摘要：《专利法》第二条、第五条及第二十五条规定了不授予专利权的情形，《专利审查指南》也对上述情形进行了详细地规定，本文通过两个案件阐述不授予专利权客体的判断。
关键词：不授予专利权；客体；判断
一、引言
《专利法》及《专利审查指南》中对不授予专利权的情形均作了详细规定，在以三性评判为主线的审查实践中，如何准确把握申请的方案实质，准确判断专利申请是否是发明创造，以及其是否具有可专利性，是一直困扰审查员尤其是新入职审查员的一大问题。本文将从概念出发，结合具体案件对不授予专利权的申请进行分析。
二、不符合专利法第二条第二款的规定的专利申请
专利法第二条第二款明确规定了发明可专利性的基本条件，即发明的定义：“发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案”。其中的技术方案是指对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合，技术手段是由技术特征来体现的。在具体判断申请文件是否是发明创造时，除了考虑技术问题和技术手段外，还需要考虑技术手段是否带来技术效果，即所谓的技术方案三要素。
申请号为200810112296.0的国内申请，权利要求1的具体内容为：“一个以上积分系统协调管理的数据处理方法，其特征在于包括：获取用户标识；根据所述用户标识匹配出所述用户标识所标识的用户在一个以上积分系统中的原始积分数值，所述原始积分数值包含有对应积分系统的系统标识；根据预设策略对所述用户在一个以上积分系统的原始积分数值进行折算，生成一个整合积分数值。”
通过对该权利要求的分析可知，其仅请求保护通过一个预定的策略算法，将不同商家系统的多个积分整合成一个积分数值，从而使得不同商家之间能够统一利用整合后的积分数值促销。所采用的手段仅涉及采用一个预定策略算法将各个原始积分数值折算成一个整合积分数值，该手段并不是专利法意义上的“技术手段”；其次，该权利要求采用的预定策略算法是根据商业的需要人为规定的商业规则，不是客观存在的自然规律，因此该权利要求所要求保护的技术方案未涉及技术特征，未采用技术手段，相应地也未解决技术问题，未获得技术效果。因而，该权利要求不符合专利法第二条第二款关于发明创造的规定，不具备可专利性。
三、不符合专利法第五条及第二十五条的规定的专利申请
除了专利法第二条第二款对发明作了明确规定以外，专利法第五条对违反法律法规、违反社会公德及违反公共利益的发明创造不授权专利权，但针对专利法第五条，仅需依照相关法律法规的规定进行判断即可，本文也不作过多说明。
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专利法第二十五条第一款明确规定了以下六种情形属于不授予专利权的客体：
（一）科学发现；
（二）智力活动的规则和方法；
（三）疾病的诊断和治疗方法；
（四）动物和植物新品种；
（五）用原子核变换方法获得的物质；
（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。
在计算机领域，以上条款中涉及较多的是第（二）项和第（三）项。其中疾病的诊断及治疗方法是指以有生命的人体或者动物体为直接实施对象，进行识别、确定或消除病因或病灶的过程。也就是说，如果专利申请不是获得诊断结果或健康状况，而是从活体获取作为中间结果的信息，则该申请不属于疾病的诊断及治疗方法。另外，对于智力活动的规则和方法也是计算机领域涉及较多，虽然专利审查指南中明确规定了其判断依据，但在实际的案件审查中依然存在较多的争议之处。以下将通过案例对智力活动的规则和方法的判断进行详细说明。
申请号为200810169125.1的专利申请，权利要求1的具体内容为：“1. 一种信号编码方法，包括以下步骤：
1)导出接近2x的参考整数I，其中x＝m/2，m是正奇数；
2)通过将由比特串表示的数值除以所述参考整数I来获得商和余数；并且
3)执行两个连续比特串的商中的每个商的可变长度编码，组合对应于所述商的余数并执行结果的固定长度编码，并且产生代码字。”
该权利要求请求保护一种信号编码方法。根据《专利审查指南》的规定，信号编码方法属于一种信息表述方法，解决的问题仅取决于人的表达意愿，采用的手段仅是人为规定的编码规则，实施该编码方法的结果仅仅是一个符号或者信号串，即本申请的手段并不是专利法意义上的技术手段。因此，该权利要求请求保护的方案属于专利法第二十五条第一款第（二）项规定的智力活动的规则和方法，不属于专利权保护的客体。
四、小结
通过以上分析可知，对于涉及保护客体的专利申请，在判断时需要从《专利法》及《专利审查指南》中规定的基本概念出发，理解判断原则，把握专利申请方案的实质，才能做到准确判断专利申请是否属于不授予专利权的客体，践行准确高效地审查理念。
参考文献
[1]《专利审查指南(2010)》，知识产权出版社，2010年1月第1版.
[2]《中国专利法详解》，尹新天，知识产权出版社，2012年9月第2版.
作者简介
孟琪，女，1989年4月出生于天津市，2014年7月毕业于西南交通大学电力电子与电力传动专业。
刘程，女，1988年9月出生于仙桃市，2014年7月毕业于华中师范大学电路与系统专业；等同第一作者。
王蕊，女，1989年2月出生于河南省周口市，2014年7月毕业于燕山大学电力电子与电力传动专业；等同第一作者。
论文作者:孟琪,刘程,王蕊
论文发表刊物:《电力设备》2019年第3期
论文发表时间:2019/6/13
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