企业核心刚性进化机制研究：基于CAS视角，本文主要内容关键词为：刚性论文,视角论文,机制论文,核心论文,企业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、组织的再认识：复杂自适应系统
1.复杂自适应系统理论简述
CAS理论是霍兰教授在多年研究复杂系统的基础上提出来的，其主要思想可以归纳为：复杂性起源于其中个体（Agent）的适应性，这些个体与环境以及与其他个体间的相互作用，不断改变着它们的自身，同时也改变着环境（Holland，1995）。这种适应性表现为交流过程中的“学习”或“积累经验”，并根据学到的经验改变自身的结构和行为方式。各个底层的个体通过彼此的交互行为，可以在上一层次或整体层次上突现出新的结构、现象和行为，如新层次的产生，分化和多样性的出现，新聚合的形成，更大的个体的出现等。在以往的研究中，大脑（Haken，1996），免疫系统（Bremermann，1994），蚂蚁群体（Kelly，1994），人类社会（Mainzer，1993）都被视为CAS的范例。
Gell-Mann（1994）认为CAS具有以下特征：①系统是开放的，与环境有能量和物质交换；②系统能识别其动态过程中的一些规律性；③系统将无规律的信息作为随机信息处理；④系统具有记忆、学习和产生对策的能力。Levin（1999）指出，CAS包含异质性、非线性、等级结构和流四大要素，它们是系统产生自组织行为的根本原因。换言之，系统通常是通过异质成分间非线性作用而自组织成等级结构，而这一结构又支配组成成分间的能量、物质和信息流，同时也受其影响。
CAS能不断适应周围环境而没有解散到混沌状态，原因在于它们是开放的耗散系统，具有耗散结构的基本特征。其运行状态的控制参数主要有三大类：外部控制参数（如物质、能量和信息的流动水平和速度等）（Nicolis & Prigogine，1989；Lanton，1992）、系统中行为主体的关联程度（如竞争和协同的水平）和行为主体模式内部的差异水平（Kauffman，1995）。随着这些控制参数值的不断增大，复杂自适应系统会从稳定状态逐步进化到混沌的边缘，如果控制参数值超过临界值，系统将会崩溃。
2.组织的复杂自适应系统解释
传统的组织理论以完全理性为条件、追求组织均衡为目标和线性处理为手段。与此相应，大多数管理理论家和实际管理者们普遍将主要注意力放在合法系统上，利用负反馈来保证组织意图的实现。当前这种认识组织的方式意味着：如果一个组织的所有成员都按照合法系统的规则办事，而且这些规则都正确，那么他们的组织就能够处在一个稳定的均衡状态。在这个状态下，组织可以适应外部环境变化和满足组织意愿，因此它能够获得成功（斯泰西，2000）。
与此不同，CAS理论认为企业是一个有人参与、动态演化、具有自组织能力，由自然、经济、社会、政治复合而成的适应性主体。具体而言，在以下方面体现出复杂性特征：一是结构复杂。企业系统由部门、群体和个人等不同的层次嵌套而成，部门和职能划分具有层次独立性，员工主要是在所属部门形成团队并相互作用。二是行为复杂。个体均具有智能性、适应性、主动性等特征。企业发展过程中，个体的性能参数在变，个体的功能、属性也在变，整个企业系统的结构、功能也产生了相应的变化。三是关系复杂。个体关系存在并发性，企业系统中个体并行地对环境中的各种刺激做出反应，进行演化。总之，组织成员具有自主判断和行为能力，与其他主体交互信息和物质，并且还能根据其他成员的行动以及环境变化不断修正自身的行为规则，以便与整个组织和环境相适应。
事实上，环境总是在变化的，复杂自适应系统理论认为企业的发展并不总是按照事先设计进行，而是通过产生自然输出的自组织过程造就。在由行为主体网络组成的企业系统中，每个行为主体在循环的非线性反馈的作用下产生具有固定模式的未知输出。企业只有通过系统运行，才能逐步产生内在秩序。在特定的条件下，让一个企业系统中相互作用的行为主体在看似混沌无序的状态下进行自组织，产生的并不一定是无序，而很可能是潜在的创造性输出。
二、核心刚性进化的动力机制及条件
1.核心刚性进化动力：合法系统与影子系统的相互作用
组织中的行为主体之间的联系和作用可以分成合法系统和影子系统。合法系统以实现组织的当前意图为目的，在整个系统中形成与完成首要任务一致的行为模式。它成为一个人、群体和组织生活的高效焦虑抑制机制，有秩序、有规律，处于稳定的平衡状态。影子系统包括行为主体的非正式社会、政治联系，具有更宽泛的动力学范围：影子系统的运动可能会直接破坏组织基本任务的实现，也可能表现出具有极大稳定性的动力学行为。与焦虑抑制因素相结合考察，合法系统与影子系统之间的相互作用有三种基本形式（斯泰西，2000）。①当焦虑受到极大的抑制以至于被完全消除时，例如，严格按照等级制度和官僚机构的要求办事，组织的影子系统就会运行在稳定区域和合法系统协调一致。此时，整个组织处于稳定状态，合法系统的显性模式相当稳定。②当组织的影子系统被超常的思维所支配，而合法系统又没有足够的能力容纳时，组织系统就会崩溃。③当影子系统不断地对抗合法系统，企图颠覆合法系统，而合法系统又可以控制影子系统时，组织就处于模棱两可的矛盾状态：一方面，合法系统为了有效地完成当前的任务而需要保持现有的显性模式，另一方面，影子系统不断地形成潜在的创新，并试图颠覆合法系统，这种活动会导致组织焦虑的增加。在两个系统的对立斗争中，潜在的创新一直隐藏在组织的隐性模式中，在显性模式中并不显现。随着潜在创新的不断增加，两个系统之间的斗争逐渐激烈，焦虑水平不断增加，当达到一定的临界值时，隐性模式会取代显性模式，影子系统会取代合法系统，潜在的创新突现出能引起合法系统重大改变的革命性行为，新的合法系统可以控制焦虑时，组织将运行到更高级的稳定区域。
2.核心刚性进化的条件：控制参数
复杂性科学指出，人类组织运行的区域存在稳定、创造性和混乱三种类型。它由一系列控制参数的状态所决定的，这些控制参数也是决定核心刚性的进化条件，包括以下五个方面。
（1）信息流动速率。一个复杂自适应系统要求持续的能量流或信息流以维持通过行为主体之间的联系，而这些行为主体之间的相互作用形成了系统（Kauffman，1995）。当信息在系统中的传播速度很慢时，CAS趋向于一种稳定的平衡状态。信息流动速度的增加会使组织远离稳定的状态，当信息流动速率不断升高地经过一个临界点之后，系统将被吸引到或者被拉向一个矛盾的吸引子，即奇怪吸引子，它处在混沌的边缘。当信息和能量在系统中的传播速度非常快时，系统行为将趋向无限分化，趋向于存在着外力约束的一种不稳定状态，或者趋向于一些完全随机的行为形式，即系统进入不稳定区域。
（2）多样性程度。如果所有组织成员都变成高度一致的主体，那么组织将运行在稳定区域；另一方面，如果所有成员都摒弃一致转向发展自己的个性，组织将趋于崩溃，并运行到不稳定区域。只有当组织成员维持一致性和个性之间的张力，组织才具有创新能力，即在临界点上组织拥有足够的多样性去激发学习而又不至于导致混乱。
（3）联系程度。联系少，系统稳定；联系多，系统不稳定；在这两个极端情况之间存在着一些临界点，当联系既很频繁又不过度频繁时，其行动存在着无穷的多样性。
（4）焦虑抑制水平。当焦虑受到极大的抑制以至于被完全消除时，组织运行在稳定区域；当工作和创新的焦虑没有被充分地抑制时，组织中就会充斥着基本假设行为和猜想，组织将运行在不稳定区域；只有当组织拥有工作和创新的焦虑，而且以一种足够好的方式控制和抑制它时，创新才可能发生。
（5）权力差异程度。当权力差异程度很大而且保持相对持久，组织就会运行在稳定区域；如果权力分配相当平均，很少有人能够使用他们的权力，组织就会出现权力真空，组织合法系统很弱，组织最终会达到一种分化的混乱状态；而在临界点上，组织一方面能够通过清晰的等级结构和领导指挥方式抑制焦虑，另一方面又能自由表达意见和毫不畏惧地从事创新性的颠覆和破坏活动，此时组织处在创新空间。
只有当以上这些控制参数到达临界点时，系统才会处于系统崩溃边缘的相变阶段，而仅在此时系统才具有创新性，组织的创新行为采取耗散结构的形式，当一些限制因素使控制参数维持在临界值时，这种耗散结构会突然出现。如果控制参数小于临界点，则组织将处于稳定区域；如果控制参数超过临界点，则系统将会崩溃。
三、核心刚性的进化与运行区域
1.组织的创造性空间
斯泰西（2000）指出，组织的复杂自适应系统的中心命题是在系统崩溃的边缘存在特殊的创造性空间，这种创造性空间可以用两种方式定义。①它是一种在影子系统中流行的心理状态。其中，影子系统是人们一旦成为合法系统组织的成员就以自组织的方式自发形成的。心理状态则源于一些人、个人或小组拥有充分的焦虑，它由组织生活的模棱两可和创造力的破坏特性所产生。这种心理焦虑发挥的作用能够一方面使系统不至于滑进精神异常的幻想，另一方面不要滑进顽固地对合法系统的信赖。应当指出，“作用”意味着最初可能忙于对话和探索而没有明确的目的，亦即各自忙于自己的事情。其结果是组织中的一些人操纵组织中的隐性符号系统并积极地利用人们之间的矛盾。②创造性空间是一种在组织的显性模式和隐性模式之间的紧张状态。组织的显性模式包含在它的合法系统中，隐性模式包含在影子系统中。在系统瓦解的边缘，事实上影子系统为了创造性和因此能更好的长期生存的目的，正寻求破坏目前的合法系统。处在创造性空间中的组织成为耗散系统（Nicolis & Prigogine，1989），它不断从环境中吸收能量和信息，并且在系统内部进行消散，这在某种意义上导致系统趋于分化。然而，系统还具有一种不规则形式的结构，这种结构在系统连续吸入能量和信息的同时，能够通过自组织过程不断地进行自我更新。组织处在一种自相矛盾的状态：形式上的对称性和一致性在不断地消失，然而却依然存在着一种结构；耗散行为是作为产生新结构过程的一部分而发生的。此时的组织在从事双环学习，利用无序从事变革和创新。
2.核心刚性的形成与创造性空间
核心能力理论告诉我们：企业的生存是建立在核心能力基础上的，核心能力给企业带来竞争优势。将核心能力与显性模式相比较，我们会发现两者之间有着许多共同点。①两者都是为了完成现时的企业任务，保持企业的生存。②核心能力在发展中有自我强化性，而显性模式在处理企业曾经做过的事情上会变得越来越有效率。③一旦环境改变，企业原来的核心能力不能保证企业在新环境中生存，企业就必须培育新的核心能力。当企业完成新的任务或者需要以一种新奇的方式完成基本任务时，显性模式及其合法系统的相应部分就必须改变，而只有当组织的隐性符号系统发生变化，组织的显性模式才能发生显著的变化。④显性模式是大家共享的模式，而核心能力虽然具有独特性、稀缺性、不可模仿性、价值性、不可转移性，但在组织内部成员之间也是以共享的方式存在。
组织的核心能力是包含在显性模式中的，而新的核心能力是在隐性模式中产生的，包含在影子系统中，是通过行为主体的“双环学习”过程实现的。当影子系统运行在创造性空间上时，至少有一部分成员通过探索性对话、类比、比喻、自我反省等开发了新知识，并且这些新知识在创新性破坏行为中表现为对部分隐性模式的替代，它们通过组织的扩大，积累到一定程度，准备引起组织显性模式的变化时，准备替代原来的显性模式时，这些新知识就形成了新的核心能力。当然，新的核心能力产生有一个过程，是在创造性空间中通过影子系统中行为主体的自组织过程实现的。一旦新的核心能力产生了，在某一时刻，新的核心能力会突然取代旧的核心能力，也就是隐性模式突然取代显性模式，表现为合法系统长时间的稳定之后突然转变到另一种新的稳定形式。影子系统负责新的核心能力的培育，通过新核心能力对旧核心能力的替代，表现为合法系统的转变，从而实现企业的创新，提高企业的生存能力以及对环境的适应能力。所以在创造性空间上，影子系统对合法系统的替代过程也是企业新旧核心能力的替代过程，也是新旧核心刚性的替代过程，如图1所示，创造性空间B就是核心能力和核心刚性的形成区域。
3.核心刚性的增强与稳定区域
当系统运行在稳定区域时，拥有一个受防御性影子系统加强的有效合法系统，它禁止人们表达对当前合法系统的异议，怀疑其各种假定，组织中的群体和个人都不能从事双环学习，个人也极度不受赞扬去占据相变空间，整个组织的学习机制失去了作用。此时，不仅合法系统表现出一贯的僵化性，影子系统也表现出僵化性。在这种状态下，企业的合法系统与影子系统配合得越来越紧密。一旦外界环境发生变化，需要合法系统的显性模式发生改变以适应变化的环境，完成企业现时的任务。但是因为显性模式受到隐性模式的强烈支持，具有极强的刚性特征，不能发生改变，不能指导行为主体完成企业当前的任务。于是企业的生存受到了威胁，企业表现出刚性特征和不适应性。
影子系统对合法系统的支持是由隐性模式对显性模式的支持造成的。当组织运行在稳定区域，影子系统表现出极大的稳定性动力学性质，此时行为主体不可能从事“双环学习”，影子系统不可能产生新的隐性模式，也不可能产生出新的核心能力，更不用说去颠覆或替代显性模式，从而代替合法系统了。相反，它会帮助合法系统，维护显性模式，维护旧的核心能力。此时显性模式在对处理企业曾经做过的事情上会变得越来越有效率，企业的静态效率越来越高。在提高企业静态效率的指导思想下，核心能力会表现出很强的自我强化性，核心刚性也得到了加强。如图1所示，稳定区域A就是核心能力和核心刚性的加强区域。
图1 核心刚性与组织运行空间
资料来源：作者整理。
四、核心刚性进化机制的实现
合法系统由显性模式支配，影子系统由隐性模式驱使。只有当组织的隐性模式发生变化，显性模式才能发生显著的改变。传统管理理论习惯将注意力放在显性模式上，而对隐性模式或者故意回避，或者被忽视，或者压根看不见。就如同人类对光线的感知一样，有的肉眼能看见，有的仪器可测量到，有的则还没发现，但确实存在（刘豪皞，2002）。在通常情况下，企业运行在稳定区域，显性模式对完成企业的现时任务，维持企业的生存起着非常重要的作用，而隐性模式此时起到的作用不明显，但是它在为着将来的创新做准备。一旦控制参数达到临界值，企业系统进入创造性空间，影子系统开始了“双环学习”，进行自组织地创造性活动，有创新能力的组织能够通过其影子系统的轻松学习行为改变其隐性模式，同时，如果这些学习团体在与保持现状的那些人做斗争时拥有足够的力量，并且战胜了他们，那么革新就会发生（Duguid & Brown，1991）。接着，群体成员就以他们试图改变过的隐性模式取代显性模式。在某一时刻，影子系统会颠覆合法系统，从而取代合法系统，即，跃迁到新的更高层次的稳定状态。因此，创新是影子系统的运作，生存是合法系统的任务。
1.核心刚性进化机制模型
当组织运行在稳定区域时核心能力得到加强，随着控制参数值的逐渐增大，组织将从稳定区域向创造性空间逼近，当控制参数到达临界值时，组织到达创造性空间。如图2所示，从稳定区域A[,1]到创造性空间B[,1]。组织到达创造性空间以后，可能发生如下三种情况。
第一种情况是，如果控制参数从临界值进一步增加，超过临界值达到一个非常高的值，这时，组织会进入崩溃区域。例如，当控制参数信息流动速率超过临界值时，信息和能量在系统中的传播速度非常快，影子系统也不能滞留足以应付其竞争对手的信息，组织将崩溃；或者当所有成员都摒弃一致转向发展自己的个性，企业将趋于崩溃；或者当工作和创新的焦虑没有被充分抑制时，企业中就会充斥基本假定行为（Bion，1961）和精神幻想，使企业不能从事创新工作，企业将运行在崩溃区域。如图2所示，组织从创造性空间B[,1]到混乱区域C[,1]。此时，由于组织崩溃，核心刚性也就消失。
第二种情况是，控制参数保持在临界值，通过影子系统有效的双环学习，在行为主体的自组织过程中突现出创新行为，突现出新的行为模式，产生了新的核心刚性。当突现的隐性模式取代了显性模式时，新的核心刚性取代了旧的核心刚性（或者说新的核心刚性超越了旧的核心刚性），此时组织能够以新的显性模式指导行为主体适应外界环境的变化完成企业现时的任务，保证组织的生存。企业会进入更高一级的稳定区域，如图2所示，组织从创造性空间B[,1]进入更高一级的稳定区域A[,2]。而在稳定区域A[,2]，新的核心刚性将得到加强。
第三种情况是，虽然到达了创造性空间，控制参数也保持在临界值，但是，由于各种原因，影子系统不能进行有效的双环学习，不能突现有效的隐性模式，更用不着说隐性模式去替代显性模式。此时，组织不能产生新的核心刚性，仍然按照原来的显性模式指导行为主体，在已经发生改变的环境中，企业的生存受到严重威胁。如果长时间影子系统都不能进行有效的双环学习，不能突现新的有效的行为模式，也不能突现创新性行为，那么组织也将进入崩溃区域，核心刚性将会消失。如图2所示，组织从创造性空间B[,1]到混乱区域C[,1]。
图2显示了组织核心刚性的进化机制模型。当控制参数到达临界值时，组织从核心刚性加强区域（稳定区域A[,1]）进入了创造性空间B[,1]，如果控制参数超过了临界值，组织将从创造性空间进入混乱区域C[,1]。如果控制参数保持在临界值，同时，组织中的影子系统能够进行有效的双环学习，那么，经过一段时间，新的核心刚性将以突现的形式产生，当影子系统突然取代合法系统时，新的核心刚性将取代旧的核心刚性，组织将进入更高层次的稳定区域A[,2]。在稳定区域A[,2]，新的核心刚性又得到加强。但是，如果影子系统不能进行有效的双环学习，组织就不能产生新的核心刚性。那么，经过一段时间，组织将从创造性空间B[,1] 进入崩溃区域C[,1]。当组织进入更高级的稳定区域A[,2]时，我们就说组织核心刚性进化了。当组织进入稳定区域A[2,]以后，随着控制参数的进一步改变，组织核心刚性又会重复刚才产生、加强、超越（即新的核心刚性的产生）的行为。所以说，组织核心刚性进化的曲线是螺旋上升的。
图2 核心刚性进化机制模型：基于CAS视角
资料来源：作者整理。
2.核心刚性进化的层次性
组织是由个人、群体组成。从个人，到群体，再到组织，创新和革新是相互嵌套的过程。从个人开始，通过较小的群体和较大的企业，到国家和国际行业、经济体系和社会，再回到个人，每一个层次本身就是一个CAS，同时它也是一个更大的CAS的组成部分，每一层次的行为最终都会影响所有其他层次的行为，而且也受到所有这些层次行为的影响，它们拥有一个共同发展的时间轨道。通过以上的分析，不难发现，在企业内部，从个人开始，通过群体再到企业这个层次，核心刚性的产生和加强也是一个相互嵌套的过程。人类大脑思维是CAS， 由显性符号系统和隐性符号系统组成，抑郁状态或转移物空间是大脑思维的创造性空间，是形成文化、神话、艺术和宗教的理想地带，同时也是新的思维刚性的产生区域（Gordon，1993）。当隐性符号系统强烈支持显性符号系统时，人类思维运行在稳定区域，思维刚性加强，形成思维定势。在群体这个层次上，创造性空间是新的核心刚性的形成区域，而稳定区域是核心刚性的加强和表现区域。组织新的核心刚性在创造性空间上形成以后，当组织的影子系统取代了合法系统，组织进入更高级的有序状态（或者称发展阶段）以后，新的核心刚性在更高层次上的稳定区域得到加强和表现。
五、结语
从复杂自适应系统理论视角可知，企业系统是具有复杂性特征的适应体，二者具有很好的契合性。企业核心刚性的进化动力是CAS中合法体系与影子体系相互作用，而进化条件则取决于运行状态的五个控制参数。当控制参数到达临界值时，新的核心刚性产生于创造性空间，由于影子系统的有效双环学习，涌现出新的核心刚性，当合法系统被影子系统所取代以后，组织将进入更高级的稳定状态，而正是在这种更高级的稳定状态，新的核心刚性得到强化。随着控制参数值的继续增加，核心刚性实现螺旋式进化。
对于企业管理者而言，他们按照传统组织理论所推崇的那样，在复杂外部环境下试图对企业具体行动的长期结果进行预测。但CAS理论指出，在混沌边缘实际上无法预料系统的远期结果，所以在混沌边缘发生的创造过程及结果根本无法事先计划或规定。因此，管理实践者实施对企业长期特定结果的控制与管理，试图超越企业核心刚性并不现实。不过，可以采取影响控制参数的策略，使企业占据创造性空间，从而从根本上克服核心刚性带来的负面影响。