企业技术创新评价指标体系研究，本文主要内容关键词为：指标体系论文,评价论文,企业技术创新论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
企业技术创新的定量评价对于地域技术创新政策的制定，减小创新过程中的风险，促进创 新水平的提高有着至关重要的意义。然而，由于技术创新的内容丰富与不确定性，使得评价 较为困难。目前流行的投入产出法、知识交流法、商业中心法、分类测度法等评价方法均有 一定的合理性，但缺陷也较为明显。本文根据OECD推荐的《奥斯陆手册》，结合中国现行统 计体制，构造了一个多级指标体系，具有较高的科学性、实用性与可比性等优点。
1 评价指标
我们尝试以技术创新基本要素为纲，从投入产出法、知识交流法、商业中心法、分类测度 法等角度综合考虑，以期得到合理科学、实用可行的地域企业技术创新宏观评价模型，为此 我们设计了三个一级指标，八个二级指标的指标体系（参阅图1）
技术创新态势指标(A)揭示企业技术创新的宏观态势，主要包括活跃程度、新颖程度、合作 方式、型式类别等四个二级指标。活跃程度(A[,1])反映企业技术创新主要集中在哪个地区（省 、市等）、何种行业（电子及通信、专用设备等）、隶属关系（省级、市级等）、规模大小（大型 、 中型等）、经济类型（国有经济、股份经济等）销售网点（全国性、跨省等）领域的排序及规模 。新颖程度(A[,2])是从创新项目的密度、性质及水平等几个方面来描述企业技术创新项目的 指标，主要包括技术创新率（创新项目总数与项目总数之比）、产品创新率（产品创新总数与 创新项目总数之比）、工艺创新率（工艺创新项目数与创新项目总数之比）、按地域、按行业 创新新颖程度（国内同行业新，国际同行业新等）。合作方式(A[,3])是指企业技术创新以何种 方式（与高等院校、科研机构、兼职人员及国外机构与人员等合作）进行的评价指标，从一个 侧面反映出企业技术创新的深度与水平。由于技术创新是从新产品、新工艺的设想的产生及 研究发展、工程化、商品化生产到扩散并最终取得市场成功的一系列活动，所以根据可测度 原则视起点的不同（终点都一样）将技术创新分为三大类：一是全程，即由企业自主研制开发 投入生产；二是中程，即在国内外技术引进的基础上，由本企业投入生产；三是短程，即在 使用国内外全套设备的基础上直接生产。因此，型式类别(A[,4])指标是揭示技术创新过程与 方式（自主型、引进型、生产型），表征企业技术创新的能力与实力。
在企业技术创新的资源与环境关系中，占主导地位的需求因素是指社会环境中经济增 长起长期影响作用的需求，同时又是受资源限制与约束的，可以称之为有效需求。有效需求 不是指一般意义上的需求，而是从功能上把握企业技术新内在动因的一种特殊需求，即它首 先来自企业技术创新最终目标——效益，其次来自企业技术创新的起点条件——资源。这样 ，技术创新才能成为社会经济结构的内部需求，成为企业自觉的行为，成为企业有效提高竞 争能力、实现技术效率和经济效益的主要手段。足够而充足的创新资源是进行成功技术创新 的逻辑起点和物质基础，决定了企业技术创新的规模、速度、能力和强度，它可以用技术创 新费用(B)这一指标来描述，而有效需求直接转变为现实生产力并生产出创新产品进入市场 获得技术效果与经济效益，它可以用效果(C)来描述。
技术创新费用(B)可分为两类，一类是技术创新费用支出指标(B[,1])，主要包括研究研制费 、 购买外部技术费、机器设备购置费、工程化、试生产费、培训费、试销费等，另一类是技术 创新费用来源指标(B[,2])，主要包括来自政府拨款、银行贷款、企业自筹以及引进外资规模 与比重，反映出企业技术创新的竞争能力和自主能力。
技术创新效果指标(C)可分为两大类：一类是技术创新的技术效果指标(C[,1])，主要包括创 新成果属本企业新、本省同行业新、国内同行业新、国际同行业新等；另一类是技术创新的 经济效益指标(C[,2])，主要包括创新项目的销售率、利润率、创汇率等。如果说技术效果指 标(C[,1])反映出企业技术创新把有效需求转化为直接现实生产力的潜力与实力，那经济效益 指标(C[,2])则反映企业技术创新实现社会经济效益的规模程度、实绩程度及国际竞争的水平 。
2 评价分析
根据企业技术创新评价指标模型的构建原理，我们对经江苏省科技厅认定的全省高技术企 业进行评价分析，可以大致揭示出江苏省高技术企业致力于高技术成果商品化、高技术商品 产业化、高技术产业国际化的战略任务，以及对于江苏省调整产业结构，推动传统产业的改 造，提高劳动生产率，增强国际竞争力的重要意义。
2.1 宏观态势
江苏高技术企业与其他类型企业相比，其技术创新的宏观态势极为显著与重要，无论是活 跃程度、新颖程度，还是合作方式、型式类别，均是如此。
——江苏高技术企业技术创新活跃程度极高，达98.09%，比全省企业同一指标高出16个百 分点，其中苏州、无锡、南京分别为前三甲。江苏高技术企业创新活动比较集中在电子及通 信设备、电气设备制造、普通机械等行业，以市级、中型、国有企业为主，基本上是以国内 市场为主，市场国际化程度还比较低。 ——江苏高技术企业的技术创新率比全省平均水平高出5.90个百分点，技术创新密度（即企 业平均创新项目数）为12个，而全省平均水平为8个，一半以上处于国内领先地位，其中相对 国内国际同行业的新颖性分别为47.62%和5.47%。就企业经济类型而言，国有经济、集体经 济创新总数较大，国内国际同行业新达50%，而港澳台独资企业虽然创新数较低，但均达到 国际同行业先进水平。
——江苏高技术企业技术创新绝大多数(90.40%)都涉及研制阶段，与高等院校、科研机构 共同研制占13.31%，完全靠自主研制已达77.39%，这表明已具备一定的自主创新能力。但是 ，江苏高技术企业研制阶段的国际合作成分在整体上相对其他方式而言，项目少，比重低， 只有中外合资经营企业的比重略有一些（占5.31%），这从一个侧面反映出江苏高技术企业技 术创新的国际化水平较低，这是一个值得重视的问题。
——江苏高技术企业技术创新以自主型为主（占54.36%），以引进为辅（占32.08%）兼及生产 型(13.56%)，它反映出江苏高技术企业R&D活动的实力与能力已达到较高水平，成为江苏企 业技术创新的一支新的生力军。在区位因素上，南京基本上是自主型，苏南基本上是引进型 ，苏北基本上是生产型。
2.2 费用与效果
根据可测度原则，我们将投入与产出具体化为费用与效果，并按统计调查的数据指标，较 为深入地揭示江苏高技术企业技术创新的宏观特征。
——江苏高技术企业技术创新的总费用已初具规模，达38.36亿元，占企业当年产品销售收 入的8.50%，其中绝大多数费用用于机器设备购置费(61.17%)、研究、研制费(15.37%)、工 程化、试生产费用(14.64%)，而购买外部技术的费用(5.77%)、试销费(1.69%)和培训费(1.3 6%)的比例较小。研究发展费占销售收入的比重仅为1.31%，这比国际高技术企业标准的5%— 15%低得多，揭示出技术创新的后劲严重不足，应当引起足够的重视。因此，江苏高技术企 业如何才能走上规模化、高档次、有品牌的集约化发展道路，是新世纪江苏高技术产业发展 的重要问题。
——江苏高技术企业还逐渐成为技术创新的投资主体，其基本投资结构为：政府拨款2.53% ，银行贷款29.36%，企业自筹57.63%，其他来源10.66%，而且资金筹措渠道大大拓宽，如南 京和苏南各市已有相当部分企业采用发行股票、债券等新的筹资方式，但是苏北则没有一家 企 业采用这类筹资方式。
——江苏高技术企业的创新项目达到国内同行业新水平的占63.47%，其次是本省同行业新 水平占18.31%，而达到国际同行新水平仅占7.92%。
——江苏高技术企业技术创新无论是总的经济效益还是技术效果，均远比全省工业企业平 均水平高得多，销售率、利润率、创汇率分别为48.16%、64.62%、45.67%，但在总体上尚未 走上名牌效益型发展道路。
最后需要说明的是，该评价指标体系在其他数据充分时，既可以进行地域技术创新的横向 比较，也可以进行宏观技术创新的纵向比较。