民营企业中的集群现象及启示，本文主要内容关键词为：集群论文,民营企业论文,启示论文,现象论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号 F276.5
文献标识码 A
文章编号 1001-7348(2001)08-091-02
集群(aggregation)，是一个生物学的概念，是指由于环境的、社群的或行为的相互作用而引起的个体在群体中的集聚。在现实经济社会中，从浙江义乌的“小商品市场”到湖北武汉的“汉正街”；从美国的“硅谷”到中国的“中关村”，企业在某一地理空间的集聚，具有与生物体的集群十分相似的特征，国内外学者称之为企业集群。在我国，组成集群的这些企业绝大部分是民营中小企业。当前民营经济是中国经济的重要组成部分，民营企业是中国经济的一支生力军，研究民营企业中存在的集群现象，对推动我国民营企业持续健康发展，加快国有企业的改革以及产业结构调整具有十分重大的意义。
1 民营企业集群及特征
民营企业集群，不仅仅指经济区位理论和经济地理学所研究的企业在某一地理区间上的简单集聚，更重要的是指民营企业为谋求自身的生存与发展而形成的既竞争又合作的一种联盟体。研究我国民营企业的集群现象，具有以下特征：
(1)民营企业集群的出现或产生具有自发性。从国内外企业集群产业的动机来看，具有比较明显的自发追求生存和经济利益的特性。“比较优势”原理适用于解释我国民营企业集群出现，在市场经济条件下，当某一个地区或某一个企业具有地理区位上的优势，具有原材料、劳动力、市场销售环节等方面的比较优势时，出于经济利益的驱动和裙带关系的拉动，市场经济这双“无形的手”就会自发地促使企业集群的产生。浙江绍兴的“绸布城”、永康的“五金城”带有明显的以上特征。
(2)民营企业集群内个体之间的关系是一种既竞争又合作的“双赢”关系。在市场经济日益发达的今天，企业与企业之间、同行与同行之间已经不是一种传统的“你死我活”的关系，而是一种既竞争又合作的“双赢”关系。我国民营企业由于有很强的人文关系为基础，这种“双赢”关系较国有企业更容易形成。
(3)人文和感情是民营企业集群的聚集剂。民营企业集群中的中小企业之间所形成的长期关系一般不用契约或合约来维持，而以“信任和承诺”等人文因素来维持集群的运行，并使其在面临外来竞争者时，拥有独特的优势，人文和感情成为民营经济集群的聚合剂。
2 民营企业集群存在的内在机理
(1)组成民营企业集群的个体具有最有效的产权安排。根据现代产权理论，当最终所有权和委托代理权合一时，或者说当剩余索取权和剩余控制权合一时，企业的产权安排是最有效率的。在这种产权安排下，企业的实际经营者就是企业的最终所有者，企业的剩余控制者就是企业的剩余索取者，企业就不存在委托代理问题，就不存在信息不对称问题，代理成本为零，经营者必然会尽自己的最大能力去经营企业，获取最大经济利益。个人业主制企业具有这样的产权安排。从我国组成企业集群的个体来看，绝大部分是个人业主制式的私营企业，因此，从现代产权理论分析，我国民营企业集群存在首先在于组成集群的企业个体具有最有效率的产权安排。
(2)民营企业集群具有“外部经济”。马歇尔在分析为什么许多性质相似的小型企业集中在特定的地方时论述道“当一种工业已这样选择了自己的地方时，它是会长久设在那里的；因此，从事同样的需要技能的行业的人，互相从邻近的地方所得到的利益是很大的。行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正确的赏识，机械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究；如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来。因此，它就成为更新的思想之源泉。不久，辅助的行业就在附近地方产生了，供给上述工业以工具和原料，为它组织运输，而在许多方面有助于它的原料的经济。”马歇尔据此提出了两个重要概念，即“外部经济”和“内部经济”。“内部经济”是有赖于从事工业的个别企业的资源、组织和经营效率的经济。而“外部经济”是有赖于这类工业产业的一般发达的经济。马歇尔认为外部经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方而获得。
(3)人文因素是我国民营企业集群化的根源。迈克尔·波特称小企业集群为钻石系统(diamond system)。而连接企业之间的“键”就是人文关系。维系这以人文网络的核心就是“信任”和“承诺”。台湾学者赵蕙玲的研究表明，企业集群经济网络形成的前提条件就是人与人之间的社会关系（同宗、同姓、同乡、同学、同道、同好等），也就是说，在建立企业间的协作关系之前，往往就已经存在亲属或朋友式的关系，而且这一比例高达60%以上。
3 民营企业集群的启示
3.1 民营企业集群应该加以充分肯定和扶持
(1)民营企业集群对经济增长具有巨大贡献。仅以浙江省为例，1995年，浙江省小企业个数和工业总产值分别占全部工业的99.78%和76.5%。另据测算，1998年该省23个进入全国百强县行列的经济强县的小企业集群产值平均占工业总产值的43.6%，比66个县市区的平均水平高出6.2个百分点，促进了县域经济的快速发展，增加了政府财政收入，提高了农民收入水平；1996年，该省农民人均收入3463元，仅低于上海、北京，居全国第3位，财政收入居第4位；同时，民营企业及集群的发展，促进了城市和农村的就业，促进了城镇化建设。
(2)民营企业集群具有强大生命力。首先表现在组成集群的民营企业具有很强的生存和发展能力。仅以1989年以来我国私营经济的发展为例：1989年，我国私营企业共有90581户，1998年增至1200978户，增加了13.3倍，平均每年增长33.3%；从业人员由164万人增加到1710万人，增加了10.4倍，平均每年增长29.8%；注册资金由84亿元增加到140亿元，增加了85.7%，平均每年增长64.0%；其次表现在各级政府的政策取向方面，各地大力发展特色经济，建设各种形式的开发区，这种政策取向的本身就是对集群经济强大生命力的现实证明。
(3)民营企业集群高经济效益的机制值得国有企业深思。2000年，中国社会科学院经济研究所的刘小玄以1995年全国工业普查的数据为基础，从75万家企业中选择了20余个产业，对大约17万家具有竞争性特点的企业，运用生产函数模型和OLS计量方法，分别对普查数据中提供的所有制变量和企业隶属等级制变量对于企业效率的影响进行了分析和比较。其中对所有制变量比较的结果发现，私营个体企业的效率最高，三资企业其次，股份和集体企业再次，国有企业效率最低。而形成了企业集群的地方或区域，其中的私营企业（包括其他形式的民营企业）效率较没有形成集群的地方或区域更高。所有这些，对于国有企业领导及各级政府解决国有企业脱困应该具有很大的启发。
3.2 要正确看待和引导民营企业集群中存在的问题
(1)集群内同业无序竞争问题。由于我国民营经济起步较晚，组成集群的多数企业基本上还是厂房简陋、设备陈旧、技术落后的小作坊式企业，而且由于集群内部缺乏必要的组织度和协调能力，经常造成企业压价竞销、仿冒、偷工减料、降低质量标准等，无序竞争现象比较严重，有的地方甚至出现“鹬蚌相争，渔翁得利”的局面。
(2)产品质量和假冒伪劣问题。不少企业集群内部业主质量、品牌意识淡薄。假冒他人商标，只图经济利益，偷工减料，生产的产品质量差，档次低，不仅损害了本企业的形象，而且造成整个企业集群和区域形象不佳，成为假冒伪劣的代名词。
(3)短期化和可持续发展问题。民营企业集群的短期化行为不仅表现在其为追求经济利益而专钻国家空子，假冒伪劣现象比较严重，更重要的是其行为所造成的外部不经济性，阻碍了可持续发展。由于集群在空间集聚的密度很大，客观上面临的环境压力较重；而且由于集群内部单个企业规模小，没有能力单独建立环保设备，地方政府也缺乏对此的财政安排，从而造成这些地区的生态环境质量急剧恶化，严重阻碍了其可持续发展。
针对民营企业集群出现的以上问题，一定要正确看待和引导。笔者认为，民营企业集群中出现以上问题是我国民营企业发展的阶段性反映。作为国家和地方各级政府，一方面，要依据国家法律、法规对其违法、违规行为进行严厉惩处；但更重要的是要正确引导，比如取消对其的所有制岐视，创造一个比较宽松的外部环境；加强对企业主的教育培训，提高他们的整体素质；组建强有力的集群协调机构，将集群优势和区域优势有机融合，共同推进可持续发展。
3.3 企业集群的产生要减少政府的直接干预行为
当前，各级地方政府在发展经济时，特别注重特色经济的培育和发展，希望能通过集群式的发展形成区域优势。但必须注意集群经济的产生具有自发性，作为国家政策的执行机构，最重要的不是政府主动去组建，而是给其创造一个良好、适应其发展的政策环境，加强引导，尤其是提供一个信息比较灵敏的市场环境，市场经济的无形之手自然会合理地配置资源。高新技术开发区是企业集群的一种表现形式，笔者认为要使高新技术开发区真正办好，使其具有集群效应，必须减少政府的直接干预行为。
收稿日期：2001-04-09