念，需要通过选择一些评价产业安全的指标进行评价分析。产业安全评价指标体系设计的基本出发点是，要能够客观、准确、全面反映影响产业安全的主要因素，尽可能利用现有统计资料提供的数据。
何维达、何昌(2002)将产业国际竞争力指标、产业对外依存度指标和产业控制力指标进行整合组成了产业安全的指标体系，并以此为基础对我国三大产业安全进行评价。朱钟棣等[7]、李孟刚(2006)、何维达(2007)根据各种产业安全观和产业安全的影响因素，从产业生存环境、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力四个方面设置了产业安全评价指标体系。朱钟棣等(2006)对产业安全指标体系按照不同层次进行分类，包括一级指标及相应的二、三级指标体系，如表2所示。
产业生存环境是产业赖以生存的基础，是产业保持持续发展能力的基础条件。这一类指标共有8个，主要反映产业金融环境情况、产业生产要素环境情况、市场需求以及技术要素情况。
在开放条件下，产业具有一定的国际竞争力是维持产业生存发展的必要保证，维持产业的生存空间不是指国内产业产销的不变或略有增长，而是指国内产业的产销量应该快于至少不慢于国外产业产销量的增长。唯有这样，国内产业才能保持创新和发展的能力，其生存空间才能真正得以维持。产业国际竞争力的主要指标包括市场竞争力、市场集中度、产业生产率以及相关产业的竞争力。
产业对外依存度指标主要反映产业受跨国因素影响的情况，跨国因素对于国内产业生存的影响主要通过产业国内生存环境和产业竞争力两类指标来反映。产业对外依存度主要通过产业进口对外依存度、产业出口对外依存度、产业资本对外依存度、产业技术对外依存度来反映。
产业控制力指标主要评价外资对本国产业的控制程度，包括市场、品牌、股权、技术、经营决策等方面的控制。在开放经济条件下，外资对本国产业的控制程度越高，本国产业安全面临的潜在威胁就越大。
尽管产业安全指标主要是从产业安全的影响因素出发来设计产业安全评价指标的，并未将产业安全的评价指标和产业安全的影响因素完全区分开来，但是产业安全的评价指标体系对产业安全评价工作提供了有益的参考标准，是产业安全研究、产业安全预警以及产业安全政策制定的基础。
（二）我国产业安全态势研究回顾
产业安全的评价指标较多，而且产业安全是一个相对的概念，目前衡量产业安全还没有统一标准，不同研究基于不同的视角，对我国现阶段产业安全态势的评估与判断结果往往存在较大的差异。
何维达、何昌(2002)根据产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力指标的评价结果（很好、较好、一般、较差、很差），分别给予相应的分值(90、70、50、30、10)，并对这些分值按照不同的权重进行加权平均从而得到我国三大产业的安全度得分。根据得分的不同区间将产业安全界定为很安全、安全、基本安全、不安全、很不安全，研究结果认为我国的农业、工业、制造业和服务业等主要产业均处于基本安全的状态。
纪宝成、刘元春认为加入WTO和对外开放战略的进一步推行已经使我国面临产业安全问题的挑战，并通过相关统计数据分析发现我国产业安全问题已较严峻[8]。该研究认为：
第一，从宏观整体开放水平来看，我国接近60%的贸易依存度，10%的外商直接投资(FDI)资本形成依存度，25%的外资产业资本存量依存度，不到4%的自主知识产权率，接近40%基础能源依存度，31%的外资经济市场占有率以及外资对核心产业的高控制率，决定了我国在未来必将面临较严峻的产业安全问题②。
第二，从产业竞争力角度来看，较低的劳动生产率增长速度、高额的能源投入以及低水平的研究开发投入水平，将使我国传统的产业比较优势和核心竞争力逐渐下降，通过贸易途径产生的市场冲击和产业冲击，将进一步加剧，自有名牌也将进一步大面积消失。
第三，大规模的外资涌入，对包括装备制造业、汽车制造业、商业流通行业在内的支柱产业形成了全面的资本和技术控制的格局，可能引起我国对核心产业和相应的核心技术丧失控制力。
第四，简单地遵循静态比较优势的出口导向型发展战略，越来越使我国产业向“高资源性投入、低附加值产出”等产业转移。这会影响我国产业的创新能力和升级能力，继而影响我国产业生态的正常发展。
何维达(2007)设计了一套产业安全评价指标体系，并运用定量分析方法，对加入世界贸易组织以来我国若干重要产业（包括粮食、汽车、机械、电信和钢铁）安全进行了分析与评价。研究结果认为，2005年我国粮食产业基本处于安全状态，但是未来的安全态势不容乐观；2007年我国汽车产业刚刚走过危机期，处于调整恢复期，今后汽车产业基本处于安全状态，我国汽车产业进入稳步发展时期；目前我国机械产业基本安全，但是从长远来看，机械行业发展将受到考验，产业安全态势较为严峻；我国电信产业已经进入平稳发展时期，总体上来说处于安全状态；我国钢铁产业处于基本安全状态。
邵春光(2007)认为，我国产业结构层次落后，产业整体处于国际分工和全球产业链的低端，国际竞争力较弱，各行业因自身竞争力和影响产业安全诱因不同，所处安全程度亦不同，有技术瓶颈、产业链缺失、资源瓶颈、反倾销等。其中，部分农产品、精细化工产品遭到大量进口产品的冲击；机电、纺织、服装、制鞋、玩具等劳动密集型产品占全球比重都在20%以上，成为国外贸易限制措施的对象；能源、原材料等资源性产品对国外依存度较高；批发零售、金融、交通运输等服务业面临跨国公司激烈竞争。
不同研究对于产业安全态势的评估、判断结果有较大差异，说明产业安全评价是困难的，而且产业安全态势随着时间的推移是动态变化的，需要根据实际经济环境的变化进行动态跟踪和评估。
（三）我国现阶段产业安全态势评估与判断
根据产业安全理论，借鉴前人研究成果，从产业国内环境、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力四个方面对我国现阶段产业安全态势进行评估和判断。
1.我国现阶段产业发展的国内环境较好。现阶段，我国处于工业化、城镇化双加速的发展战略机遇期，国内储蓄率较高，外汇储备充裕，基础设施投资空间大，国内消费市场有增长潜力，产业经济发展面临的整体环境较好。
随着体制改革不断深化，产业经济发展的融资环境也得到改善，直接融资和间接融资渠道较为畅通，企业可以通过发行股票、债券、基金、银行贷款等多种方式筹集发展资金；我国当前的人口素质不断提高，人力资本积累较快，而劳动力成本相对较低，产业经济发展的人才供应较充足；我国人口众多，人均收入水平增长较快，决定了国内消费市场规模大、需求增长快③，再加上庞大的基础设施、公共服务投资需求，使我国在较长时期里还有很大的增长空间和发展潜力。这些较为有利的产业国内环境为我国产业经济发展和经济安全提供了较为有利的内部环境保障。
但是，我国国内也存在政府规制不到位，经济体制、政策安排、研究开发投入和知识资源利用等方面的局限。我国各大产业存在着研究开发投入不足、专利技术拥有量少、知识资源储备和利用不充分等问题，影响了我国产业国际竞争力的提升。
2.整体上我国产业国际竞争力较弱。产业国际竞争力有多个评价指标，例如产业世界市场份额、产业国内市场份额、产业国际竞争力指数④等。产业国际竞争力指数可以直接反映产业的国际竞争力，其取值介于-1到1之间，用来反映一个国家、一个产业或某一产品在国际市场的竞争能力，数值越接近于1表明该国产品的国际竞争力越强，越接近于-1则表明该国产品的国际竞争力越弱。
我国三大产业2000～2006年的国家竞争力指数如表3所示。从表3可以看出，现阶段我国农业和服务业的国际竞争力较弱，在三大产业中，只有工业的国际竞争力指数为正数。从整体上来看，我国三大产业的国际竞争力不高，无明显竞争优势，尤其是农业和服务业还处于劣势地位。今后，既需要大幅度提高农业、服务业国际竞争力，也需要提高产业的整体国际竞争力。
3.我国产业对外依存度较高。随着我国加入WTO以及改革开放和出口导向经济政策的实施，我国经济的对外依存度不断加强，不仅在技术上借助国外最新的研发成果和先进的生产、管理技术，而且我国产业经济发展也越来越依赖于对外贸易，外商直接投资在我国资本形成总额中也占有较大的比重。
我国经济进出口贸易依存度逐年变化情况如表4所示，根据《中国统计年鉴·2008》国际比较相关数据计算，2007年我国和世界主要国家及世界平均的贸易依存度见表5，美国为23%，日本为30.4%，而我国同期的贸易依存度高达66.8%，远高于世界平均水平51.8%，并且还有逐年上升的趋势。这一方面表明我国经济的对外开放程度越来越高，经济日益融入世界经济之中，但是另一方面也说明我国产业经济发展更加依赖于国际经济环境，国际经济环境的变化将对我国产业经济安全和可持续发展产生越来越大的影响。
我国资本形成总额对外商直接投资的依存度逐年变化情况如表6，1985～2006年资本形成对外依存度总体上经历先上升而后逐年下降的过程，近年来资本形成对外依存度稳步下降，逐步处于正常水平。
4.我国内资企业对工业经济发展的控制力下降。产业控制可以从外资市场控制率、外资品牌控制率、外企股权控制率等方面来衡量。我国农业和服务业整体对外开放程度较低，除个别行业，例如计算机软件、民间财务审计等，我国农业和服务业的内资企业控制力较强。根据统计资料的可获性，对外资工业企业的市场控制率进行分析。
外资工业企业主营业务收入占我国规模以上工业企业主营业务收入的比例逐年变化趋势如表7所示。1998年以来，外资工业企业的市场占有率一直在上升，而且2003年以来都保持在30%以上。外资在我国工业部门占有较大的市场份额，对我国工业发展具有一定的控制力，而内资企业对国内工业经济发展的控制力在下降，这表明我国工业经济的安全程度正在受到侵蚀。
从外资控制的主要工业行业来看，外资市场占有率较高（超过20%）的行业分布如表8所示。国际上一般把30%视为外资市场占有率的警戒线，2007年我国39个工业行业中，有17个行业超过30%，其中有8个行业外资市场占有率超过了40%，4个行业超过了50%，3个行业甚至超过了60%。即，目前我国工业行业中，有43.6%的行业外资市场占有率超过了国际警戒线。外资在皮革、毛皮、羽绒及其制品业、文教体育用品制造业、通信电子设备和计算机制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业的市场占有率很高，都在50%以上，外资在通信电子设备和计算机制造业的市场占有率更是达到80%以上。而且外资企业在这些产业中大都是生产技术含量较高、附加值较高的产品，处于产业链的高端环节，不仅具有较高的市场占有率，而且还具有较高的技术、品牌控制力。
我国作为拥有13亿人口、市场潜力较大的发展中国家，国民经济基础较弱、经济行业门类齐全，短期内大量引进外资，发展外向型经济，可以加快我国的经济社会发展步伐，加速某些产业增长，加快实现现代化。但是，从长远看，过高的外资市场占有率和外资对于核心技术、产业资本和产品品牌的强大控制，将会影响我国相关产业的经济持续发展能力，威胁我国产业安全。
5.我国主要产业整体上基本安全，但未来态势不容乐观。总体来看，目前我国产业经济面临的国内发展环境较好，三大产业在宏观层次上处于基本安全状态，国内资本在多数重要产业占主导地位，国家对主要产业具有较为充分的控制能力；但是从中观和微观层次看，在一些具体行业里，我国产业安全态势不容乐观，例如装备制造产业、精密机械、精细化工和电子信息、通信设备、计算机、软件服务等高科技产业，还有农业领域的大豆、棉花、禽肉、水果及饮料等，都从资本、技术、市场、品牌等方面形成冲击或威胁。
从动态的角度来看，随着经济全球化的进一步发展和我国对外开放程度的不断提高，我国许多产业，尤其外资在资本、技术、品牌和市场方面控制程度较高的产业，将会面临更大的产业结构调整、升级的压力和外资的持续竞争。我国未来的产业安全态势不容乐观，需要密切关注和持续跟踪，根据国内产业经济发展和产业结构调整、升级的需要，及时调整经贸、产业、投融资等各方面政策，提升国内产业的可持续发展能力，维护我国整体上的产业安全。
三、开放条件下我国产业安全的主要影响因素
产业安全的影响因素较复杂，既包括国际经济环境的影响，也包括国内政治、经济、社会、文化、自然环境、资源状况等因素，是多种因素共同作用的结果。从目前我国经济发展环境和发展状况来看，开放条件下我国产业安全的影响因素主要包括对外贸易、外商直接投资和国内产业国际竞争力三个方面，如图一所示（见下页）。
在对外贸易方面，片面追求比较优势，过分依赖出口加工和劳动密集型产业、过多低附加值产品出口导致的贸易摩擦和国内环境问题等都对相关产业的可持续发展产生威胁。在外商直接投资方面，外商资金对于投资回报率较高的制造业过分投资，造成产能不断增加形成大量过剩，对我国产业结构产生了明显的负面影响；外资在股权、技术、品牌和市场方面的控制力影响国内企业的发展壮大，甚至威胁国内相关产业的升级和结构转换；在外资控制力较强的行业，国家的宏观调控能力受到一定制约，降低了国家干预经济的效果；另外，外商投资过分集中在经济、产业发展环境较好的东部地区，进一步加大了我国中西部地区与东部的差距，加剧了我国产业发展在区域结构上的失衡。
（一）对外贸易环境对于我国产业安全的影响
从国际贸易的角度来看，多边贸易体制运行50多年来，贸易自由化主要表现为各国关税水平的下降以及非关税措施的取消或消减。随着世界贸易自由化的推进，传统关税贸易保护措施逐渐被非关税壁垒措施、技术性贸易壁垒所取代。从目前来看，影响我国产业安全的贸易政策主要是传统的非关税壁垒和技术贸易壁垒。
1.传统非关税壁垒的影响。传统非关税壁垒主要包括配额限制、反倾销、反补贴调查等。近年来，我国遭受的反倾销调查和贸易救济调查日益增多。1990～2000年，我国遭遇反倾销344起，年均31.3起。2001～2007年，我国共遭遇反倾销364起，年均52起。经常对我国发起反倾销的国家主要有欧盟、美国、澳大利亚、加拿大，还有印度、阿根廷、巴西、土耳其、墨西哥、南非等，遭遇反倾销的重点行业主要是钢铁、纺织服装、建材、化工、医药等[9]。一些国家对我国的反倾销已对一些产业的发展产生了负面影响。例如，2006年10月6日，欧盟对我国皮鞋正式实施为期两年的反倾销措施，在此期间对进入欧盟的我国皮面皮鞋加征16.5%反倾销税，这对我国皮鞋生产企业及上游皮革造成重大影响，并影响约7万人的就业（邵春光，2007）。尽管我国在组织应对国外反倾销方面取得了一些成效，但我国遭遇反倾销的行业大多是劳动密集型产业，这些产业处于产业结构中的低端位置，虽然产品供过于求、技术含量低、附加价值不高，但为了解决国内就业问题，还不得不维持这些产业的发展。因此，对我国反倾销调查和贸易救济调查越多，贸易摩擦和争端越大，势必会给我国劳动密集型产业的安全带来不利影响。
图一 开放条件下的产业安全影响因素
2.技术性贸易壁垒的影响。随着世界贸易游戏规则的不断演变，技术性贸易壁垒已经取代关税与非关税壁垒，成为当今世界最重要的贸易限制与国内产业保护手段之一，而且各国制定的各种技术性贸易壁垒大部分是为国内产业政策目标而设计的。许多国家和地区以维护国际安全、维护人类与动植物生命健康、保护环境、防止欺诈行为和保证食品安全与产品质量等为由，制定各种复杂、苛刻的技术法规与标准、质量与安全认证要求、包装与标签规定以及卫生检疫措施，以达到阻止外国产品进入、保护国内产业与市场的目的。
我国出口遇到技术性贸易措施日益增多。国内产品质量安全管理体系建设滞后，质量保障体系未与国际标准接轨，一些出口产品残留超标，达不到进口国的技术性要求。美、日、欧盟等发达经济体对从国外进口的商品，设置发展中国家水平难以达到要求的技术性标准，构筑技术性贸易壁垒，客观上形成了贸易不平等。许多技术性贸易措施通常采用行政手段，制定国可根据不同国家作出调整，具有较强的针对性。目前，我国有60%出口企业遭遇过国外技术性贸易壁垒，涉及食品、纺织、鞋帽、轻工、机电等行业。
（二）外商直接投资、跨国并购对我国产业安全的影响
1.外商对国内产业的控制。随着我国对外开放领域和范围的不断扩大，除个别领域外，外资已分布于我国绝大多数产业、行业和地区，对我国各产业的市场份额及市场结构产生了不可忽视的影响。外商利用其资本、技术、品牌、管理、营销等方面的优势，通过独资、合资、直接收购等方式控制国内产业或企业，甚至控制某些重要产业。外资在一些制造业的市场占有率高达50%以上，在通信电子设备和计算机制造业的市场占有率更是达到80%以上。此外，外资品牌在汽车、计算机软硬件、数码相机、手机、食品饮料等众多行业中几乎完全控制了高端市场，对国内相关产业结构升级和产品、技术创新带来较大阻力。外资对重要产业的控制势必会影响到我国宏观经济的调控能力，甚至威胁我国产业安全。
2.跨国公司本土化运营。目前跨国公司为了进一步强化市场地位，对华投资的本土化趋势也在加强，主要表现在六个方面。一是产品和品牌本土化，通过合资或并购，充分利用中方品牌所拥有的影响力，取得原中方品牌所占领的市场；二是生产制造本土化，充分利用我国劳动力、土地等要素价格低廉的条件，在国内组织生产，同我国同行业企业形成竞争局面；三是营销方式本土化，跨国公司越来越重视对我国市场消费习惯的了解和把握，扩大在国内市场的占有率；四是研究开发本土化，跨国公司通过在国内设置的研发机构，增强其对我国优秀人才和科技资源的吸引，谋求对科技前沿的持续垄断；五是采购本土化，外资通过扩大在国内市场对零部件和原材料的采购比例，增强其竞争能力；六是人力资源本土化，外商充分利用我国低廉丰富的劳动力，降低其生产成本，不断强化在国内市场的地位[10]。外资通过这些本土化战略的实施，进一步巩固其优势地位，提高其国内市场的占有率，而我国本土企业所具有的本土化、当地化优势也会由于跨国公司的本土化经营战略而逐渐消失。
3.外资对国内重要企业的并购。改革开放以来，外资在我国市场中扮演着重要角色，随着经济的发展和国内市场规模的快速增长，外资进入我国的方式也发生了显著的变化，近年来，外资大量以并购国内企业的方式进入我国。最近一个时期，外商投资出现新的动向，投资方式开始重点向并购国内优势企业的方向发展，甚至一些行业的龙头企业陆续被并购或者成为外资并购的重要目标。在我国制造业中具有举足轻重地位的一些企业，已经或正在被跨国公司并购重组，表现出明显的产业垄断倾向。外资以并购重组方式快速进入国内产业领域，严重弱化我国产业的市场竞争力，固化了我国产业在国际分工中的不利地位。
跨国公司的并购不仅直接威胁到我国的产业安全，还造成了我国多重利益流失。一是战略利益的流失，行业排头兵企业是国家战略利益的主体，关系到产业安全和国家经济安全，这些企业被大量并购，削弱了相关重要产业的自主创新、发展的能力，加大了产业风险。二是直接的经济利益流失，如装备制造业是我国目前成长最快的行业之一，外资并购将对这些产业造成直接的经济损失。三是造成国内品牌流失。一些地方政府和国有企业片面追求“利用外商”，导致在外资并购中，“中国品牌被贱卖”现象的出现。收购中国知名品牌企业成为外资占领国内市场的最经济、最有效途径之一。
（三）国际产业分工、产业转移对我国产业安全的影响
产业分工是在各个国家和地区之间不同的比较优势和竞争优势的基础上形成的，通过专业化的分工与协作来提高产业资源的利用效率。不同产业对产业经济发展的重要性、带动作用、影响力和控制力不同，产业所处产业价值链位置的不同，其获利能力和对整个产业发展的控制力也会有较大差别。在产业国际分工中越是能够处于产业高端，在产业转移过程中越是能够取得主动控制权，那么国家产业经济就相对安全，而我国在产业国际分工、产业转移中所处的不利地位会对我国的产业安全带来潜在威胁。
1.我国产业分工处于国际产业价值链的低端。产业分工是在各国与地区经济发展水平和产业技术水平不同层次的基础上形成的，具有梯度性和层级性特征。一般而言，产业分工由发达国家向发展中国家单向推进，将产业层次低、技术含量低的产品生产向发展中国家转移，如劳动密集型产业、技术含量低的产品零配件生产等，而本国内则主要保留产业链上游的研发、设计和下游的营销、品牌服务以及技术密集型产品的生产，从而在不同国家之间的产业分布上形成一定的梯度性和层级性。
产业价值链上不同位置其获得的利益不同，产业链上游的研发、设计和下游的销售、品牌服务能够创造更多产品差异化，具有较高的附加价值，处于产业中间环节的制造部分的附加价值最低，这就是所谓的“微笑曲线”两端附加价值高，中间附加价值低。对于发展中国家来说，一般是被动地接受来自发达国家的产业链分工安排，在国内或在国际间主动进行产业分工安排较少。发展中国家往往利用人力、土地、资源、能源、环保成本低等暂时的比较优势，大力发展出口加工型的生产制造业，从而被动地接受低附加值的加工制造业，产业能够真正“微笑”起来的难度较大。
在比较优势基础上的国际分工，越来越使发展中国家的产业陷入低水平发展，产业安全受到威胁。对于发展中国家而言，最重要的是如何在参与国际产业分工的过程中，能够逐渐摆脱对低水平分工格局的依赖，实现分工升级以提高国家产业安全程度。发展中国家必须确立适宜的国际分工战略，优化国内产业分工，建立产业分工优势，维护国家产业安全。
我国作为发展中国家，目前在国际产业分工中的问题，主要是以低附加值的加工、低端制造产业发展来参与国际产业分工，通过数量扩张而不是产品质量的提升和差异化来深化分工，造成国内产业结构的低水平重复，影响产业的市场竞争力和持续发展能力。
2.国际产业转移的影响。我国实施外向型经济战略，大量引进外资，并积极承接国际产业转移，使得我国在劳动密集型产业、加工制造业方面取得了巨大发展，成为世界“制造中心”。但是，由于加工制造业的能源、资源消耗大，环境成本较高，而且附加值低，产品升级和产业差异化难度较大，使得传统加工制造业可持续发展能力受到较大限制。另外，我国承接的国际转移产业主要集中在加工制造业领域，而且在地域上主要集中在东部沿海地区，造成我国产业结构畸形化发展，以及地区经济发展差距进一步扩大，从而进一步加剧我国产业结构和地区经济发展的不平衡，对我国产业经济和区域协调发展造成不利影响。
此外，目前经济全球化下产业分工呈现出新特点，即国际间的产业分工进一步精细化，国际产业分工在不断替代着国内产业分工，不同产业甚至同一产业在不同国家之间的产业分工更加明确和日益深化，从而使得我国国内产业梯度转移、区域分工面临巨大挑战。例如我国一些劳动密集型产业开始向劳动力、土地、资源成本更低的越南、巴基斯坦等国转移，而不是向中西部地区转移。
3.国内产业分工发展滞后。国内的产业分工发展相对滞后，各地区缺乏分工协作，一些制造业在地区间重复建设，产业市场结构不合理，各地区产业结构趋同，缺乏有效的产业分工和产业集群发展，企业规模较小，产业辐射能力弱。一些重要产业缺乏成熟的民族产业链支持，尤其是产业上游技术研发支撑不够，下游服务的支持不力，公共服务、金融保险、商业服务、仓储物流、信息咨询、技术服务、科学研究、教育、公共管理、社会组织等发展滞后，对产业健康发展形成制约，这也明显抬高了国内产业分工的成本，制约了国内产业分工的发展。
（四）国内产业竞争力较弱影响我国产业安全
1.产业结构失衡影响产业协调发展。目前，我国产业结构失衡问题，已在一定程度上制约了我国产业的可持续发展能力。我国三次产业间失衡主要表现在：第一产业的就业比重过高，第二产业增加值比重过大，就业比重偏小，第三产业发展滞后，增加值比重和就业比重都偏低。我国的公共服务、金融保险、商业服务、仓储物流、信息咨询、技术服务、科学研究、教育、公共管理、社会组织等对产业经济发展具有重要辅助、支持和推动作用的服务业发展滞后，产业经济整体竞争力较弱，发展不协调。尽管这种特殊产业结构是由多方面原因造成的，也不可能在短时间内迅速改变，但是产业结构失衡却会影响我国产业的竞争力和经济发展质量。
2.工业比重过大而国际竞争力较弱，影响产业安全。改革开放30年，我国经济高速增长，主要得益于第二产业，特别是工业的高速发展。从1990～2007年，在国内生产总值中，第二产业所占比重由41.3%上升到48.6%，工业所占比重由36.7%上升到43%。这意味着我国经济增长高度依赖于第二产业特别是工业的发展。但是，在出口导向发展模式下，我国工业主要是由外资和内资共同建设起来的，工业生产能力配置也是面向全球市场的。在此情况下，我国总出口额中加工贸易所占比重超过50%，而且出口额中外资所占的份额也超过50%，我国产品对国际市场、国外技术和资本的依赖程度较高，自主研发和自有高附加值产品较少。国际市场的波动对国内工业甚至整个经济将带来影响。特别是当美欧主要市场对中国需求大幅度下降时，将给我国制造业带来较大的冲击。
我国工业的研发投入不足，技术创新能力差。制约我国工业升级的关键因素是技术创新能力不足，产品研发和设计主要靠国外引进，我国企业在众多产业中都不掌握关键核心技术，核心专利拥有量少，大型技术装备、大型飞机、半导体和集成电路专用设备、大型科学仪器、医疗设备和众多消费电子产品的核心零部件都长期依赖进口。自主创新能力弱和主要产业无“芯”，已经成为我国产业升级和产业结构转换的“软肋”，制约了我国工业整体竞争力的提升。
此外，我国主要产业集中度低，产业发展的控制能力较弱。产业集中是工业化过程中的普遍现象，是伴随工业化过程的一种必然趋势，一个国家产业经济的集中程度对经济资源利用及市场竞争力都有直接影响。我国工业的总体集中程度与发达国家相差甚远，我国大型工业企业在工业经济整体中的相对作用与美、日、韩等国家的大企业相比还有较大差距。我国工业集中度低，企业规模相对较小，而且分布比较分散，这对我国工业企业增加研发投入、提高创新能力都带来了不利影响，进而也影响了我国工业国际竞争力的提高。
3.产业发展方式粗放，可持续发展能力不强。目前，我国产业发展方式尚未根本转变，高物耗、高能耗、高污染、低技术含量、低附加值产业比重大，产业发展注重量的增加，而不注重质的提高，导致我国经济发展的环境、社会成本较高。这种发展模式已经使我国能源、资源、环境和社会承载力遭受考验。环境污染已成为我国经济可持续发展的瓶颈。如果不能从根本上转变经济发展方式，发展消耗低、污染小、附加值高的高科技产业和第三产业，提高产业经济发展的协调性、科学性，那么我国产业经济发展的可持续性将会受到威胁，进而威胁我国经济安全。
四、维护产业安全的国际经验
从世界产业经济的发展历程来看，许多国家在维护产业安全方面积累了可供借鉴的经验与教训，其中最为显著的是，无论是发达国家还是发展中国家，产业安全一直是推动国民经济发展的基本依据。各国实践表明，建立一个符合国情的产业安全体系并无现成的模式可循，而是要通过不断摸索与努力，结合自身的产业发展特点，逐步建立适合本国国情的产业安全维护制度。
（一）美国维护产业安全的经验
作为最成熟的市场经济国家，美国在经济发展过程中，根据本国经济发展和国家经济利益的需要，制定产业发展和保护政策，是维护产业安全较为成功的国家之一。美国既是经济全球化的积极推动者，又是积极的贸易保护者。总的看，美国维护产业安全的经验主要表现在以下几个方面。
1.通过立法确保国内产业不受损害。美国在维护产业安全方面最显著的一个特点就是立法。从1890年《麦金莱法案》、1897年《丁利关税法》、1930年《斯穆特·霍利关税法案》、1934年《互惠贸易协议法》、1962年《贸易扩展法》、1974年《贸易法》、1979年《贸易协议法》、1988年《综合贸易与竞争法案》、2006年《美国反倾销条例》等名目繁多的立法来看，美国相关的立法工作一直是服务于不同时期国家产业发展和产业安全的现实需要，并不断根据情况变化及时作出调整。为保证本国产业不受损害，其立法在确保与国际组织规则大体一致的前提下，又具有一定的独立性，例如《综合贸易与竞争法》的“超级301条款”就授权美国政府单方面对有损本国产业安全的行为加以限制，并可以采取广泛的报复措施。
2.以行业协会为主体进行标准制定。随着美国产业界认识到技术标准可以成为国际市场竞争中的无形壁垒，即开始以企业协会为主体，以产业界自律、自治为特征的大规模标准制定工作。由于标准制定以自愿加入、自由竞争为运作形式，政府一般并不干预技术标准的制定，也不强制技术标准的执行，而只是对相关标准进行扶持，帮助其推广到国际市场。由于美国成为许多标准的制定者，其在开展国际经济活动，特别是创造有利于自身利益的国际贸易条件方面占据了较大主动，这一方面为美国产品进入国外市场提供了便利，另一方面则为外国产品进入美国市场设置了重重门槛，成为当前美国维护本国产业安全的最有效手段之一。
3.对重点产业实施分门别类的保护措施。长期以来，美国对产业安全一直采取攻守兼备的应对措施，既利用在技术、资金方面的比较优势，在其具有国际竞争力的产业领域内推行自由贸易，对外进行产业渗透与扩张，同时为防止全球化对相关产业的冲击，根据不同情况实施相应的保护措施。例如，农业是美国较为发达的传统产业，但在其整体经济中却处于弱势。由于靠天吃饭的状况未根本改变，旱灾和洪涝经常导致农业欠收，国际市场价格波动也不时对农民收入造成冲击。因此，美国政府长期实施保护性的农业税收政策。根据新实行的新农业法，美国2002～2012年期间对农业实施的各种补贴和财政支持总额达1900亿美元。从农业收费方面来说，除政府按照国家统一的所得税及其他税法向所有纳税者普遍征收的税费外，农民基本上没有其他必须缴纳的费用，农业的税种相对较少且税收额低。此外，还设置了许多不同种类的税务优惠项目，为农业生产及农业投资等提供帮助。
4.严格对外国投资的管理。尽管美国原则上支持资本自由流动，但出于维护产业安全考虑，对在美国的外国投资有一系列的管理办法，以限制外国人对美国的投资能力。美国专门成立了外国投资委员会和外国投资办公室，负责对在美国外资的管理工作。其中，由八个联邦机构负责人任成员、财政部长任主席的外国投资委员会负责分析外国在美国投资发展的现状和趋势，考察外资注入是否符合美国利益，并向国会提供有关外资管理的立法和有关议案。目前，美国政府对外国投资的设限领域涉及农业、矿产、建筑、能源、通讯、传媒、航空、水利、保险、证券等许多产业。
5.大力鼓励高新科技产业的发展。为在新一轮的国际竞争中赢得更大优势，美国十分重视高新科技产业的发展，形成了以大学和科研机构等为研发基础，政府多项政策推动、资本市场投入为支撑和有助于产业发展的法规体系共同组成的多层次科技促进体系。该体系的第一个层次是组成专门的领导协调机构，美国白宫、国会和州政府设有专门委员会跟踪高新科技的最新发展，研究制定相应的财政预算、管理法规和税收政策。第二个层次是制定一系列旨在保护和鼓励高新科技发展的政策和法律，形成对知识产权、技术转让、技术扩散等强有力的法律保护。第三层次是通过多种融资形式实现对高新科技产业的扶持，其中包括联邦拨款或资助、州政府拨款或资助、大公司出资、成立基金会、贷款、风险投资等。
此外，政府还拥有包括培训、设施和研究资源整合、技术开发及商品化等大量的支持项目。在对高新科技产业进行扶持的过程中，政府不断校正和调整研发投入结构，通过减免高技术产品投资税、高技术公司税、财产税、工商税等税收优惠措施间接刺激投资。许多州还成立了科学技术基金会、研究基金会、风险投资基金会等，为高技术产品开发提供资助。在一系列优惠政策的带动下，美国企业也加大了对高新科技产品的投入力度。目前，以大公司为代表的民间高技术研发投资总额已超过政府资助，并发挥愈来愈大的作用。
（二）日本维护产业安全的经验
日本是充分利用贸易、外资政策和产业政策，并通过技术引进和消化吸收、再创新，实现产业经济国竞争力大幅度提升的典型代表。日本在维护产业安全、提升本国产业国际竞争力方面的经验主要表现在下面几个方面。
1.对贸易和外资严格进行管理。日本是最严格地实行贸易保护政策的国家之一。它的产品大量涌向其他国家，而本国则对外紧闭市场。日本经济的高速发展也是在超保护贸易的政策下实现的。以至于近几年里各国要求日本开放其国内市场的呼声不绝于耳。二战后，日本始终一贯的贸易政策是保护产业、扶植出口，其具体措施经历了从以管制措施为主到以关税措施为主，再到以非关税措施为主的三个阶段。目前，日本强化了非关税贸易保护措施，主要体现在三个方面：一是制定国内税，使外国产品在日本市场上处于不利地位；二是实行严格的技术标准和检查；三是制定行业规定，限制外商。
由于日本是最早有意识地制定产业政策的国家，故其利用外资的方式、规模、行业分布、管理模式亦随其政策及经济发展的各个阶段而变动。在战后相当长的时期内，日本以利用间接投资为主的方式，使得外商难以取得对本国企业的控制权。同时，日本还注意使外资与产业政策相结合。由于其主要吸收的是间接投资，因而将大部分外资投放于优先发展的产业，例如在产业合理化阶段时，外资大多投放在石油工业、化学工业、机械工业、钢铁工业和重化工业部门。相反地，外来的直接投资却严格限制投向重化工业等尚未强大的战略产业，以此来保护本国民族工业。此外，日本对外资在地区选择上进行了严格的法律限制。东京、大阪等过度集中的“迁移区”一般不允许外资企业介入。而对在远离这些地带，政府给予了税收、补贴和特殊贷款等方面与国内投资者一视同仁的优势，以此刺激地区经济的发展以及日本工业区域分散化经营。
2。完善产业管理体制的产业政策立法。进入20世纪60年代，日本经济在各方面已具备了产业结构高度化、出口产品重工业化、经常性收支的持续增长、贸易与资本的自由化等先进国家的特征，而产业结构的高级化需要有完善的产业管理体制来实现产业的不断升级，以适应国际竞争的要求。这期间，在提高基础产业的综合供应能力方面，日本政府先后制定了《石油业法》、《电气事业法》、《综合能源调查会设置法》、《动力炉、核燃料开发事业团法》、《煤炭矿业再建完善临时措施法》等产业政策法。这些法律对高速发展的日本经济在加强基础产业建设，保障能源供给，保护民族资本、旧产业向新产业的平稳过渡均发挥了重要的作用。在培育新产业方面，继续实施20世纪50年代所制定的有关个别产业的临时振兴法，如《振兴机械工业临时措施法》、《振兴电子工业临时措施法》、《振兴航空机械工业法》等产业政策法，为这些产业的进一步发展提供了保障条件。而且在振兴产业临时措施法的思想指导下，发起和培育了日本的计算机产业，如日本计算机股份有限公司就是在政府的扶持下，由6家企业共同投资，通过购买国外设备而设立的。通过以上产业政策法的贯彻实施，基本实现了这一时期完善日本产业管理体制、提升产业竞争力的产业政策法立法目的。
3.重视先进技术的引进和消化吸收再创新。日本是世界上引进技术最积极的国家之一。只要引进技术的好处大于本国研究，就坚决引进，而且他们还十分重视引进后的消化、吸收和再创新工作，使之发挥更大的效益。二战结束后，日本的技术比世界先进水平落后20～30年。日本从引进技术成果入手，并在应用中吸收、提高和创新，建立本国自主的科技体系和企业制度，仅用15～20年时间就走完了欧美主要发达国家半个世纪所经历的过程。日本的技术引进主要有以下特点：
一是通过技术引进来提高本国整体技术水平。日本在技术引进上只用技术投资的25%，却完成了工业主体技术的70%。战后15年，日本工业产值的增长中32%是从引进技术中获益的，而同期技术引进费用仅占增加产值的1/10。
二是兼采各国之长，充实本国的技术体系。日本主要工业部门的技术装备几乎全部依靠广泛吸收各国新技术组配而成。
三是连续引进先进技术攻克薄弱环节。如日本为了发展电力，先后从美国和德国引进最新技术。
四是重视引进技术的吸收创新工作，使之“日本化”。日本对引进技术与消化吸收再创新的投入之比是1∶10。以引进发电设备为例，1954年日本从美国引进了7万千瓦的火力发电成套设备，接着又引进美国 22万千瓦大型发电机组的技术专利，在此基础上，经过研究和仿造，1961年制造出32.5万千瓦的大型发电机组。到20世纪70年代以后，日本已经能够制造70万～100万千瓦的特大型发电机组，成为美国同类设备的强大竞争者。
五是在引进技术中培养技术队伍。日本为了更好实现其技术引进目标，每引进一项新技术，都组织、培训一支迅速掌握、消化技术并使之工业化的队伍。
（三）韩国维护产业安全的经验
韩国作为亚洲四小龙之一，在20世纪60年代初至80年代末短短20多年的时间里，成功实现了由贫穷的农业国向新兴工业化国家的转变，很大程度上得益于政府的产业政策导向和实行外向型的发展战略。韩国的成功实践表明，政府为扶植主导产业发展而提供倾斜性的政策保障，有助于推动整个国家产业结构的升级和工业化进程，进而在维护产业安全的同时，增强整个产业的国际竞争力。随着经济全球化和世界经济一体化，韩国政府注重发展对外直接投资，同时积极引进先进技术。
1.“强政府”干预促进产业发展和维护产业安全。作为发展中国家，韩国在产业发展的初期并未形成成熟的市场机制，“市场缺陷”较为突出，为有效弥补这一不足，需要政府对产业发展实施强有力的干预，进行“政府替代”。韩国政府运用国家影响力，有效集中国内资源，指导产业部门的经济活动，将产业发展纳入政府的计划轨道，取得了良好效果。其中，政府通过一系列的优惠政策，扶植了一批超大型企业集团，使之跻身世界超强企业之林，成为经济国际化的主力军，从而提高了产业的整体国际竞争力。为了促进民族产业的发展，政府对汽车、电子、化工等主导产业加大投入，严格限制国外资本进入这些产业，从而为这些产业竞争优势的培育创造了时间。以汽车产业为例，韩国政府虽然支持汽车生产企业引进外国先进技术与设备，允许同外国企业合资经营，但严禁外国企业独家经营汽车生产，在进口方面以高关税方式限制整车特别是轿车进口，并实行行政限制措施等，从而使韩国在较短时间内成为世界十大汽车生产国之一。
2.独特的融资方式为产业持续发展提供保障。对于广大发展中国家而言，融资成为产业发展的主要难题，许多产业往往因资金困难而陷入窘境。为此，韩国实施了一种具有浓厚“官治”色彩的产业金融体制。在该体制中，中央银行事实上成为服务于产业政策的一个机构，主要商业银行均被政府严格控制。政府人为降低企业的融资成本，金融机构接受政府当局的指导与干预，政府则给予其各种扶植和保护。银行系统不具备真正商业银行意义上的独立性和权威性，重要的金融调控手段和商业银行的部分股权及人事权仍控制在政府手中。
韩国国有金融机构在金融体系中的比重过大，政府金融机构吸收的储蓄存款占总储蓄的比重很高。政府通过牢牢支配金融系统，扭曲市场价格信号，不断以倾斜性的资源配置方式，对相关产业进行金融支持，同时使用特许权、许可证、公共采购权和设立国民投资基金、出口振兴支援基金等，使许多企业获得充足的发展资金。此外，韩国在产业化进程中普遍实行利率管制和市场准入等金融约束政策，将金融机构的存贷款利率控制在市场均衡价格以下，从而使银行部分利息收益转化为大量制度租金，通过银行信贷由家庭部门转移到企业部门，20世纪80年代后，制度租金已占到韩国国民生产总值的6%～12%左右。这种具有显著指令性特征的政策融资形式在有效集中国家资源、优先支援国家主导产业的兴起和发展，进而推动产业结构高级化方面发挥了重要功能。
3.重视高新科技发展为推动产业结构升级提供了后劲。韩国在产业化进程中，一直重视对高新科技产业的投入，并从一开始就制定了与产业发展紧密配合的技术进步政策，不断引进先进技术，并建立相应的法规、机构和官民一致的科研体系进行科研创新。经过努力，韩国已拥有一大批较强的科研队伍，研发投入占国民生产总值的4%，并保持持续增加。为增加科研成果的转化效率，韩国还建立了国家科研成果流通体制，并通过国际交流和建立国内外科研合作研究所和联合体的形式，促进国家研发事业的国际化、开放化。目前，韩国已成为世界上半导体芯片的最大生产国，在机械、设备技术，特别是精密加工技术方面与日本、德国齐头并进，在材料、物质、环保、工程技术、能源开发以及生命技术方面达到世界一流水平。此外，在航空、航天、海洋及基础学科研究方面已接近世界先进水平。由于在高科技方面长期的巨大投入，韩国才得以在亚洲金融危机以后，迅速赶上世界新经济浪潮，继续保持产业发展优势。
4.加强对利用外资和对外直接投资的管理。为了防止跨国公司控制民族产业，韩国政府把引进外资的重点放在利用外国政府贷款和商业贷款上，严格限制外国直接投资。从1962～1983年，韩国共借用外国政府贷款124亿美元，占引进外资总额的45%，同期借用商业贷款138亿美元，占引进外资总额的50%，而引进外国直接投资仅占引进外资总额的5%。这种利用外资结构政策在韩国工业化中起到了十分重要的作用。它在编制第一个一年经济发展计划的同时，即制定了与之紧密配合的技术进步政策，其核心内容是在消化、吸收与改进技术的同时，努力促进国内技术开发能力的提高，并相应地建立起法规、体制、机构和官民一致的科研体系进行保证。
在对外直接投资方面，制定积极有利的国家政策。从20世纪80年代中后期开始，韩国国际收支出现顺差，逐渐放松了对外直接投资的管理控制。管理制度方面简化了申请手续，加快了审批程序；1992年又颁布了《海外直接投资制度改善方案》和《外汇管理规定修正案》等涉及海外投资的相关法律，支持企业的海外投资；1994年实行了“限制目录单”制度，除少数政府规定的业务范围外，放开了对外直接投资的行业经营，同时努力提供金融财政支持与信息服务。
五、保障我国产业安全的基本思路和对策建议
我国实施以开放促改革、促发展，发展外向型经济的策略，一方面大大加快了我国的工业化进程，但另一方面又在一定程度上增加了经济发展的外部风险。目前，在开放条件下，产业安全已经是常态化、动态化的问题。面对产业安全问题，既要保持平常心态，又要牢固竖立戒备警惕之心，坚持在改革开放中维护产业安全，通过维护产业安全促进经济发展。一方面，要着眼长远，固本培元，采取增强我国产业核心竞争力的支持政策；另一方面，要建立健全相关法律法规体系，完善产业损害预警体系，不断提高我国产业安全的应对能力。
（一）完善法律法规体系，增加维护产业安全的制度供给
产业安全需要完善的法律体系和专门的产业安全组织机构，需要公平的市场环境和相应的制度保障。对此，国家应完善包括《反垄断法》、《反倾销法》、《对外投资法》和《国家安全法》等在内的保护产业安全的基本法律体系，使产业安全的界定和评估具有法律依据；针对一般竞争性领域、关系国计民生的领域以及战略性领域的外资并购，应分别立法加以规范，并根据国内外产业发展和市场变化情况及时做出调整。加快统一内外资企业的税收政策和监管政策，创造公平有序的竞争环境。同时，为了预防全球化对我国产业安全构成威胁影响，还要对国内重点行业实施分门别类的保护措施，例如对农业、资源、能源、通讯、交通、传媒、航空、航天、金融等产业领域，应在外资进入、技术标准、市场占有等方面设立详细具体的防范和保护措施，以保障这些产业免受冲击，并获得良好的发展制度环境。
（二）构建专门的产业安全组织机构，完善产业安全、产业损害预警机制
统一产业安全管理和健全产业损害预警机制，完善产业安全保障体系。一是设立直属国务院、置于部门之上的产业安全管理委员会，加强组织领导，统一产业安全管理体制，确保有明确的产业安全事务行为主体；制定产业安全保障政策，协调产业安全事务。二是加大公共投入，完善产业损害预警体系建设。加快健全农业、工业、服务业、高新技术产业等产业损害预警体系和监测机制，加强知识产权、技术性贸易壁垒等方面的预警，确保能够及时地发现正在发生的或潜在的威胁产业安全的各种因素。推进产业国际竞争力调查与评价工作。三是建立科学完整的产业安全评估体系，构建灵敏的产业安全预警机制，对正在发生的威胁产业安全的行为进行矫正或反抗，对潜在的威胁产业安全的行为及时予以扼杀或制止。四是完善贸易救济援助机制，全面提高运用世界贸易组织规则的能力，同时，积极参与国际规则制定，提高话语权，把维护产业安全工作提高到一个新水平。
（三）切实提高运用贸易救济措施的水平和能力
相对于西方发达的市场经济国家而言，我国正式加入世界贸易组织的时间还很短，适应WTO的游戏规则还需要一定的时间和各方面的投入。我国政府和产业界应对贸易摩擦、处理贸易争端、运用WTO游戏规则保护国内产业的经验、水平和能力都不足，在处理贸易摩擦、运用贸易救济措施保护方面往往处于被动地位，这对国内相关产业的安全和国际竞争力提升造成潜在威胁。我国应由政府主导、行业和企业组织参与，切实提高运用贸易救济措施的水平和能力，根据我国国民经济、产业经济和社会发展的需要，主动适应和利用WTO游戏规则，综合运用补贴、反倾销、关税等传统贸易壁垒和技术性贸易壁垒等多种产业保护、贸易救济措施，提高我国各行业和企业参与国际产业竞争力的能力。
（四）充分发挥行业协会等中介组织在维护产业安全中的作用
要维护产业安全，必须强化行业协会等中介组织的作用。行业协会作为联结企业和政府的纽带和桥梁，要充分发挥自身在行业协调、行业自率、政策研究、标准制定、技术交流、信息传递、专业培训、保障权益、维护市场公平竞争等方面的作用，切实提高服务水平。
产业安全作为一种公共产品，需要政府提供支持。落实支持农业、工业、高新技术产业、服务业发展的各种政策，加大公共财政的研发投入，促进新产品开发和农产品质量安全管理体系标准化、国际化，并加大对出口农产品的金融支持。借鉴美国、欧盟等扶持农业、新兴产业发展的做法，通过加大对行业组织的投入，鼓励和支持这些产业的市场开拓和应对贸易壁垒工作，并适当分担这些产业里企业开拓国际市场的成本。
（五）支持企业开展技术创新，切实提高产业的可持续发展能力
加大科研投入，形成基于国家、地方政府、企业组织和其他机构与个人的全方位、多层次的研发体系。发达国家的经验表明，大规模、多层次的研发投入是增强企业科技实力、促进产业升级和产业领先、实现经济快速发展的重要手段。企业研发投入在一定程度上决定了其所属产业的竞争力水平，并决定了其对其他企业的技术控制能力。要确保国家产业安全和国民经济的健康运行，应建立全方位、多层次的研发体系，其中，应合理配置和科学利用各种渠道的研发投入，形成一定的分工与协作，避免研发投入结构失衡。
产业安全作为一种公共产品，需要由政府提供。一般情况下，国家应加大对产业的公共财政投入，分担公共探索成本。而地方政府应根据实际情况确定研发投入的重点支持产业，确保与国家政府研发投入相协调。地方政府可根据资源禀赋确定地方产业发展方向，避免因追逐短期利益而造成产业趋同和重复建设。企业应通过加大技术研发投入而获得并保持基于科技实力的竞争优势，进而维护其所在产业的安全运行，一般来说，企业研发投入倾向于规模小、周期短、风险低的科研项目。其他组织和个人可相机而动，有效配合政府与企业的研发投入和发展。
落实国家关于鼓励自主创新的各项政策措施，集中资源突破装备制造、新能源、集成电路、软件、生物等领域的共性核心技术和关键技术，引导企业增加技术开发的投入，开发推广适用技术，形成自主创新的技术基础。
（六）鼓励企业开展制度和管理创新，不断提升产业国际竞争力
增强企业实力，提升产业国际竞争力是维护产业安全的关键所在。目前我国许多产业的集中度较低、产业国际竞争力不强，可持续发展能力不足，在各产业中处于产业价值链高端、具有国际影响力和竞争力、能够主导产业创新和发展方向的企业较少，这对我国产业提升国际竞争力形成制约。
在国际产业分工中，要争取到有利地位，必须培育一批“走出去”的知名品牌和有国际竞争力的跨国企业集团，突破市场、技术和资源瓶颈，主动融入并参与到世界高端产业、高附加值产品的国际竞争之中，这是提升产业国际竞争力，确保产业安全的根本途径。进一步推进科技兴贸、品牌战略，在各产业中，重点支持一批能代表我国参与国际竞争的龙头企业，在技术创新、走出去等方面开展试点，通过承担重大工程、设置技术工程实验室等形式，在研发、对外投资保险方面给予各种税收优惠，引导和支持这些大企业“走出去”，利用国外资源，开拓国际市场，提升国际竞争力。
注释：
①根据国家统计局《2008年中国统计摘要》提供的资料计算。
②贸易依存度＝进出口总额／GDP，FDI资本形成依存度＝FDI／资本形成总额，外资产业资本存量依存度＝外资资本存量／国内产业资本总量。
③根据2007年和2008年《全球竞争力报告》，目前中国的市场规模仅次于美国，居世界第二位。
④一国某产业的国际竞争力指数＝（一国某产业产品的对外出口额－该国该产业产品的进口额）／（一国某产业产品的对外出口额+该国该产业产品的进口额）。
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