论企业如何在技术创新中取得更多自主知识产权，本文主要内容关键词为：技术创新论文,自主知识产权论文,更多论文,如何在论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：C931
文献标识码：C
文章编号:1002-9753(2000)05-0048-05
在我国当今的社会和经济发展中，企业，特别是国有企业或国有控股企业，能否取得更多的自主知识产权，不仅关系到一个企业，一个行业，一个地区或一个省，而且还将关系到我国整个国民经济能否快速、健康和持续地向前发展[1]。
在我国目前的多种多样企业中，有些企业有自主知识产权，有些企业没有自主知识产权，有些企业自主知识产权很多，有些企业自主知识产权则很少。但知识产权的特殊性，特别是知识产权在二十一世纪经济发展中的重要性，已使越来越多的企业开始认识到，要想发展，就必须得有自主知识产权，而要想有自主知识产权，就必须先取得自主知识产权。
在现实中，虽然企业可以采取多种多样的方式方法去取得更多自主知识产权，但实践证明，最重要也是最有效的方式方法则是通过企业自己的技术创新。那么，企业如何才能在自己的技术创新中取得更多的自主知识产权呢？本文仅就这一问题提出探讨性的对策建议，供参考。
一、必须明确什么是自主知识产权
自主知识产权是与非自主知识产权相对而言的。如果依据特定社会主体（如公民个人、大专院校、科研院所、企业或国家等）是否可以对知识产权“自主”（即是否可以对知识产权的独自占有提出主张，是否可以对知识产权的运用独自作主独自决定）就可以把知识产权划分为自主知识产权和非自主知识产权。从一般意义上讲，自主知识产权必须是只能由某一个特定的独立的单一社会主体独自占有的，并依法有权独自决定如何运用的知识产权。
在社会经济活动中，任何一个社会主体都可以通过买断或其他方式取得对某一具体知识产权的独自占有权和独自决定运用权，有时也可以把这种已经取得到的独自占有权和独自决定运用权，看作是已经实现了对知识产权的“自主”，即实现了有权对某一具体知识产权的独自占有和独自决定如何运用。但作为更具有现实性，更具有准确性，更具有实际意义的自主知识产权，则主要是指某一特定社会主体（如企业等）在通过自己的人（如科技人员），在利用自己的物质条件（如资金、设备、资料等），在作出一定的行为（如技术创新等）并取得了一定的成果（如智力成果等）以后，依法对其成果所取得的知识产权。
综上可以看出，作为自主知识产权至少应具备以下几个特征：①为取得知识产权而必须作出一定行为的人，必须是某一特定社会主体自己（如公民个人）或属于某一特定社会主体自己的人（如企业的科技人员）或属于某一特定社会主体自己有偿委托的人。②行为人为取得知识产权而利用的物质条件（如资金、设备、资料等）必须是属于某一特定社会主体自己所有并提供的。③行为人在作出某种行为以后（如技术创新）所取得的可以依法被确认为知识产权的行为成果（如智力成果等）必须是属于某一特定社会主体自己独自占有的。④除个别不需要提出申请的以外，凡为取得知识产权而必须要提出申请的，其申请必须是由某一特定社会主体自己提出的。⑤经有关部门审查批准的知识产权，必须是批准给并由某一特定社会主体自己所有的。从以上几个特征可以看出，作为自主知识产权，除必须具有某一特定社会主体可依法独自占有和可依法独自决定如何运用等一般特征以外，还必须具有是某一特定社会主体通过自己的人，利用自己的物质条件，在自己组织的活动中，取得了属于自己的可依法被确认为知识产权的成果，经某一特定社会主体自己申请（除个别不需申请审批的以外）并被有关部门审批为属于某一特定社会主体自己所有的知识产权等本质的特征[2]。
对于什么是自主知识产权，还可以从很多方面来理解。但作为企业，一定要明确并把握自主知识产权的本质特征。这既有利于企业自己严格区分自主知识产权和非自主知识产权，又有利于企业自己把取得自主知识产权作为开展技术创新的重要目标。
二、必须充分认识技术创新的过程也是可以取得自主知识产权的过程。
对于企业来讲，要想充分认识技术创新的过程也是可以取得自主知识产权的过程，必须对以下几个结论性的问题有高度的认识：
1.在技术创新中可以取得技术创新成果就企业开展的技术创新来讲，虽然有的失败了，有的可能还要经过多次失败，但从整体上看，还是成功的多，失败的少。这既是科学技术之所以能不断地发展和进步，高新技术及其产品能不断地产生的原因，也是企业之所以要坚持开展技术创新的根本原因。
2.在技术创新中取得的技术创新成果大多都能具备知识产权的条件如发明和实用新型，一般都应具备新颖性、实用性和创造性。如果大多数技术创新成果都不具备知识产权条件，那不是技术创新方向的偏差，就是技术创新能力的落后。但这种现象是很少的。
3.对具备知识产权条件的绝大多数技术创新成果，企业都可依法取得自主知识产权就绝大多数企业开展的技术创新来讲，几乎都是由企业自己的科技人员，并利用企业自己提供的物质资料而开展的。在这样技术创新中取得的具备知识产权实质条件的技术创新成果，只要企业依法办理就可以取得自主知识产权。有的并不需要经申请和审批就可被依法确认为属于企业的自主知识产权，如著作权或商业秘密等。由于把技术创新成果确认为自主知识产权之后，其权利特别是获得经济利益的权利就能受到法律的保护，而不确认为自主知识产权时，其各种权利，尤其是获得经济利益的权利就很难受到法律保护的实际，已使很多企业在有了技术创新成果之后都能迅速依法将其确认为自主知识产权。正是这种不断有技术创新成果被确认为知识产权，使企业有了可取得更多自主知识产权的来源。
4.把技术创新成果依法确认为自主知识产权，是国际通用的对技术创新成果进行有效保护的方法
确认与不确认为自主知识产权后的正反二个方面的经验教训，使很多企业都已认识到，在有了技术创新成果之后，必须快速依法取得自主知识产权，只有这样才能对技术创新成果进行有效的保护。这既是国内外企业通用的作法，也是大量自主知识产权都出自企业技术创新活动的根本原因。
对于在技术创新中也可以取得自主知识产权的问题，企业中的所有人员都应充分认识，但具有决策权的人，如厂长、经理办公会议的组成人员，董事会组成人员，技术创新人员，特别是居一把手地位的厂长、董事长、总经理、三总师等人，则必须更加深刻的认识。这既有利于企业技术创新行为的形成，又有利于企业取得自主知识产权行为的产生[3]。
三、必须坚信能在技术创新中取得自主知识产权
必须坚信能在技术创新中取得自主知识产权，是指企业要想通过技术创新取得更多的自主知识产权，不仅要重视技术创新，重视知识产权问题，而且还必须有坚定的信心，相信自己的企业一定能在技术创新中取得更多的自主知识产权。
企业必须坚信能在技术创新中取得自主知识产权，关键是在遇到下列情况时必须有坚定的信心：一是在没有条件开展技术创新时，一定要树立信心。一定要敢于下决心创造条件；二是在有条件开展技术创新时，必须下定决心开展技术创新。但在具体开展技术创新时，必须善于利用各种有利条件，要坚信自己一定能在充分利用有限条件的基础上，创造出更多的可取得自主知识产权的技术创新成果；三是在遇到困难时，必须下定决心战胜困难。同时，还要坚信自己一定能在战胜困难中获得更多可取得自主知识产权的技术创新成果。四是在缺乏信心时，一定要采取有效措施增加信心。企业可以采取的措施很多，但最有效的措施是一定要在百忙之中下定决心，组织有关人员认真学习我国有关部门已经制定和实施的有关技术创新和有关知识产权方面的政策法规，学习我国已参加的有关知识产权方面的国际公约。同时还要长期坚持定期和不定期的选派有关人员到国内外学习、进修、参观和考察。这既有利于企业在学习政策法规中增强信心，又有利于企业在掌握和运用高新技术知识中增强信心，也有利于企业在借鉴国内外成功经验中增强信心。
任何坚信都必须建立在有人真想、有人真能实干的基础上。其中最重要的是企业必须有一大批事业心很强，既懂技术创新又懂自主知识产权的高素质人才，并确保这些人才的主要任务就是策划组织技术创新，直接参与技术创新，并通过技术创新去取得更多的自主知识产权。
四、必须充分发挥科技人员的作用
必须充分发挥科技人员的作用，是指企业想尽办法鼓励科技人员积极参与技术创新，促使科技人员都能为企业取得更多自主知识产权而积极工作。
为充分发挥科技人员的作用，企业应采取多种多样的措施，但最重要的是一定要采取如下不可缺少的措施：
1.精神奖励和物质奖励的措施对于在技术创新中，特别是在取得自主知识产权方面有突出贡献的科技人员，必须重奖。要敢于让有突出贡献的科技人员先富起来。为留住科技人员，要使科技人员的贡献与待遇紧密联系在一起。凡在以自主知识产权作为投资入股方式时，都可考虑特设人力资源股、贡献股、技术职务股、科技人员终身股和可继承股。并以此按不同科技人员的不同作用和不同贡献，给予特殊股权奖励。物质奖励很重要。但对有些科技人员来讲，他们最需要的往往是精神奖励，尤其是对他们工作能力和工作贡献的承认和认可。在一定条件下，精神奖励的作用并不小于物质奖励的作用。这一点是企业在对有突出贡献科技人员进行奖励时必须注意的。
2.由企业出资，选派科技人员参加继续教育 对于有培养前途的科技人员，应由企业出资选派他们到国内外参加继续教育。并以此更新广大科技人员的技术创新知识，扩大广大科技人员的技术创新视野，提高广大科技人员的技术创新能力，增强广大科技人员通过技术创新取得更多自主知识产权的信心。
3.改善科技人员的生活条件和工作条件 科技人员的生活条件，尤其是工作条件，与能否在技术创新中取得到自主知识产权有着至关重要的关系。
4.认真研究贯彻有关政策法规 近年来，无论是国家，各级人民政府，还是有关行业或有关主管部门，都相继制定了很多非常好非常有利于充分发挥广大科技人员作用的政策和法规。而对于企业来讲，要想充分发挥广大科技人员在通过技术创新取得自主知识产权方面的作用，就必须要认真研究，要认真贯彻好有关政策和法规。同时还要力争能用好、用活、用足有关的政策和法规。如果企业能在深入调查研究的基础上，还能结合本单位的实际情况制定出贯彻有关政策法规的具体措施，使充分发挥广大科技人员作用的工作有章可循，那将更有利于取得更多的自主知识产权。
五、必须以市场为导向寻找可取得自主知识产权的技术创新方向
企业要想通过技术创新取得更多的自主知识产权，就必须得深入到市场中去，搞市场调查。在市场调查中需要搞清的问题很多，但其中最重要的是企业一定要把以下几个问题搞清楚：
1.市场中有哪些问题急需通过技术创新解决，包括近期、中期和远期需要解决的问题。对于不需要或不急需通过技术创新解决的问题，一般不能列入企业的技术创新计划。
2.在急需通过技术创新解决的问题中，哪些问题是可由或必须由本企业通过技术创新解决。对于应由本企业通过技术创新解决，但目前已有企业在通过技术创新解决，或已接近解决的问题，一般不应该列入本企业的技术创新计划。但对于必须由本企业解决的，或只有由本企业解决后才能提高本企业竞争力的问题，必须列入本企业的技术创新计划。
3.在可由或必须由本企业解决的问题中，哪些问题是解决后就一定或可以取得自主知识产权的，特别是能连续不断取得自主知识产权的。对于不能由本企业取得自主知识产权的，一般不宜列入本企业的技术创新计划。
4.对于可取得自主知识产权的应解决问题，还应搞清哪些可取得的自主知识产权是可由本企业选用的或必须由本企业选用的，哪些是可以或必须通过转让的方式提供给别人选用的。对于可由或必须由本企业选用的可取得自主知识产权的问题，必须优先列入本企业的技术创新计划，以尽快满足本企业发展的需要。在对上述几个问题调查清楚的基础上，以市场急需，本企业能承担，承担后能取得自主知识产权，取得的自主知识产权本企业能运用或能转让，在以后还能取得更多的自主知识产权为依据，决定企业必须坚持的技术创新方向。
六、必须加快加大对技术创新的投入
企业要想通过技术创新取得更多的自主知识产权，就必须得加快加大对技术创新活动所必需的人、财、物的投入，其中最重要的是处于下列几种情况的企业必须加快加大对技术创新的投入。一是指到目前为止还没有对技术创新进行投入的企业，必须采取措施加快投入。其中如果是因为企业没有能力投入的，则必须尽快想办法投入。如果是属于有能力投入，但不愿投入的，则必须尽早提高认识，并在不断提高认识的基础上尽快决定投入。如果是属于有能力投入，但不敢投入的，则必须采取有效措施增强信心，并确保在有可行性论证的基础上大胆推进投入。二是指到目前为止虽然有投入，但投入很少的企业，则必须采取措施加大对技术创新的投入。其中既包括无能力多投入，也包括不愿意多投入或不敢多投入的，还包括不能长期多投入的企业，都必须在已有投入的基础上不断加大对技术创新的投入。三是指企业不仅能对自己的投入加快加大，而且还要善于争取到外部的投入，并使外部的投入也能加快加大。在企业对自己的投入准备加快加大时，应首先在建立健全企业技术创新机构的基础上，指定专人负责技术创新工作。同时选定必不可少的科技人员参加技术创新工作。其次应在不断提高投资比例和投资总量的基础上，加快更新技术创新设备，增加现代技术创新设备。在争取外部投入时，不仅要力争能引进到或引进到更多的国内外的高素质人才，而且还要力争能争取到或争取到更多的国内外的资金和设备，其中最重要的是一定要想办法尽快争取到科技风险投资基金、科技贷款担保基金及其它基金对企业技术创新工作的支持。四是指企业一定要加快对技术创新投入的决策。凡能迅速决策的，绝不能久拖不决或采取观望态度，更不能错过时机。[4]。
七、必须长期坚持开展技术创新
通过技术创新可以取得自主知识产权，但要想使企业在技术创新中取得更多的自主知识产权，要想使企业能在运用自主知识产权中长期支撑企业的发展，并确保企业永远处于不败之地，那仅仅有一时一事的技术创新是远远不够的，而必须长期坚持开展技术创新。
对于企业来讲，要想长期坚持开展技术创新，首先得有一种精神，有一种勇气，要愿意并敢于为发展企业，为发展我国的民族工业而坚持开展技术创新。特别是在一时一事上取得了自主知识产权以后，或遇到暂时困难或暂时有了很大投入而又失败时，一定要有一种虽胜而不止步，虽败而不恢心的企业竞争精神。这是确保企业能长期开展技术创新的思想保证。其次是一定要建立健全企业技术创新机构。这种机构既可以称为企业技术创新中心，也可以称为企业高新技术研究院或研究所。作为企业技术创新机构，必须有明确的技术创新计划，特别是不同阶段必须完成的技术创新任务和取得自主知识产权的任务，并以此满足企业不断对自主知识产权的需求。再次是企业一定要有长期投入的计划。对于所需科技人员，最好能有梯队形贮备，这是避免一人（关键专业技术人员）跳槽全盘皆瘫或后继无人的有效办法。对于所需资金，最好能有投入比例和投入总量不断递增的计划和实力。这是确保企业能长期开展技术创新的物质条件保证。最后是企业一定要善于借鉴国内外著名企业的技术创新经验，包括成功的经验和失败的教训。但最重要的是一定要借鉴著名企业在留住人才、吸引人才、筹措资金、更新设备、建立必要规章制度，用活、用足政策法规，机制创新，特别是能长期在不断开展的技术创新中取得更多自主知识产权的经验。这是确保企业能在长期坚持开展技术创新活动中少走弯路的有效办法[5]。
所有企业都应认识到，在通过技术创新取得自主知识产权的过程中，有一定外援是必要的。但要想取得更多的自主知识产权，则必须依靠自己的力量，信靠自己的技术创新。
八、必须有效保护已取得的技术创新成果
对于企业来讲，可以采取多种多样的措施保护技术创新成果，但最重要的是一定要做到以下几点：一是在取得技术创新成果后，一定要善于区分哪些是可以取得自主知识产权的，哪些是不能取得自主知识产权的。对于能取得自主知识产权的，一定要严加保护。二是一定要学会对技术创新成果进行有效保护，即不仅能对还没有被确认为自主知识产权的最终技术创新成果进行有效保护，而且也能对不同技术创新阶段中所产生的阶段性技术创新成果进行有效保护[6]。在对技术创新成果进行保护时，如能借鉴国内外先进经验，则可以取得事半功倍的效果。三是一定要依靠企业自己的力量进行保护。对技术创新成果进行保护，既可依靠行政保护，也可依靠司法保护，还可依靠全社会保护，这些是对技术创新成果进行保护时不可缺少的手段。但由于技术创新成果是属于企业自己的，并一般都是处于企业自己控制之下的，因此，最应该进行有效保护的应首先是企业自己。只有先有了企业自己的保护，才可在必要时得到行政或司法的保护。这是在对技术创新成果进行保护时必须明确的一个重要原则。四是必须按高水平标准保护技术创新成果。保护技术创新成果的水平有高有低，但要想实现对技术创新成果的有效保护，则必须按高水平标准去保护技术创新成果，即在对技术创新成果进行保护时，不仅要追求能保得住保得好，而且还要追求在技术创新成果一旦有可能被他人占有时能立即发现，并能在发现后立即采取措施进行有效保护，使避免损失和减少损失的速度最快，使损失和可能发生的损失减少到最低点或减少到没有损失的程度。
九、必须尽快按法定程序办理取得自主知识产权的手续
企业要想通过技术创新取得更多的自主知识产权，对于必须经办理有关手续后才能取得自主知识产权的，则必须采取有效措施尽快办理有关手续，使凡能早日取得自主知识产权的，绝不能因为办理手续太慢而不能早日取得。
对于企业来讲，要想实现能快速办理有关手续，一是要尽快学会依法办理有关手续。包括自己办理或委托他人办理时应履行哪些程序，怎样办理才能实现最快等问题都要弄清。二是要善于根据不同技术创新成果可能取得自主知识产权的不同程序，分别加快办理有关手续。如对于发明、实用新型、外观设计及商标等，凡能早日提出申请的绝不能拖后一日。因为这种自主知识产权的取得与申请日有着密切关系。如对不宜为公众所知悉、能为企业带来经济利益并具有实用性的技术信息和经营信息，凡能早日按不同秘密级别确定在特定载体上的，并能早采取保密措施的，一定要提前准备并早日办理。三是对于企业自己不能办理有关手续的，包括需要办理的国内外手续，都应尽快委托有关部门，如专利事务所、商标事务所等，或有关人员代为办理。要防止自己不能办也不委托他人代办。同时还要时刻了解代办情况并促使快办。
为能尽快取得更多自主知识产权，凡企业都应有自己的能办理各种有关手续的人，如果暂时没有应加快培训或培养。
十、必须主动接受并争取有关社会主体的管理、协调和支持
企业通过技术创新取得自主知识产权是一个复杂的过程。在这个过程中，有二个方面的问题要涉及到很多其他社会主体。一是在开展技术创新过程中，一般要涉及到国家计划部门，国家科技管理部门，金融机构等。二是在取得自主知识产权过程中，一般要涉及到国家知识产权局，国家工商行政管理部门，国家专利管理部门，著作权管理部门等。而在因技术创新和取得自主知识产权而发生纠纷或发生被侵权案件时，一般还要涉及到仲裁机构和司法机关[7]。
尽管不能说在通过技术创新取得自主知识产权的过程中所发生的一切问题都涉及到有关社会主体。但有些问题如果没有有关社会主体的管理、协调和支持是根本就不可能取得自主知识产权的。
必须主动接受并争取有关社会主体的管理、协调和支持，一是指企业在开展技术创新时，凡涉及到需要制定技术创新计划的，需要争取外部协作的，需要争取外部资金支持的，需要对技术创新成果进行鉴定或评价的，一般都应主动和国家各级计划部门，各级科技管理部门，以及金融机构取得联系，并应积极接受和争取这些部门的管理、协调和支持；二是指企业在取得自主知识产权的过程中，凡涉及到需要确认，需要经申请审批之后才能取得到自主知识产权的，需要有关行政管理部门解决纠纷的，一般都应主动和国家各级知识产权局，各级工商行政管理部门，各级专利和著作权管理部门取得联系，并应积极接受和争取这些部门的管理、协调和支持；三是指企业在通过技术创新取得自主知识产权过程中，凡遇到需要解决技术创新成果纠纷的，需要解决技术创新成果侵权案件的，而这些纠纷或案件如果不解决就无法取得自主知识产权的，一般都应主动和有关仲载机构和司法机关取得联系，并积极接受和争取这些机构或机关的协调、支持和保护。
通过技术创新取得自主知识产权，既需要企业内因起作用，也需要企业的外因起作用。而作为企业，要想通过技术创新取得更多的自主知识产权，则必须善于处理好内因和外因的关系。
在知识经济即将来临之际，企业一定要把通过技术创新取得自主知识产权的工作作为生产经营管理工作中的头等大事抓紧抓好。这不仅是所有企业把发展的切入点由过去主要依靠对有形资源的利用，尽快转移到主要依靠对无形资源，特别是对自主知识产权的利用上的需要，也是所有企业提高竞争力，确保处于不败之地的需要，同时也是所有企业迎接知识经济，适应我国加入世界贸易组织的需要。
如果所有企业都能在技术创新中取得更多自主知识产权，并使所有已经取得的自主知识产权都能在企业发展和整个国民经济发展中被充分利用，都能转化为现实的生产力，那对确保我国在21世纪之初就能迅速强大起来将有非常重大的意义。
收稿日期：2000-03-15