关键词：专利审查 追踪检索
一．追踪检索常用方法
1.针对非专利的追踪检索
(1) 关于申请人和发明人
首先，核实申请人姓名撰写是否正确，是否改过名字，国内申请人名在外文库的拼写是否正确，翻译得是否正确，如汪涵，W.H。
其次，追踪发明人的硕博论文、期刊、主页，其学术地位、学术团队（高校、研究所）的申请、师生关系、同学关系也是其重要的信息。
(2) 关于发明内容
google scholar中，若是以其发明的英文主题名称进行搜索，可以获得较多的背景技术。
另外，CNKI中的高级搜索可以尝试多多使用。
(3) 关于方法的应用或产品的追踪
电学领域中常有较多的方法类发明专利，在检索过程中注意其应用的领域，或者其产品。比如，神经网络案例，对方法本身搜索时，相关信息较少，而且不好用，但是在检索中注意到神经网络在污水处理中的应用，然后对其应用进行追踪之后找到了合适的对比文件。
(4) 关于外文库
越来越多的国内申请人和发明人倾向去外文非专利发文章，故针对国内申请人的案子，不仅要在中文非专利库检索，还要在国外非专利库检索。
(5) 关于日期不能用的文献
追踪到的文献日期不能用时，要注意其引文信息，或者系统提供的相关文件推荐。
(6) 获取不到文献时
无法获取文本的文献可以去文献部提交申请，或者给作者发邮件获取。
2.针对专利的追踪检索
(1) 追踪申请人
DWPI，CPY+关键词；CNABS，公司关键词+关键词；
(2) 使用Patentics
获取关联申请、对比文件、关键词、相关分类号等；
(3) 语义推荐
注意浏览语义推荐中相关度高的文献；
(4) 查询子系统
连环追踪，追踪对比文件的审查历史、发明人、申请人、同族的关联申请（去他局查看审查过程）；
(5) 百度
去百度查一下申请人的信息，获得关联公司的信息或背景，理解案情的脉络；百度文库右上角的上传时间可作为互联网证据。
(6) 台湾库
有较多的台湾申请，其TW和US文件与CN文件的时间不一致（即非同族关系），可以首先在台湾库中找到其TW申请，查其同族信息。
二.典型案例
案情介绍
该申请涉及一种风力发电机组及其工作模式切换方法。在风力发电机组中，通过开关模组中各开关单元的断开与闭合，使风力发电机组在双馈机发电模式和感应机发电模式间进行切换；在低风速场景下切换至感应机发电模式，这样可以减小在低风速下双馈发电机作双馈机运行带来的损耗，同时可以提高风能的捕获效率，进而提高风力发电机组在低风速场景下的发电效率。
检索过程
在检索时扩展得到准确的CPC分类号，用分类号+关键词的方法在SIPOABS中检索，未得到有效的对比文件，但得到大量背景技术类文献。并且部分背景技术文献的被引证率很高，于是对这些文献进行追踪，最终得到一篇有效的X文件。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆
CNABS?
编号 所属数据库 命中记录数 检索式
1 CNABS 5723 H02J3/38/LOW/IC
2 CNABS 1083 转子 S (OR 短路,短接)
3 CNABS 3016 定子 S (OR 变频,逆变,变流器,变换器)
4 CNABS 755021 OR 开关,断路器,接触器,继电器
5 CNABS 8 1 AND 2 AND 3 AND 4
6 CNABS 146 1 AND 3 AND 4
7 CNABS 138 6 NOT 5
检索式7中获得：
1、大量背景技术类文献
2、得到IC分类号：
IC：F03D7/02 ·具有基本上与风向一致的旋转轴线的风力发动机的控制
F03D9/00 风力发动机与受它驱动的装置的组合
3、扩展得到EC和CPC分类号：
EC：F03D9/00C、F03D7/02P；
CPC：F03D9/003、F03D7/0284
SIPOABS?
编号 所属数据库 命中记录数 检索式
1 SIPOABS 67 h02j3/38d1w/ec
2 SIPOABS 4683 H02J3/386/CPC
3 SIPOABS 3637 rotor? s (short 1w circuit+)
4 SIPOABS 3311174 or switch+,breaker?,contactor?,relay?
5 SIPOABS 0 2 AND 3 AND 4
6 SIPOABS 807195 or converter?,inverter?,invertor?
7 SIPOABS 339 2 AND 4 AND 6
追踪相关文件EP1557925A2，得到一篇：WO2009118433A1，详览得到其同族CN102066748A（疑似X文件）
三.总结
要注重准确分类号的扩展，包括CPC、EC等，即使没有直接找到合适对比文件，但是通过分析得到的大量背景技术文献，追踪其中被引证率很高的技术文献时，容易找到合适的X,Y文件。
论文作者:王红芬
论文发表刊物:《科学与技术》2019年第17期
论文发表时间:2020/3/4
标签：文献论文; 文件论文; 分类号论文; 申请人论文; 发明人论文; 关键词论文; 背景论文; 《科学与技术》2019年第17期论文;