营造社会资本环境，促进企业技术创新，本文主要内容关键词为：资本论文,环境论文,企业技术创新论文,社会论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
企业技术创新是国家经济发展过程中的重要问题，也是学者们集中研究的主要方向。根据熊彼特(Shumpeter)创新是“建立一种新的生产函数”[1]的观点，我们认为企业技术创新的发生是一个社会各要素相互作用的复杂过程，由于企业技术创新的复杂性和不确定性，以及市场竞争日益激烈、产品生产周期的日益缩短等因素，使得任何一个企业不可能在其内部获得所有的全部知识与信息，企业也难以将技术创新活动的完整价值链纳入到内部中来。为了技术创新，企业不得不与其他的社会组织和个人产生多种联系以获得发展资源。这些组织和个人的集合体就是社会资本的重要内容。社会资本影响着企业技术创新。
一、社会资本与企业技术创新的统一
社会资本理论认为，社会的发展包括国家经济的增长离不开社会资本的推动。社会资本对经济增长的推动主要表现在：它可以建立一种和谐、稳定的良好社会关系；在社会个体之间形成一种有相应协会组织介入的互相信任的社会氛围。将社会资本建设作为企业技术创新的主要环境，主要是基于两方面的原因。其一，从微观经济层面上看，社会资本能够减少企业技术创新过程中的交易成本和信息成本；其二，从宏观经济层面上看，社会资本能够改善法律、法规的执行效率和政府政策的宏观经济绩效。
进一步从宏观角度研究社会资本对技术创新的作用，可以看出，社会资本是企业技术创新的基本保证。这是因为，企业技术创新是指多个企业，特别是中小企业为了获得和分享创新资源而在达成的共识和默契的基础上相互结成的合作体系。[2]这种体系包括资源（资产）共享以及能力互补、知识溢出、集体学习、创新累计、降低创新风险等。这就要求企业在相互信任与默契的文化氛围培养集体一致性和信任感，支持企业创新的持续发展。从本质上看，企业的技术创新有赖于众多企业家基于相互信任与默契，建立起合作创新的理念。而社会资本是保证在技术和组织复杂程度日益提高的情况下，能将企业的共同远景和收益分享结合起来的粘合剂。
社会资本还是发挥高校、科研机构等“创新中心”对技术扩展和集体学习作用的重要保证。社会资本中的“信任”和“协作”可以发挥高校、科研机构创新中心的引擎作用，利用高校和科研机构的知识溢出效应，分享创新的资源，使高校和科研机构成为企业技术创新的知识源泉。这些都需要建立完备的社会资本环境，社会资本能将信息服务、技术辅导中心等配套体系以及行业协会等中介机构紧密连接，使之成为企业技术创新的支柱。
概括的讲，社会资本与企业的技术创新是密切联系在一起的。像其他形式的资本一样，社会资本也是生产性的，它使得某些社会目标的实现成为可能。在现代的复杂社会里，社会资本中所包含的“信任”和“协作”这些要素，能够从两个互相联系的方面产生：互惠规范和企业参与网络。在詹姆斯·科尔曼看来，社会规范可以将行动的控制权从行动者转移到其他人手中，这是行动者的外部性，外部性有时候可以通过市场交易来控制，但这常常是做不到的。当行动给一群人带来类似的外部性时，规范就会产生，然而，行动控制权的交易市场难以轻易建立起来，而且没有一个行动者能够旨在获得控制权的交易中获益[3]。也就是说，规范是被灌输出来的，是由模式、社会化和惩罚来维系的。这一观点进一步说明了社会资本在企业技术创新中的重要作用。
二、我国企业技术创新现状分析
根据社会资本理论，企业技术创新是一个社会工程，需要社会方方面面的支持。然而，我国当前的企业技术创新中却存在着诸多的不利因素，如科研和生产的脱节、小企业受规模和信誉的制约没有创新、大学园区不能充分发挥带动作用等现象，这些都给我国企业的技术创新造成了一定的障碍。
1.社会资本缺陷环境下的科研和生产脱节。社会资本是一个广泛的概念，它包括了社会经济、政治、文化、制度和规范等一系列能够影响社会变革的因素。科研和生产的脱节无疑也是社会资本缺损的主要表现。我国科研机构大都是国家和各级地方政府数十年投资的结果，聚集了大量的科技资源，由于社会资本领域内的产、学、研结合过程中存在着耦合链条裂断，就出现了目前的科研机构不仅缺乏开拓市场的动力，也没有以市场需求指导科研活动的根本理念。科研和生产严重脱节的主要原因是我国尚没有形成比较完善的社会资本环境，或者说，当前的社会资本环境还不足以支持科研和生产的紧密结合。
2.由于社会资本缺失造成小企业无能力开展技术创新。企业技术创新需要有相对丰富的创新资源整合，如资金、设备和技术人员等多种要素。在企业的创新资源不够丰富时，大型企业往往会组织社会资源实现自己的目的。为什么中小企业就不能很好利用社会资源整合，从而实现技术创新呢？为什么国外的中小企业就相对比我国的中小企业有技术创新活力呢？分析其中的原因，我们认为良好的社会资本环境也是保证中小企业技术创新的重要因素。也就是说，不论是何种规模的企业开展技术创新都要有一定的社会信任度。而中小企业在技术创新中的缺陷就是不能拥有社会的信任，使很多的社会资源不能被中小企业所整合。再加上我国的市场分割现象比较严重，不同地区之间的市场交易成本较高，即使同一地区的不同行业之间的交易费用也是居高不下，使得小企业技术创新所需的专业化人才、资金、原材料供应等更是得不到整合，阻碍了中小企业的技术创新。与此同时，还是由于社会资本的缺失，大企业的技术外溢更不可能惠及到众多的中小企业。大企业的许多隐含知识也难以通过企业间的频繁接触而迅速传播。由此可见，中小企业缺乏技术创新主要的是社会资本的天然缺失造成的彼此信任关系紧张所致。
3.由于社会资本缺失，大学园区不能充分发挥技术创新带动作用。我国建立大学园区的目的是利用各地的大学园区带动当地乃至全国的企业技术创新活动。我国政府策划的大学科技园区已有20多个，遍布全国各地。最近国家又实施了“产学研联合开发工程”计划，探索企业和大学之间建立新的科研成果转化机制，虽有成效，但却遇到诸如大学科研实体的科技活动与企业技术创新活动难以衔接、大学科技人员难以过多承担技术创新过程中的技术风险等问题。对此，国家科技部、教育部也联合组织了多次的经验总结会议，但从总体上看，大学科技园区的效果不如想象的那么理想，这主要有两种情况：一是学术性成果多，技术性成果少，成果过于理论化，与实际应用脱节；二是科技成果低水平重复，缺乏创新性。深入研究这一现象的本质，我们认为，这些应归结于大学科技园区与企业之间的合作互利的机制薄弱，没有形成良好的社会资本环境，使得两者之间的沟通和联络渠道不畅。政府从根本上还没有意识到社会资本的作用，不懂得政府的主要职能在于为企业和专业人员创造良好的制度和其它社会资本环境[4]，把技术创新与建立良好的社会资本环境之间的关系问题过分简单化，从而陷入用“政府导向”规划创新园区，来代替基于社会资本环境下的企业技术创新模式的误区。
三、建设社会资本环境加快企业技术创新
企业技术创新的本质是指以企业为主体，政府做引导，大学、研究院所、中介机构等相互联合，共同促成企业新产品价值的快速实现。从宏观上说，企业技术创新不仅仅是企业一方面的事情，它是一种区域性或者可以说是国家层面的行为。就我国的实际情况看，要加快企业技术创新步伐，跟上知识经济时代世界经济发展的需要，就必须加快建设社会资本环境。因为，企业技术创新表面上表现出是由企业具体承担，实际上技术创新是一种社会行为，是社会经济、制度、文化、习惯等一系列共同的社会价值取向相互集成的结果。其具体创新实践主要是企业之间以及企业与社会其它组织之间的引进、改造和完善新技术的过程。因此，企业技术创新从本质上讲是一种社会资本体系，而且，这种体系还是一个知识流动的网络。这个网络内部的联系，以及它在知识与技术扩散方面的能力，影响着企业和整个经济的创新绩效。那么，什么样的社会资本体系更有利于企业的技术创新呢？根据我国目前社会资本积累的现状，我们认为我国社会资本体系的构建必须具备这样的原则，即，应主要体现出在某一经济地理区域内，超出企业与企业之间关系的更为广泛关系总和这一基本概念。因为社会资本是由众多的社会元素形成的，这些元素之间的联系，往往具有非正式的性质。这种非正式的联系往往是一种社会习惯和意识，这种习惯和意识会形成一种社会无形网络。这样的无形网络发挥如下几方面的作用：一方面，可以使企业技术创新有关的一切要素高度集聚。也就是说，它能把企业的技术创业者、风险资本和各种信息、知识、技术和试验条件等等要素，集中在某一区域内，使企业可以借助于各种非正式的联系和柔性关系，相互自由地碰撞和选择，从而为企业技术创新提供需要的要素；另一方面，这种网络创造出一种创新氛围，使企业的技术创新要素都处于一种被激活的状态，从而形成一种可以充分自由选择、自由竞争的企业技术创新体制。
根据以上基本原则，我们可以将促进企业技术创新的社会资本环境描绘成四方面的内容，也是对我国政府在建设社会资本环境方面的政策建议。
1.以企业共享范式建设社会资本环境。共享范式的社会资本的基本内涵是将知识生产机构、知识传播机构和知识应用机构之间形成一种共享性的原则，使企业之间共同分享彼此的经验、知识，让每一个企业或分支机构无须在做每一项工作时都不得不“重复创新”。共享范式的社会资本是建立在合作性战略基础之上，使企业通过共生关系促进双赢。这种共享范式不同于社会资本缺损状况下的单项度创新，仅仅是为了竞争而创新。单项度创新在社会资本稀缺的情况下，往往会造成同争一块蛋糕的结果，导致非赢即输的格局。现代科学技术与经济社会的发展表明，只有合作才能更好地促使知识的流动，为企业技术创新提供更多的机会和信息来源。合作是产生创新绩效的最优途径。人们经常看到的一些情况是，单独一个智商机构或创造能力极强的人可能在创新过程中却未必是高效率的组织，未必能够高质量的产生创新成果或使创新成果顺利的进入下一个环节。在今天高投入、高风险、多学科共同参与的创新环境中，没有一个人或一个企业可能单打独斗的完成所有任务，只有每个部门都将其独有资产拿来与其它部门合作共享，才会使企业创新更快、更好的完成。这种共享范式的社会资本环境既节省了费用，也分担了企业风险。最重要的是，这样形成的企业技术创新体系能够改变科学和经济部门中旧有的各自为政的行为模式，建立企业与社会组织之间的互动创新机制，使得社会的发展更趋合理。
2.以知识创新为范式建设社会资本环境。企业技术创新主要强调的是对新思想和新工作方法的成功应用。目前的OECD的制造业企业已经从单纯的生产型机构变迁为知识创造型企业，“R&D活动在广度上的发展已超过其深度上的发展，企业多角化‘分流式’(spin-off)向‘逆流式’(trickle-up process)转变”。在产品开发上，由供给方开发方式向需求方开发方式转变，这其中最重要的就是能够满足客户的多样化和个性化需求。企业单方面迎合社会的个性化需求变化必定是困难的，这就要求企业必须利用专门的社会科学机构在专业技术知识上的突破以实现技术创新。我国基础科学知识的创新成果和重大理论突破为企业的技术创新体系供应了源源不断的知识和信息。企业要集成科学知识的突破并形成完整的技术创新体系就需要社会系统的相应变化，即社会资本环境的变化。概括而言，社会资本环境下的企业技术创新体系的建设涉及到整个经济和社会惯例的变迁。社会资本环境下的企业技术创新的最大优势是将企业自身所拥有的资源，如产品设计和技术成果、决策技术或管理系统、市场操作的复杂网络和产品销售等集中起来，使企业能够充分按照互惠互利的原则自愿结合起来，形成一个让其它企业难以模仿的资源和能力综合体。具体地讲，企业技术创新所需的知识资源，如，显性知识、技术的集成等必须通过契约的途径来链接。常见的契约有协作广告、R&D合作伙伴、租赁服务协议、共同销售、技术转让、交叉生产、资源风险分摊等，这些契约需要社会资本环境的约束。打造以知识创新为范式的社会资本环境，可以更好的集成其它行为主体“游离”的知识，从而激发企业更好的创新。
3.以系统范式建设社会资本环境。企业技术创新体系的建设是一项由多种要素组成的复杂的社会系统工程，它必然需要社会化的大协作。创新的本质不仅仅是科学技术与社会经济之间静态的系统结构关系，而且是科学技术与经济、社会之间互动的系统整合关系。我国企业技术创新关键是要建立一套严密的社会技术整合机制，特别是形成一套知识创新和传播的整合机制尤为重要。技术创新作为企业的一种主要的创新行为，是连接知识与市场的天然环节点，在实际操作中最终是要转化基础科学发现的新知识并积极响应、满足甚至刺激市场需求，从而把科技进步与市场需求能动地、有机地、动态地结合起来，创造出新产品和新工艺并开拓新的市场。企业技术创新过程不是等级组织模式中生产要素的单向流动，而是各行为主体之间无论规模大小、功能强弱，都能够通过社会资本化的形式在平等的基础上实现合作或者互补性资源的交换或交流，从而在系统中可以更好的处理伙伴之间的关系，以确保较少的知识、信息遗漏或失真。对此，国家在促成社会资本形成方面，要从科技政策上或激励、或引导、或保护、或协调，营造一个鼓励各部门整合机制的人文社会环境。概括的讲，以系统范式打造的社会资本环境，就是要创造出一种新的能使科技进步和市场需求相结合或集成的创新氛围，从而促进企业技术的快速发展。
4.以空间范式建立社会资本环境。企业技术创新是在世界经济一体化条件下运行的，企业技术创新需要大空间而不是小空间。也就是说我国的技术创新主体需要从国际创新主体寻找知识资源，需要有足够大的空间与国外创新主体合作。如美国就是利用了全世界的知识资源，日本也综合了全世界的技术，才成为世界经济最发达的国家。仅以信息技术为例，任何国家和地区都不可能在计算机技术、微电子、光电子技术、芯片技术、激光技术、网络技术和软件技术等高新技术中全面领先，任何一个国家都可以充分利用自己的智力资源创新，“有所为，有所不为”，在世界大市场中占有一席之地，成为世界经济一体化不可或缺的一部分。就企业的技术创新而言，创新产品最终是要满足广大受众的个性化需求。如果企业能寻找到支持其创新产品后续服务的合作伙伴，尤其是那些中小企业，这样就能够给研发人员充足的时间把每一个创意付诸实施，也允许创新人员有认识失误和改正失误的机会。实现这些愿望需要有空间范式的社会资本环境，就是能将国内外技术吸引过来并形成技术本地化的社会文化和社会人文环境。
5.以网络范式建设社会资本环境。网络范式是一种自发的“软”组织，它不仅包括了围绕创新行动的展开所形成的各种正式社会组织类型，而且也包括了不同创新组织之间非正式的社会关系。网络化的组织形式在鼓励创新的过程中，促使知识在用户、供应商、研究机构以及竞争对手之间的合理有效地流动。而且创新也在很大程度上产生于科学、工程、产品开发、生产、营销之间的反馈环路和连续的交叉作用之中。因此，以网络化建立社会资本环境下的技术创新特别强调以个性为主体的相互关联、协同共生。罗杰斯曾提出过一个“指数创作系统模型”，认为新的创新系统可以通过合作、网络化的团体使信息和知识充分流动和共享，从而在虚拟组织中实现最优化的创新绩效。可以说，以网络化范式营造社会资本环境是保证企业技术创新活动得以发生、维系和扩展的一种重要社会结构形式，是当代大系统中各个企业之间的行为关系，以及为了激励技术创新的行为而形成的各种正式或非正式的集合。这其中不仅包括了围绕创新活动的展开所形成的各种正式的社会组织，而且也包括了不同创新组织之间的“柔性”的社会关系网络。